廉政风险防控工作

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1、廉政风险防控工作 Still waters run deep.流静水深流静水深,人静心深人静心深 Where there is life,there is hope。有生命必有希望。有生命必有希望先从一起案例说起先从一起案例说起o廉政风险防控工作是一项涉及面广，内容庞大，情况复杂的工作。廉政风险防控工作是一项涉及面广，内容庞大，情况复杂的工作。o“小官大贪小官大贪”现象：现象：传统观念认为，小官小吏搞不起大腐败，早传统观念认为，小官小吏搞不起大腐败，早就被层出不穷的案例所颠覆。近日常州市天宁区法院开庭审理的就被层出不穷的案例所颠覆。近日常州市天宁区法院开庭审理的常州某学院女秘书吴某贪污巨额公款

2、一案常州某学院女秘书吴某贪污巨额公款一案，不禁令人瞠目结舌。，不禁令人瞠目结舌。o据报道，据报道，3333岁的小女人吴某，因深得常州某学院领导信任，在办岁的小女人吴某，因深得常州某学院领导信任，在办公室担任秘书工作期间，公室担任秘书工作期间，仅两年时间，单靠虚开发票报销就贪污仅两年时间，单靠虚开发票报销就贪污450450余万余万,720720天平均每天贪污近天平均每天贪污近65006500元。元。o吴某工作内容是报销院领导出差及招待费用，她本该在报销单上吴某工作内容是报销院领导出差及招待费用，她本该在报销单上粘贴好发票、填写好金额，再找领导审批；但她每次都是贴好发粘贴好发票、填写好金额，再找领

3、导审批；但她每次都是贴好发票、不填写金额就让办公室主任签字，数额大的再让院长签字，票、不填写金额就让办公室主任签字，数额大的再让院长签字，然后中途掉包再到财务处报销。然后中途掉包再到财务处报销。o犯罪手段并不高明，犯罪手段并不高明，利用空白报销单连闯两关，获得领导签字后利用空白报销单连闯两关，获得领导签字后实施犯罪。实施犯罪。先从一起案例说起先从一起案例说起o（郑（郑XX XX 于于 2011-6-14 12:04:37 2011-6-14 12:04:37 发布在发布在 凯迪社区凯迪社区 猫猫眼看人），眼看人），“通过虚开发票报销招待、出差此类费用两年就通过虚开发票报销招待、出差此类费用两年

4、就贪污贪污450450余万，可谓是前无古人的。余万，可谓是前无古人的。法院在审理本案中没提到有法院在审理本案中没提到有牵涉任何人，但笔者却因此更感到纳闷，牵涉任何人，但笔者却因此更感到纳闷，450余万是个什么数余万是个什么数目？仅凭这小打小闹，目？仅凭这小打小闹，720天平均每天贪污近天平均每天贪污近6500元，一句元，一句单位财务制度漏洞就这么轻巧说得过去？单位财务制度漏洞就这么轻巧说得过去？依笔者推测，女秘书依笔者推测，女秘书只是以美色多捞点而已。这位小女人的能耐，以及背后的黑洞只是以美色多捞点而已。这位小女人的能耐，以及背后的黑洞，能不让人浮想联翩吗？，能不让人浮想联翩吗？”o “绝对权

5、力导致绝对腐败绝对权力导致绝对腐败”（阿克顿）；再小的权力如（阿克顿）；再小的权力如果没有监督也会产生腐败；果没有监督也会产生腐败；o 传统的：传统的：“用人不疑，用人不疑，疑人不用疑人不用”存在严重问题；存在严重问题；o 王歧山：信任不能替代监督。王歧山：信任不能替代监督。提纲提纲一、什么是廉政风险什么是廉政风险二、什么是廉政风险点什么是廉政风险点三、什么是廉政风险防控什么是廉政风险防控四、如何确定风险等级四、如何确定风险等级五、如何制定防控措施五、如何制定防控措施六、我校廉政风险防控试点工作情况我校廉政风险防控试点工作情况七、本次风险防控工作安排本次风险防控工作安排一、什么是廉政风险？一、

6、什么是廉政风险？o风险风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。通常所说的风险是某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。通常所说的风险是指在某一活动或事件中，由于一些非确定因素造成的损失和可能出现的指在某一活动或事件中，由于一些非确定因素造成的损失和可能出现的机会成本。风险管理起源于机会成本。风险管理起源于 20 20 世纪世纪 30 30 年代的美国保险业，于年代的美国保险业，于 50 50 年年代后发展成为一门管理科学，广泛应用于企业管理之中。代后发展成为一门管理科学，广泛应用于企业管理之中。o最大的特点是不确定，这种不确定性包括是否发生不确定、发生时间不确定和导致结果不确定。（还

7、有客观性、损失性）。o有关学者对廉政风险的概念做了相关阐述，廉政风险是指党员干部在公有关学者对廉政风险的概念做了相关阐述，廉政风险是指党员干部在公务管理活动中发生腐败行为的可能性务管理活动中发生腐败行为的可能性（违纪、违法的可能性）；目前还（违纪、违法的可能性）；目前还不能真正做到不愿、不敢、不能腐，这种腐败的可能性还是普遍存在的。不能真正做到不愿、不敢、不能腐，这种腐败的可能性还是普遍存在的。o主要原因主要原因：1 1、主观方面：不能廉洁自律（诱惑太多）；、主观方面：不能廉洁自律（诱惑太多）；2 2、客观方面：教育、制度、监督不到位（具体：因制度机制、客观方面：教育、制度、监督不到位（具体：

8、因制度机制不完善、岗位职责不明确、业务流程不科学等）。不完善、岗位职责不明确、业务流程不科学等）。廉政风险廉政风险权力滥用导致腐败的可能性权力滥用导致腐败的可能性o从广义上讲：任何掌握公共权力的部门和个人都有发生腐败行为从广义上讲：任何掌握公共权力的部门和个人都有发生腐败行为的风险，所以每个权力岗位都存在廉政风险。因为的风险，所以每个权力岗位都存在廉政风险。因为权力是双刃剑，权力是双刃剑，既可以用来服务社会公众，也可以用来以权谋私。既可以用来服务社会公众，也可以用来以权谋私。o只要有权力就存在着滥用权力的可能性，西方学者认为只要有权力就存在着滥用权力的可能性，西方学者认为权力有自权力有自我扩张

9、的倾向，直到它碰到明确的边界线为止，我扩张的倾向，直到它碰到明确的边界线为止，将权力关进制度将权力关进制度的笼子中。的笼子中。o从政治学的角度，权力是为公众服务的，但也存在着不作为、乱从政治学的角度，权力是为公众服务的，但也存在着不作为、乱作为的可能性。作为的可能性。理解廉政风险概念的三要素理解廉政风险概念的三要素o廉政风险是危害廉政的危害廉政的，它不是明确的腐败行为，它是导致腐败行为发生的内部、外部因素，是廉政的隐患。o廉政风险是可描述的可描述的，它的表现形式是具体工作中存在的不足。查找廉政风险点不能脱离于工作实际。（它不是虚无缥缈，它是客观真实的，就存在在我们的身边）o廉政风险是可防范的可

10、防范的，针对廉政风险制定的防范措施能够在日常工作中得到执行，就能降低腐败行为发生的可能性。阻断可能性变成现实性。（人类在风险面前不是无能为力的）廉政风险类型廉政风险类型五类风险五类风险:p思想道德风险：思想道德风险：指因教育不到位以及自律不严格，使党员干部在思想上产生腐败动机的可能性。p岗位职责风险：岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成党员、干部、职工在行使岗位职责所规定的权力过程中，不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉政风险。p业务流程风险：业务流程风险：指业务流程各环节缺乏有效的相互制约、制衡的监督内控机制

11、，造成管理者易发生腐败行为的风险。p制度机制风险：制度机制风险：指由于制度不健全、不落实，管理不到位，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。p外部环境风险：外部环境风险：指为了达到结果有利于自身利益的目的，外部对象可能对相关管理人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致管理人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。廉政风险的主要表现廉政风险的主要表现p 在制度机制制度机制方面：制度的可操作性不强，执行力较弱执行力较弱；机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力不明显。p 在业务流程业务流程方面：缺乏有效监督和制

12、约；办事程序繁琐，透明度不高，行政效率低下；容易形成不当行政行为。p 在岗位职责岗位职责方面：不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律和廉洁从政的相关规定；利用职务上的便利图谋私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权。廉政风险的具体形式廉政风险的具体形式o1 1“三重一大三重一大”决策风险：该上会不上会，个别人或少数人擅自决策风险：该上会不上会，个别人或少数人擅自决定，在运行、管控等环节极易出现误判失察、暗箱操作、以权决定，在运行、管控等环节极易出现误判失察、暗箱操作、以权谋私的风险；谋私的风险；o2 2基建工程风险：设计方案的选定、材料的选取、施工及安装工基建

13、工程风险：设计方案的选定、材料的选取、施工及安装工序、工程变更（增或减）、工程签证（含隐蔽工程）、工程验收、序、工程变更（增或减）、工程签证（含隐蔽工程）、工程验收、资金拨付等方面，资金拨付等方面，“吃、拿、卡、要吃、拿、卡、要”甚至受贿等潜在风险；甚至受贿等潜在风险；o3 3采购招标风险：物资、教辅等采购招标环节，在购买方式、预采购招标风险：物资、教辅等采购招标环节，在购买方式、预算编制、制定标书、合同签订以及物料的验收方面，极易发生风算编制、制定标书、合同签订以及物料的验收方面，极易发生风险现象：管理人员擅自改动采购方式，险现象：管理人员擅自改动采购方式，违法泄露预算标底、采购违法泄露预算

14、标底、采购物品时以次充好、收受回扣物品时以次充好、收受回扣的不良行为，获取私利；的不良行为，获取私利；廉政风险的具体形式廉政风险的具体形式o4 4科研人员风险：科研项目的申报、立项、经费报销等方面的不科研人员风险：科研项目的申报、立项、经费报销等方面的不规范行为等都容易越界产生违法犯罪行为；规范行为等都容易越界产生违法犯罪行为；o5 5招生录取风险：招生考试特别是招生录取风险：招生考试特别是保送生、高水平运动员等保送生、高水平运动员等特殊特殊类型类型招生中泄露试题、现场打分弄虚作假（串通评委），收取贿招生中泄露试题、现场打分弄虚作假（串通评委），收取贿赂；赂；o6.6.学生管理方面的风险：在考

15、试、学生推优、保研、入党等工作学生管理方面的风险：在考试、学生推优、保研、入党等工作中徇私舞弊；中徇私舞弊；利用职务之便或学术资源、评价权力，利用职务之便或学术资源、评价权力，索要或收受索要或收受学生及家长的礼品、礼金、有价证券、支付凭证等财物；（教育学生及家长的礼品、礼金、有价证券、支付凭证等财物；（教育部六严禁）部六严禁）o7.7.各类评比评审评估活动方面的风险：各类评比评审评估活动方面的风险：在参与论文课题评审、职在参与论文课题评审、职务（职称）评聘等各类评审评比评估过程中，接受利益相关人的务（职称）评聘等各类评审评比评估过程中，接受利益相关人的礼品、礼金、支付凭证、有价证券或高消费娱乐

16、活动。礼品、礼金、支付凭证、有价证券或高消费娱乐活动。o其他形式（有待排查寻找）。其他形式（有待排查寻找）。二、什么是廉政风险点？二、什么是廉政风险点？o廉政风险点是指权力行使流程中可能出现因教育、制度、监督不廉政风险点是指权力行使流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节。具体环节。主要主要是人事管理、物资管理、工程项目管理等环节。（比如审批、采是人事管理、物资管理、工程项目管理等环节。（比如审批、采购、报销；工程管理中的招标、签证、隐蔽工程，工程款拨付等）购、报销；工程管理中的招标、签证、隐蔽工程，工程款拨

17、付等）o廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。o查找廉政风险点是廉政风险防控最重要的基础工作。查找廉政风险点是廉政风险防控最重要的基础工作。o 区别：廉政风险区别：廉政风险（出事）可能性；（出事）可能性；o 廉政风险点廉政风险点在哪个具体环节（出事）可能在哪个具体环节（出事）可能性性。（找准才能有的放矢）。（找准才能有的放矢）廉政风险点的表述廉政风险点的表述o 风险点的表述由风险源、风险点、危害性三个要素组成。风风险点的表述由

18、风险源、风险点、危害性三个要素组成。风险点表述必须准确、具体，不能太简单、太笼统。险点表述必须准确、具体，不能太简单、太笼统。o 表述方法有两种表述方法有两种供参考供参考：1、因果关系法。因果关系法。就是由某种行为可能及这种行为造成的后果共同构成风险点。l 例例1：因放松政治理论学习和党性锻炼（风险源风险源），导致理想信念动摇、思想道德滑坡（风险点风险点），工作中出现以权谋私、侵害学校利益现象（危害性危害性）。l例例2：因受人情干扰或收受贿赂（风险源风险源），在物资采购中把关不严，造成采购物资价格偏高、质量低劣（风险点风险点），造成经济损失、带来安全隐患（危害性危害性）。廉政风险点的表述廉政风

19、险点的表述2、行为表现法行为表现法：就是直接用可能的行为表现来阐述风险点。l例例1：自我要求不严（风险源风险源），违反廉洁自律规定，在公务活动中接受礼品、馈赠（风险点风险点），做出有损学校利益的事情（危害性危害性）。l例例2：某某制度制定时间较长，不符合当前变化了的实际情况（风险源风险源），可操作性不强，贯彻执行难度大，可能带来管理上的漏洞（风险点风险点），导致违规违纪现象发生（危害性危害性）。查找廉政风险点的三个层面查找廉政风险点的三个层面p岗位岗位p科室科室p单位单位p风险点的查找，要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照风险点的查找，要紧密结合单位职能和业务工作实际，按照“对对照岗位职责照

20、岗位职责 画流程图画流程图 梳理岗位职权梳理岗位职权 找准权力风险找准权力风险点点 公示接受建议公示接受建议”的统一流程；的统一流程；p由部门和个人结合工作实际，主动查找，并将查找出来的结果集由部门和个人结合工作实际，主动查找，并将查找出来的结果集中公示。中公示。示例一：某校医院药品采购流程图示例一：某校医院药品采购流程图1.1.采购招标小组拟定招标文件采购招标小组拟定招标文件2.2.网上发布招标公告网上发布招标公告3.3.接受投标企业报名接受投标企业报名4.4.对投标企业进行资质审查对投标企业进行资质审查5.5.资审合格企业不少于四家资审合格企业不少于四家合格合格取消投取消投标资格标资格不合

21、格不合格否否是是标书内容含有标书内容含有不公平倾向性不公平倾向性6.6.资审合格企业领取招标文件资审合格企业领取招标文件7.7.接受投标文件，开标、评标接受投标文件，开标、评标8.8.确定三家药品供货商确定三家药品供货商9.9.下订单执行药品采购计划下订单执行药品采购计划10.10.药品验收入库药品验收入库订单额度分配不订单额度分配不均衡，有倾向性均衡，有倾向性查验不严格，实际查验不严格，实际入库量与验收单所入库量与验收单所示量不符示量不符查找廉政风险点的三个方面查找廉政风险点的三个方面p制度机制：制度机制：制度的健全程度与腐败和职务犯罪的发生程度成反比。制度的健全程度与腐败和职务犯罪的发生程

22、度成反比。制度越健全，权力受制约的程度越高；制度越粗疏，权力越容易制度越健全，权力受制约的程度越高；制度越粗疏，权力越容易失控，权力行为越容易失范。失控，权力行为越容易失范。p岗位职责：岗位职责：重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和廉洁自律等方面的不足，要具体到工作的各个环节、各个流程、各个节点，体现出岗位特点。p业务流程：按权力运行的流程一个步骤一个步骤查找。业务流程：按权力运行的流程一个步骤一个步骤查找。查找廉政风险点的方式方法查找廉政风险点的方式方法p点线面结合点线面结合。以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险；以工作岗位为点，找准重点岗位查找廉政风险；以工作程序为线，围绕重点环

23、节查找廉政风险；以工作程序为线，围绕重点环节查找廉政风险；以工作制度为面，完善机制防控廉政风险。以工作制度为面，完善机制防控廉政风险。p上下结合上下结合。从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点；从上到下，从下到上，横向到边，纵向到点；上级为下级找，下级为上级找，领导、科室之间互相找。上级为下级找，下级为上级找，领导、科室之间互相找。p内外结合。内外结合。对内采取个人查找、集中汇报、民主讨论形式公开查找；对内采取个人查找、集中汇报、民主讨论形式公开查找；对外征求意见，组织群众评议、专家评估。对外征求意见，组织群众评议、专家评估。查找廉政风险点的方式方法查找廉政风险点的方式方法p分析近年来信访投诉

24、和违法违纪案件情况。分析近年来信访投诉和违法违纪案件情况。p分析分析民主生活会中的群众意见；民主生活会中的群众意见；专项检查中需整改落实的工作事项；专项检查中需整改落实的工作事项；基层找上门人次多、反映问题多的工作岗位。基层找上门人次多、反映问题多的工作岗位。p对业务工作流程进行逐项分解（对业务工作流程进行逐项分解（不要故意隐藏风险点不要故意隐藏风险点）。）。查找廉政风险点要处理好四个关系查找廉政风险点要处理好四个关系o廉政风险与业务风险廉政风险与业务风险的关系。业务风险是指在开展业务工作过程中，发生不作为、乱作为、慢作为等工作失误和偏差的可能性。工作失误和偏差的可能性。廉政风险大多存在于业务

25、风险之中，但业务风险并不都是廉政风险，两者之间不可画等号。廉政风险与业务风险相辅相成，互为因果，相互影响。实现廉政风险和廉政风险与业务风险相辅相成，互为因果，相互影响。实现廉政风险和业务风险同步防范。业务风险同步防范。将各项防控措施嵌入到具体的业务工作中去，防止将各项防控措施嵌入到具体的业务工作中去，防止廉政风险防范与业务工作两层皮的问题。将廉政风险防范工作融入到单廉政风险防范与业务工作两层皮的问题。将廉政风险防范工作融入到单位、各部门的具体业务工作中去，并成为其工作流程的一个重要组成部位、各部门的具体业务工作中去，并成为其工作流程的一个重要组成部分。分。o主观风险和客观风险主观风险和客观风险

26、的关系。查找的重点在客观风险。对主观风险，开展对主观风险，开展有针对性的廉政教育，将查找风险点的过程转化为干部职工自我教育、有针对性的廉政教育，将查找风险点的过程转化为干部职工自我教育、提高风险意识的过程提高风险意识的过程，真正将廉政风险防控意识内化于心、外化于行。o个人风险和单位风险个人风险和单位风险的关系。排查单位风险不是个人岗位风险的简单累加，也不能以领导班子集体的风险查找替代领导班子成员个人的岗位风险查找。o一般风险和高等级风险一般风险和高等级风险的关系。对高等级风险实行重点防控。对高等级风险实行重点防控。查找廉政风险点需要注意的问题查找廉政风险点需要注意的问题o查找岗位廉政风险要不留

27、死角。查找岗位廉政风险要不留死角。要认真对职责权限、运行流程、关键节点进行拉网式梳理，力求把可能产生腐败行为的廉政风险点摸清、找准。o查找科室廉政风险要突出重点。查找科室廉政风险要突出重点。要注意区分重点工作和一般工作，把那些最 容易犯错和危害性大的风险点找出来，将主 要精力放到重要事项上来，提高风险防控管 理工作效率。o查找单位廉政风险要分类汇总。查找单位廉政风险要分类汇总。三、什么是廉政风险防控？三、什么是廉政风险防控？o廉政风险防控是将现代管理学的理念廉政风险防控是将现代管理学的理念和方法应用于反腐倡廉建设工作实际和方法应用于反腐倡廉建设工作实际，围绕权力运行，在微观层面上找出围绕权力运

28、行，在微观层面上找出发生腐败行为的可能性，制定有效防发生腐败行为的可能性，制定有效防范措施，并在宏观层面进行科学管理范措施，并在宏观层面进行科学管理的方法。的方法。o以积极防范为目标，以强化管理为手以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，对可能引发风险要岗位和关键环节，对可能引发风险的各种信息进行的各种信息进行识别识别，并根据不同，并根据不同风风险程度和风险成因险程度和风险成因，采取相应的，采取相应的风险风险应对策略和措施应对策略和措施，实现风险的有效防，实现风险的有效防范、控制和化解。范、控制和化解。廉政廉政工作工作风

29、险风险管理管理质量质量管理管理简言之，就是给权力加把简言之，就是给权力加把锁，给权力运行安装锁，给权力运行安装GPS！廉政风险防控的主要内容廉政风险防控的主要内容o 廉政预警，廉政预警，就是根据廉政建设和反腐败工作目标要求，运用就是根据廉政建设和反腐败工作目标要求，运用现代科学技术手段现代科学技术手段收集、整理、分析廉政风险信息收集、整理、分析廉政风险信息，运用这，运用这些信息对廉政风险状况评估，并在此基础上预测廉政风险发些信息对廉政风险状况评估，并在此基础上预测廉政风险发生的规律和趋势，对具体工作部门或岗位提出风险警示；（生的规律和趋势，对具体工作部门或岗位提出风险警示；（不要知情不报或者报

30、喜不报忧）不要知情不报或者报喜不报忧）廉政预警是廉政风险防控管理中的重要内容。其中，廉政风廉政风险信息收集是基础，廉政风险评估是核心，廉政风险防范和险信息收集是基础，廉政风险评估是核心，廉政风险防范和处理是重要内容。处理是重要内容。廉政预警不是单独存在的，它必须融入整个管理体系之中廉政预警不是单独存在的，它必须融入整个管理体系之中，廉政风险防控管理的核心是采取有效措施预防腐败行为的发生。廉政风险防控的主要内容廉政风险防控的主要内容o 关口前移，关口前移，将管理人员在执行公务和日常生活中发生腐败行将管理人员在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效的防范和控制。高度关为的可

31、能性，作为一种风险进行有效的防范和控制。高度关注管理人员的注管理人员的“风险认知和风险行为等因素。风险认知和风险行为等因素。”（对个体的对个体的思想状况和风险行为的判断和把握思想状况和风险行为的判断和把握），及时发现廉政风险的），及时发现廉政风险的苗头；（苗头；（不能习以为常、以非为是不能习以为常、以非为是）o 分类和评估，分类和评估，运用相关信息对廉政风险进行分类和评估（状运用相关信息对廉政风险进行分类和评估（状况、程度），预测廉政风险发生的趋势，提出有效的预防措况、程度），预测廉政风险发生的趋势，提出有效的预防措施，施，最大限度地减少和降低权力腐败发生的风险；最大限度地减少和降低权力腐败发

32、生的风险；廉政风险防控的主要内容廉政风险防控的主要内容o 监督制约，监督制约，采取有效措施化解风险因素，对可能出现的风险采取有效措施化解风险因素，对可能出现的风险问题，制定有效措施进行及时化解、控制减少风险发生，缩问题，制定有效措施进行及时化解、控制减少风险发生，缩小风险危害程度，小风险危害程度，做到用制度管权、管事、管人。做到用制度管权、管事、管人。（签证（签证、变更制度）、变更制度）o 反馈意见，将廉政风险防控发现的问题，反馈给各级管理部反馈意见，将廉政风险防控发现的问题，反馈给各级管理部门，及时改进管理，杜绝腐败行为的滋生。门，及时改进管理，杜绝腐败行为的滋生。减少导致权力滥减少导致权力

33、滥用的条件和因素，构建更科学、更规范、更具体、更有效的用的条件和因素，构建更科学、更规范、更具体、更有效的预防腐败体系预防腐败体系廉政风险防控的特点廉政风险防控的特点p立足预防（立足预防（处罚打击，秋后算帐，不让腐败的可能性转化现实性处罚打击，秋后算帐，不让腐败的可能性转化现实性）p突出重点（突出重点（区别对待区别对待）p过程管理（过程管理（将廉政建设融入管理工作之中，不是两张皮将廉政建设融入管理工作之中，不是两张皮）p自我完善自我完善廉政风险防控的主要目标廉政风险防控的主要目标o 提高风险意识提高风险意识o 规范权力运行规范权力运行以优化工作流程，科学配置权力为主线；以优化工作流程，科学配置

34、权力为主线；以完善工作程序和规范工作行为为重点；以完善工作程序和规范工作行为为重点；以风险识别、风险评估和风险控制为主要内容；以风险识别、风险评估和风险控制为主要内容；以信息技术为依托；建立和完善规章制度，公开办事程序，对权力以信息技术为依托；建立和完善规章制度，公开办事程序，对权力的行使和运用过程进行全程监督制约。的行使和运用过程进行全程监督制约。p 形成长效机制形成长效机制构建起工作岗位标准化、权力责任明晰化、办事程序化、监督时实构建起工作岗位标准化、权力责任明晰化、办事程序化、监督时实化、追究及时化，体现出化、追究及时化，体现出分权制衡、流程制约、事前预警、事中提分权制衡、流程制约、事前

35、预警、事中提醒、事后追究的醒、事后追究的风险管理功能，进而构建成权责清晰、流程规范、风险管理功能，进而构建成权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。、预警及时的廉政风险防控机制。廉政风险防控工作发展廉政风险防控工作发展p20072007年，北京市年，北京市崇文区崇文区纪委经过探索提出廉政风险概念。北京纪委经过探索提出廉政风险概念。北京市委、市政府及时抓住这一新生事物，挑选市委、市政府及时抓住这一新生事物，挑选 16 16 个单位进行先个单位进行先期试点，于期试点，于 2008 2008 年总结试点工作。年总结试点工作。p2009

36、2009年，廉政风险防控工作在年，廉政风险防控工作在北京市北京市普遍推开（包括在京高普遍推开（包括在京高校）。校）。p20102010年，国家税务总局、海关总署、国家工商局、交通运输部年，国家税务总局、海关总署、国家工商局、交通运输部等部委结合各自工作特点，组织全系统开展廉政风险防控工作，等部委结合各自工作特点，组织全系统开展廉政风险防控工作，廉政风险防控工作在廉政风险防控工作在全国全国推行。推行。中央高层领导推动，试点工作深入开展中央高层领导推动，试点工作深入开展p20102010年年1 1月，十七届中央纪委第五次全会提出月，十七届中央纪委第五次全会提出要要推进推进廉政风险防控机制建设（胡锦

37、涛讲话）廉政风险防控机制建设（胡锦涛讲话）p20112011年年1 1月，十七届中央纪委第六次全会提出月，十七届中央纪委第六次全会提出要要全面推行全面推行廉政风险防控管理（全会公报）廉政风险防控管理（全会公报）p20112011年年1212月，中央纪委监察部印发月，中央纪委监察部印发关于关于加强加强廉政风险防控的指廉政风险防控的指导意见导意见。p20122012年年1 1月，十七届中央纪委第七次全会提出月，十七届中央纪委第七次全会提出要要加快加快廉政风险防控机制建设（贺国强报告）廉政风险防控机制建设（贺国强报告）p20132013年年1 1月，十八届中央纪委第二次全会提出月，十八届中央纪委第二

38、次全会提出要要深入深入开展廉政风险防控工作（王岐山报告）开展廉政风险防控工作（王岐山报告）p20142014年年1 1月，十八届中央纪委第三次全会提出月，十八届中央纪委第三次全会提出加强加强廉政风险防控机制建设（王岐山报告）廉政风险防控机制建设（王岐山报告）将预防渗入到权力运行内部将预防渗入到权力运行内部效益最高效益最高p抓住关键，找准节点，抓住关键，找准节点，让预防腐败工作由外向内延伸、拓展，从让预防腐败工作由外向内延伸、拓展，从注重加强对权力运行的外部监督，转而对改进权力配置结构、优注重加强对权力运行的外部监督，转而对改进权力配置结构、优化权力运行流程、强化内控机制等，实施对权力的有效监督

39、。化权力运行流程、强化内控机制等，实施对权力的有效监督。p最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低。风险降到最低。“从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，研究防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，研究防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，可操作性强，易见成效。可操作性强，易见成效。”p衡量和检验反腐倡廉建设工作是否科学，主要是看投入精力、财衡量和检验反腐倡廉建设工作是否科学，主要是看投入精力、财力成本与取得效益比是否实现最佳。力成本与取得

40、效益比是否实现最佳。廉政风险防控的工作重点廉政风险防控的工作重点o重点对象重点对象：领导干部。领导干部。o重点领域重点领域：“人、财、物人、财、物”。招生录取、工程建设、财务资产、物资采购、科研管理、干部招生录取、工程建设、财务资产、物资采购、科研管理、干部选拔任用等。选拔任用等。o重点任务重点任务：权力行使前，查找廉政风险点，制定和落实防控措施；权力行使前，查找廉政风险点，制定和落实防控措施；权力行使中，动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使中，动态监控，及时发现各种苗头性、倾向性问题；权力行使后，纠正偏差失误，避免廉政风险演化为腐败行为。权力行使后，纠正偏差失误，避免廉政风险演

41、化为腐败行为。王立英：“高校廉政风险防控的重点是规范领导干部的权力运行。”2012年6月21日在（哈尔滨）廉政风险防控工作座谈会上的讲话正确认识正确认识p开展廉政风险防控工作是为了预防和控制腐败现象、降低腐败发开展廉政风险防控工作是为了预防和控制腐败现象、降低腐败发生的几率、避免苗头性、倾向性问题演变为腐败问题，生的几率、避免苗头性、倾向性问题演变为腐败问题，使干部职使干部职工少犯或不犯错误，也是对干部最大的关心和爱护。工少犯或不犯错误，也是对干部最大的关心和爱护。正确认识正确认识p 风险不等于问题。风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。p 腐败风

42、险不等于腐败。腐败风险不等于腐败。腐败是已经发生的行为，而腐败风险是发生腐败行为的可能性，有不确定性，如果防控得好就不会发生，防控不好就可能发生。p 查风险不是找问题。查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是已经发生的现实性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的；不管谁在这个岗位上、在这个部门里，风险都是存在的。需要消除的思想误区需要消除的思想误区o一是一是“无用论无用论”。认为目前各单位内部管理制度已经比较完善，。认为目前各单位内部管理制度已经比较完善，各项规定也很健全，没有必要再进行风险排查，加上业务工作任各项规定也很健全，没有

43、必要再进行风险排查，加上业务工作任务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。务繁重，把排查廉政风险，看作是额外负担。o二是二是“无关论无关论”。认为廉政风险是领导干部和权力岗位的事，自。认为廉政风险是领导干部和权力岗位的事，自己有职无权，没有什么廉政风险，事不关己，高高挂起。己有职无权，没有什么廉政风险，事不关己，高高挂起。o三是三是“抵触论抵触论”。认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点。认为排查风险点是对自己的不信任，将风险点“晒晒”出来，会对自己产生不良影响。出来，会对自己产生不良影响。o四是四是“形式论形式论”。认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政风险防控。认为廉政工作年年讲，月月讲，廉政

44、风险防控管理还是老一套，随便应付了事。管理还是老一套，随便应付了事。四、如何确定风险等级？四、如何确定风险等级？o 廉政风险的分级评估依据廉政风险的分级评估依据 权力的重要程度 权力运行频率的高低“自由裁量权”的大小 制度机制漏洞的多少制度机制漏洞的多少 腐败现象发生的概率 危害损失的严重程度等因素廉政风险的等级分类廉政风险的等级分类o 廉政风险分为“高”、“中”、“低”三个等级：高风险为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重损害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险；中风险为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险；低风险为发生

45、机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。风险等级的评定风险等级的评定p 首先看发生的机率和后果的严重性（前述）；p 其次看权力的大小，在人、财、物、事权方面有决定权的为高风险等级，有部分决定权的为中风险等级；p 第三，制度机制风险等级按缺失、不完善、不落实来区分高中低。五、如何制定防控措施？五、如何制定防控措施？p 围绕排查确定的风险点，有针对性地制订防控措施：权力过于集中权力过于集中进行合理分解和科学配置；“自由裁量权自由裁量权”过大过大细化“裁量”标准，规范行政程序；制度缺失或不完善制度缺失或不完善建立健全相关制度并抓好落实；对传统手段难以有效监控的，积极运用现代科学管理现代科学

46、管理手段。制定防控措施要点制定防控措施要点o 优化权力结构优化权力结构 建立权力分解和制衡机制；围绕“三重一大”事项，健全党政议事规则和工作规则。o 推进权力公开运行推进权力公开运行 依法公开职权目录或工作项目、工作流程图；公开职权行使情况、主要廉政风险及防控措施；单位内部各类具体事项，也要加大公开力度。制定防控措施要点制定防控措施要点o 加大科技防控力度，加大科技防控力度，将权力行使过程变为信息处理过程将权力行使过程变为信息处理过程充分利用现有自动化办公设施和业务流程系统；探索运用信息化手段。逐步将以审批事项为重点的各类权力运行纳入信息化管理，使各类信息互融互通，便于沟通和监控，实现实时监督

47、、控制和综合分析，做到全程留痕，可查可控。u 俄罗斯采取编制易受贿赂职位名册编制易受贿赂职位名册和建立预防腐败综合电子数据库预防腐败综合电子数据库等措施，就属于科技防控范畴。u 俄罗斯每个联邦机构和联邦主体政府各部门结合各自职责分工和权俄罗斯每个联邦机构和联邦主体政府各部门结合各自职责分工和权力运行特点，查找在工作中易受贿赂的职位，进行分析、归类，并力运行特点，查找在工作中易受贿赂的职位，进行分析、归类，并编制易受贿赂职位名册。对这些职位中担任要职的官员们领取的工编制易受贿赂职位名册。对这些职位中担任要职的官员们领取的工资、享受的优惠、生活方式和交往对象进行监督。资、享受的优惠、生活方式和交往

48、对象进行监督。u 由俄罗斯经济发展与贸易部牵头制定，率先在俄罗斯反垄断署、萨由俄罗斯经济发展与贸易部牵头制定，率先在俄罗斯反垄断署、萨拉托夫州和托木斯克州等拉托夫州和托木斯克州等 30 个联邦部委和联邦主体中进行试点。个联邦部委和联邦主体中进行试点。p 1.具体性原则。具体性原则。廉洁风险防控措施必须廉洁风险防控措施必须严格按照查找出来的风严格按照查找出来的风险点，有针对性地制定，必须险点，有针对性地制定，必须是具体的，应该是内化为单位日是具体的，应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作常工作的具体任务，能够使我们实实在在地开展预防腐败工作。p 2.可操作原则。

49、可操作原则。防控措施要有针对性，可操作性，措施要具体防控措施要有针对性，可操作性，措施要具体，指标要量化，指标要量化，能切实达到防止腐败行为的发生，及时纠正不能切实达到防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为。要注要注意避免把预防措施简单地写为意避免把预防措施简单地写为“落实某某规定落实某某规定”。防控措施制定原则防控措施制定原则p 示例：示例：某单位找出的一个风险点是：由于查账业务都是由单人独立完某单位找出的一个风险点是：由于查账业务都是由单人独立完成，可能出现漏查、擅自改动账目的玩忽职守、以权谋私行为。

50、成，可能出现漏查、擅自改动账目的玩忽职守、以权谋私行为。针对这个风险点，制定出的针对这个风险点，制定出的防范措施有五项：防范措施有五项：1.实行双岗监督；实行双岗监督；2.定期轮岗；定期轮岗；3.制定清算小组审核制度，定期审核；制定清算小组审核制度，定期审核；4.发现苗头性问题后立即叫停；发现苗头性问题后立即叫停；5.半年开展一次阶段总结。半年开展一次阶段总结。防控措施制定原则防控措施制定原则六、我校廉政风险防控试点工作情况六、我校廉政风险防控试点工作情况o2012年年3月月8日，学校召开廉政风险防控试点工作布置会议，启日，学校召开廉政风险防控试点工作布置会议，启动试点工作。要求各试点单位认真

51、排查风险，责任到人，形成动试点工作。要求各试点单位认真排查风险，责任到人，形成“一级管一级，层层抓落实一级管一级，层层抓落实”的廉政风险防控机制。的廉政风险防控机制。o2012年在校区发展与基本建设处、计财处等年在校区发展与基本建设处、计财处等6个二级单位和工学个二级单位和工学院有关部门试点。院有关部门试点。o2013年延伸到年延伸到10个重点单位继续推进。个重点单位继续推进。o两年共查找廉政风险点两年共查找廉政风险点1122个，绘制职权行使流程图个，绘制职权行使流程图87张，制张，制定防控措施定防控措施675条。条。o初步形成重点部门和关键岗位的廉政风险防范体系。初步形成重点部门和关键岗位的

52、廉政风险防范体系。成效成效o作风建设深入推进，作风建设深入推进，“四风四风”问题得到有效治理，干部作风和教问题得到有效治理，干部作风和教风学风明显好转，立德树人、风清气正的高等教育生态不断形成；风学风明显好转，立德树人、风清气正的高等教育生态不断形成；o惩治腐败力度进一步加大，纪律约束、法律制裁和责任追究的震惩治腐败力度进一步加大，纪律约束、法律制裁和责任追究的震慑作用充分发挥；慑作用充分发挥；o预防腐败工作扎实开展，构建起预防腐败工作扎实开展，构建起“不想腐、不能腐、不敢腐不想腐、不能腐、不敢腐”的的有效机制，广大干部、教师廉洁自律意识和拒腐防变能力显著增有效机制，广大干部、教师廉洁自律意识

53、和拒腐防变能力显著增强。强。试点中的问题试点中的问题o有的单位虽然开展了廉政风险防控机制建设，但是有的单位虽然开展了廉政风险防控机制建设，但是形式重于内容，形式重于内容，存在存在“摆花架子摆花架子”的现象，没有结合本单位实际进行廉政风险分析的现象，没有结合本单位实际进行廉政风险分析评估，没有制定符合本单位特点的廉政风险防控措施，只是照搬其评估，没有制定符合本单位特点的廉政风险防控措施，只是照搬其它单位的方案和办法它单位的方案和办法，应付上级检查了事，在实践中难以从源头上，应付上级检查了事，在实践中难以从源头上预防廉政风险行为的发生，导致反腐的力度不强，效果不好。预防廉政风险行为的发生，导致反腐

54、的力度不强，效果不好。o主要原因，有些领导认为抓教学、科研才是大事，认为廉政风险防主要原因，有些领导认为抓教学、科研才是大事，认为廉政风险防控工作抓多了、抓紧了、会干扰中心工作，会分散精力，影响发展，控工作抓多了、抓紧了、会干扰中心工作，会分散精力，影响发展，因而对因而对“一岗双责一岗双责”认识不足，对党风廉政建设和预防腐败问题关认识不足，对党风廉政建设和预防腐败问题关注不够，对党风廉政工作注不够，对党风廉政工作“讲起来重要，做起来次要，忙起来不讲起来重要，做起来次要，忙起来不要要”，甚至有个别人从思想上就对廉政风险防控有反感情绪，害怕甚至有个别人从思想上就对廉政风险防控有反感情绪，害怕建立廉

55、政风险防控机制后会影响自己权力的发挥，也正是因为有不建立廉政风险防控机制后会影响自己权力的发挥，也正是因为有不正确的思想认识，导致各地廉政风险防控工作作表面文章，形式主正确的思想认识，导致各地廉政风险防控工作作表面文章，形式主义泛滥。义泛滥。七、本次风险防控工作安排七、本次风险防控工作安排o组织领导：组织领导：党委领导；党委领导；纪委组织协调、检查考核。纪委组织协调、检查考核。o二级单位为实施防控单位二级单位为实施防控单位:学校党政机关各部门；学校党政机关各部门；各学院、各直属单位。各学院、各直属单位。o参加防控人员参加防控人员:全体中层干部；全体中层干部；校院两级机关科级及以下校院两级机关科

56、级及以下管理管理干部。干部。时间节点时间节点o（一）动员部署（一）动员部署（20142014年年1010月）月）o（二）明确职权（二）明确职权（20142014年年1111月）月）梳理职权事项：编制职权目录，绘制流程图；梳理职权事项：编制职权目录，绘制流程图；明确岗位职责。明确岗位职责。o（三）排查风险（三）排查风险（20142014年年1212月月20152015年年3 3月）月）查找廉政风险：填写查找廉政风险：填写廉政风险防控一览表廉政风险防控一览表“廉政风险点廉政风险点”和和“表现形式表现形式”栏；栏；划分风险等级：填写划分风险等级：填写廉政风险防控一览表廉政风险防控一览表“风险等级风险

57、等级”栏栏（高、中、低）。（高、中、低）。时间节点时间节点o（四）制定措施（四）制定措施（20152015年年4 4月）月）制定防控措施：填写制定防控措施：填写廉政风险防控一览表廉政风险防控一览表“防控措施防控措施”栏；栏；绘制廉政风险识别图：即在流程图上标注廉政风险点及其表现形绘制廉政风险识别图：即在流程图上标注廉政风险点及其表现形式）；式）；报送材料。报送材料。o（五）实施防控（五）实施防控（20152015年年5 5月月1010月）月）分级管理、分级负责；分级管理、分级负责；防控单位将廉政风险识别图上墙或上网公示。防控单位将廉政风险识别图上墙或上网公示。o（六）检查完善（六）检查完善中期

58、督导（中期督导（20152015年年6 6月月7 7月）月）检查考核（检查考核（20152015年年1111月月1212月）月）修正完善：动态管理，立行立改。修正完善：动态管理，立行立改。材料报送材料报送o报送材料：（纸质版电子版）报送材料：（纸质版电子版）（一）廉政风险防控一览表（一）廉政风险防控一览表（二）廉政风险识别图（二）廉政风险识别图o报送时间：报送时间：20152015年年4 4月底前月底前o报送地点：报送地点：纸质版送至纪委办公室（行政楼纸质版送至纪委办公室（行政楼A A608608室）；室）；电子版发至纪委办邮箱（电子版发至纪委办邮箱（）。）。l检查考核阶段如需报送工作总结等材

59、料，将另行通知。检查考核阶段如需报送工作总结等材料，将另行通知。两样都要！两样都要！1根据研究生学院文件，确定复试方案，并上网公布2.确定学院复试分数线3.公布参加复试学生名单8.通知考生7.确定预录取名单6.组织考生参加复试（面试）5.组织考生参加复试（笔试）风险风险1 1：人为干扰复：人为干扰复试分数线划定。试分数线划定。风险风险2：试题泄密。试题泄密。风险风险3：面试程序欠规范，面试程序欠规范，可能有人为因素影响。可能有人为因素影响。4.公示、并通知考生9.网上公示预录取名单重新复查、并解释。有异议学院操作是否违反原则无异议10.院领导签字确认，报上级主管部门示例二：某高校研究生招生（复试预录取）廉政风险识别图示例二：某高校研究生招生（复试预录取）廉政风险识别图谢谢 谢！谢！