“国有资产流失”纵横谈

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1、“国有资产流失纵横谈-裴中阳(深圳市金海湾企业管理咨询有限公司董事总经理)引 子2004年仲夏,知名学者郎咸平教授发动了声讨“国有资产流失”的系列攻势，矛头直指CL、格林柯尔和海尔等知名企业,杀手锏就是“国有资产严重流失”。时过却未境迁，重提此事并非有关论战仍未尘埃落定，而是如果对相关问题不能正本清源，从基本理论概念和社会历史高度加以全面考量和彻底厘清,那么正反双方就仍停留在粗浅层面上,社会也就不可能真正得以进步，善良的人们就仍然被善良的欺骗误导着。一、从社会剩余财富到国家的产生显然,没有国家也就不存在国有资产,而国家也绝非“人之初”就存在的。那么国家是如何产生的呢？洪荒时代，人类的生存环境是

2、纯自然环境，即衣食住行皆来自天赐，所谓“举起手来摘果子、捡起石头打野兔，人类根本没有、也无法储备剩余财富。由于自然灾害的发生,天然资源的减少,一定环境中的人口消耗与自然储备发生失衡,“不劳而获”的时代一去不复返,人们被迫逐步学会了对有限的自然资源进行人工开发，这就出现了农牧渔业等第一产业。第一产业解了人们生存资源之困，并带来了剩余财富,并使之可以储存.同时,社会分工也随之产生.有了剩余财富和社会分工，人们自然要互通有无，商品交易随之而来。且慢，剩余财富的出现难免招致贪婪和掠夺,盗贼滋生、土匪横行.为了“攘外安内”,人们发明或接受了国家这一权力机器，而国家机器的运转需要财富支撑，捐税便纳入议事日

3、程.显而易见，国家及相应捐税原是人们迫不得已的选择,国家实际上只不过是比盗贼文明些的“坐地强盗，捐税本质上是一种“保护费”，但它带来了国家占有或使用财富的机会.当然,具有一定强势或喜欢穷兵黩武的国家也会掠夺别国的财富，这也会带来本国财富的增加。资源短缺国家机器攘外安内财富剩余社会分工图1 国家的产生过程图示注意,我们所使用的概念是“国家”(剩余)财富,而非“国有”(剩余）财富，因为财富本身是社会（捐献）的,只是被以国家(名义)占有支配和使用而已。因此,“国家剩余财富”本质上由国家集中保管或使用的“社会剩余财富。反之,在没有社会剩余财富的时代，国家也就没有存在的经济基础.显而易见,国家剩余财富来

4、源于下列等式：对内捐税+对外掠夺国家机器运转费用（财政支出)国家剩余财富如果对内捐税与对外掠夺之和小于国家机器运转费用，就会出现财政赤字；反之，就会产生国家剩余财富。那么,国家财富出现剩余该如何处置呢？从理论上讲，国家剩余财富只能有三种命运和安排：第一,用之于民,为国民提供有效的警察、军队等治安服务，现代社会还要满足（义务）教育和医疗保险等社会需求。第二，被部分贪官污吏化公为私。这种监守自盗者可能将财富挥霍一空，也可能用于私人投资经营.前者是社会财富的净流失、净损失，而后者却有可能继续使社会财富增殖-虽然其所得是不道德的、非法的,但总比前者更有利于社会文明的进步。第三,部分国有剩余财富被以国家

5、的名义用于商业性投资运营。我国自汉武帝时代起，就实行盐铁官营、酒专卖,武器制造、宫廷所用各种物品如丝绸等，也大多由官府经营.国有资产就这样出现了。二、国有资产的“原罪”由此可以看出,只有在国家财富满足国民基本需求而出现剩余后,国有资产才有可能出现。但可能并不等于必然，剩余国家财富要成为营运性国有资产,还必须满足以下前提：（一)社会剩余财富是如此之多，以至于不得不寻求除直接改善国计民生之外的其他用途.这一前提在古今中外均闻所未闻.即使社会剩余财富在不断增加，但国民的公共需求也将同步增长甚至超前放大.因此，世界上最民富国强的美国，也是世界上国债规模最大的国家；最接近共产主义理想社会的北欧，同样存在

6、相对贫困或需要国家救济的社会阶层。另外，在越来越经济社会一体化的全球，任何富裕国家都不能完全封闭起来自我享受，总要承担一些国际责任。普遍富裕的共产主义社会，必然是国家消亡的时代，这是马克思主义的基本原理。国之不存,国有资产焉附?(二）国民对国家机器监督失控、或同意国家挪用社会财富于投资经营。实际上，即使前提（一）成立,国有资产要成为现实还必须满足前提(二)：社会剩余财富要转变为国有资产，要么是政府得到了社会公众的授权许可（至于具体采取何种形式另当别论)，要么是政府在社会监督失控条件下的自行其是。显然，后一种现象本身就是非法的,不管有关政府官员是否中饱私囊。换句话说，在未得到社会公众授权许可的前

7、提下,将社会公共财富用于商业运营实际是一种集体贪污。再进一步，如果奉献了几十年的退休老工人领不到基本的退休金（要求并不高）、下岗职工得不到应有的社会救济（并非象欧美人一样挑肥拣瘦）、边远山村的孩子上学还要靠国际罕见的“希望工程”资助(其间还有无数贪官围追堵截和贪污挪用)、8亿农民实际被国家财政完全排除在外（同时要为即将免除的农业税感激涕零），在这样的社会环境中，社会公众有无可能同意将为数有限的公共财富(绝不是剩余财富）用于投资经营呢？当然，强势政府认为没有必要征求“愚民”意见自有它的现实合理性,而强奸民意也是同一回事。应当承认,在发生战争等特殊状态下，从国家整体利益（实际是民族利益)出发，国家

8、也可以搞一些军工企业。二战中,英国就征用了数百家民营军工厂;但战争结束后就将这些企业发还民间了，而且还要给予适当补偿。(三）某些特殊领域不适合民营,只能由国家来经营。人类的文明程度毕竟是与时俱进的，其中包括良民、也包括盗贼.讲究领导艺术的、也可以说是负责任的政府，会孜孜不倦地劝导民众：民间资本无力介入的行业,如电力、航空和石化等规模经营领域,只能有国家来经营。在买辆自行车都要用掉一年工资的20年前，上述道理绝对成立.但不论是刚刚轰然倒塌的德隆国际、还是依然健在的希望集团,还有没有他们家族企业无力投资的领域存在呢（航天事业暂时例外)?如果说唐氏四兄弟还是靠资本运营暴发，而刘氏四兄弟勤劳致富却是不

9、争的事实.这时候，会有博士生导师或“国务院特殊津贴专家诲人不倦：某些自然垄断性行业需要国营，比如电信、煤气、自来水等,搞两个网络岂不是资源浪费、重复建设?对此，我们只要回顾一下电信体制改革的情况就明白了：有了联通,移动通信的费用才大幅度下滑;有了网通、铁通等固定电话运营商，中国电信的“霸王条款才在社会舆论和竞争对手的巨大压力下逐步缩减。上述竞争虽然也是在国有企业之间展开的，但有无竞争却是天壤之别。我们实在是百思不得其解,在什么行业只有“一家独霸”才最有利于技术创新和社会进步？才最大限度地利国利民?（四)国有资产的运营效率高于民间资本，国家最会赚钱。奇怪得很，持此论点的不仅有“土鳖”，也有“海龟

10、”;不仅有观点,而且有实证.据说有研究结果证明,新加坡国有控股公司的运营效率高于民营企业;而香港市民热捧“股”,则是有目共睹。在海外上市的大陆电信、石化和电力等行业垄断性国企股票，的确赢利能力不仅出众，而且是屡屡刷新纪录.但不要忘了，以上赢利能力是建立在对市场游戏规则的破坏、对民众经商纳税精神的摧残基础之上的；而且,这些垄断性国企的核心竞争力乏善可陈,在行业保护撤除后，对外来资本的冲击毫无招架之功。他们葬送的不仅是我们辛辛苦苦积累起来的社会财富，而且是将大好市场拱手相让。这才是最后的“盛宴狂欢”!近年来,还有谁比中国的一汽、二汽和上汽等更乐不可支呢?但欧洲籍日产汽车CEO的批评真叫“煞风景”:

11、中方对合资企业的贡献率为零！换个角度，如果说“国企运营效率高于民企”现象成立，那就会出现以下逻辑悖论：其一，如果国家最能赚钱，那它只能是赚老百姓的钱。国家为什么要赚老百姓的钱?国家存在的合理性、合法性在哪里？垄断性国企提供、或强迫我们接受的垄断性价格,本质上就是国家政府对我们的“二次征税”！其二，它使得捐税本身没有了意义。政府挪用国家财富（是否真正剩余还是个未知数）投资经营，就是用纳税人的钱投资经商，势必发生与民争利现象，那么老百姓为什么还要纳税？再者，既然国企效率高,就不如干脆消灭民营企业;如果消灭了民营企业,国营企业又要回到利润上缴时代,税收就没有了概念基础；在国有企业一统天下的经济体中，

12、由于不存在不同经济主体之间的竞争和交换,也就不存在经济发展的动力和前提这就是中国封建、后封建社会长期停滞不前的根源所在.其三，国家不应有独立的经济利益存在，国有资产本身不应该增殖保值，其赢利应该来之于民、用之于民，需要保值增殖的是社会财富.总之，国有资产从诞生之日起就是非法的，是社会财富（并非剩余、而是有限甚至是稀缺财富）的流失，这就是国有资产的“原罪;国有资产的保值增殖在逻辑上不成立，至于通过举债（如发国债)方式搞活大中型国有企业，在理论上则更为荒谬。自从国家产生后，国家（或以国王为代表的政府)与社会大众的矛盾就集中体现在对社会财富的征集与支配上。双方“博弈关系的排列组合，构成了不同的社会文

13、明制度。由于长期受到西班牙的奴役压迫,因而荷兰获得自由后，便始终注意限制国王的权利，不给其干预社会经济生活的机会。同时制订相关法律，强调保护私有经济和商业自由,给予其各种特许权和免税优惠政策.153年,世界上第一个商品交易所大厦在安特卫普正式开放，在这里交易的不是实物而是商品凭证。在欧洲到印度的航海贸易线打通之后,荷兰政府不是由国家直接专营、与民争利,而是把专营权授予东印度公司，并派兵提供军事保护。605年，东印度公司成立了世界上第一个董事会。在素以中央集权闻名的欧洲大陆国家法国,则是另外一种情形.自17世纪中叶开始,法国进入了专制主义时代。“朕即国家”的含义就是：如果国家的钱太少,它就应该设

14、法获取;国家机构的任务，就是为国王增加财富。当然,这种逻辑的后果就是社会动乱、农民暴动。“重商主义的出发点本是“为国（王）分忧”，但其指导思想毕竟前进了一大步：增加税赋而又不引起暴动，只能靠政府发展经济。因此，法国早在1世纪便开始取消道桥收费,建立大型手工工场，制定质量标准，鼓励生育,少进口、多出口。当然，这难免导致对内与民争利，对外频发贸易保护争端,甚至发生战争。但穷奢极欲的国王总是入不敷出。19年，处于经济政治危机中的路易十六召开已关闭了7年的“三级会议”,逼迫社会最低层的平民拿出钱来填平政府赤字。法国“大革命”终于爆发了，路易国王走上了断头台.三、发达国家何以发达？西方发达国家的文明史不

15、乏“血腥味”。发达国家何以发达？是依靠战争掠夺、贩卖奴隶吗？否！因为战争掠夺只是使社会财富发生了转移或集中,但并没有创造出新的社会财富；奴隶本身如果不与生产资料相结合，也创造不出新的社会财富.甚至包括航海贸易，它也只是使社会财富发生了交换或增殖。因而,战争等手段只是完成了“强盗国家”的原始积累,但不能使其成为真正的强国.“海盗”国家西班牙、葡萄牙的兴衰史，就是例证。换言之，只有在限制王权、保护和促进民间资本发展的制度建设方面走在前列的国家，才能真正建立起社会财富的增殖模式，成为完全意义上的民富国强这就是英国之所以成为世界上第一个资本主义国家的真正背景。（一）英国的历史贡献5年，英国以公开招股方

16、式成立莫斯科尔公司,1581年成立凡特利公司。开始时，每次航行回来就返还股东投资和分红,其后改为将资本留在公司内长期使用，从而产生了普通股份制度.66年，股票开始任意转让，购买股票的人就具有了公司股东资格。168年，此类公司已达49家，英国在世界上率先确立了公司作为独立法人的制度。在很大程度上，资本主义的理想和精神追求是通过股份制来体现的：股份制是自由的,买谁的股票、买多少完全是个人的事;股份制是平等的,你有多少股票,你就有多少发言权，不涉及任何出身、血统和社会地位;股份制是民主的，你可以对公司经营进行举手表决，也可以抛售股票一走了之。69年,举世闻名的英国“光荣革命爆发,国王被迫向议会妥协,

17、通过了划时代的权利法案和王位继承法:未经议会同意，国王不得下令废止法律；不得任意征税；不得任意招募军队及维持常备军；王位继承要经国会讨论通过;国王必须是新教教徒。自此,英国通过“君主立宪制”跨上了资本主义的快车道，“日不落帝国”迅速形成.总之，真正的财富是创造出来的，是在国家势力相对开明或让步条件下，制约国家(剩余）财富的生成与使用，放任社会资本、民间资本创新进取带来的.（二)美国的“十大财团后起之秀的美国更加来势凶猛.0年，美国钢铁公司设立，创纪录地募集股本金高达14亿美元。经过不断的扩张、兼并,到上世纪20年代,美国形成了十大财团,并垄断了国民经济的命脉。1十大财团均为家族性企业。摩根、洛

18、克菲勒、杜邦与梅隆等主流财团，均属于典型、清晰的单一家族制企业；而克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、德克萨斯和波士顿等次一级的财团,则属于泛家族制企业，即由当地若干个家族企业组成的利益集团。表1美国十大财团一览表编码名称投资领域控制金融机构控制工矿公司控制其他企业A洛克菲勒金融石油航空军火大通曼哈顿,及纽约化学银行、都会人寿保险、公平人寿保险等上百家美国最大16家石油公司中的8家,如埃克森、德士古;独立或联合控制最大的家航空公司，包括联航、泛美和美航麦克唐纳道格拉斯，斯佩里兰德，马丁马里埃塔公司、威斯汀豪斯电气（均与C合控）等军工企业摩根金融计算机电气军火JP。摩根,纽约银行家信托,西北银行,谨慎

19、人寿保险，纽约人寿保障等IB，汉诺威，美国钢铁公司与通用汽车（与D合控）通用电气、通用动力、格鲁曼飞机公司等军工企业。ATT、美国电话电报、南方公司等公用事业C梅隆金融铝业钢铁橡胶石油梅隆国民银行,匹兹堡国民银行,通用再保险公司美国铝公司，海湾石油公司，阿姆科钢铁公司（与A、H合控），国民钢铁公司（与H合控)，固特异橡胶轮胎（与H等合控)罗克韦尔国际公司，威斯汀豪斯电气（与合控）D杜邦化工汽车依附于等其他财团杜邦公司，通用汽车、美国钢铁公司（与合控）E第一花旗银行金融石化电子军火第一花旗银行大西洋里奇菲尔德、菲利普斯石油（均与B合控），施乐公司,明尼苏达采矿与制造公司，履带拖拉机（与B、D合控

20、），国民现金出纳机公司波音、联合飞机等军工企业彭尼公司(与B合控）珠宝商店（与G合控）波士顿金融轻工宇航电子波士顿第一国民银行，约翰汉科克互惠人寿，马萨诸塞互惠人寿特克斯特隆公司，雷锡昂公司，波拉罗伊德公司贝尔宜升飞机公司（直升机）芝加哥金融农产品加工与机械制造零售大陆伊利诺伊（与B合控),第一芝加哥(与A合控），哈里斯银行，北方信托,美国银行公司；CAN金融公司，各州保险公司埃斯马克,联合食品，国际收割机、履带拖拉机（与A合控）,迪尔,印第安纳标准石油公司、德士古石油公司（与合控）西尔斯娄巴克公司，联合百货公司，珠宝商店(与E合控)，马歇尔费尔德公司等商业企业H克利夫兰钢铁橡胶铁路克利夫兰信

21、托等5家(实力较弱)共和、莱克斯扬斯顿、阿姆科（与、A合控）及国民等钢铁公司,固特异、费尔斯通轮胎公司(均为合控）I加利福尼亚金融军火美洲银行，西方银行,安全太平洋，韦尔斯法戈，克罗克国民公司等洛克希德,利顿工业,诺斯罗普公司等军工企业J德克萨斯金融石油军火达拉斯第一国民银行等4家银行，3家保险公司坦尼科公司（与A合控）,德克萨斯仪器公司LTV公司，休斯飞机公司等军工企业187年，JP摩根在其父资财的基础上,与人合伙创办了德雷克塞尔摩根公司,从事投资与信贷等银行业务。9年合伙人逝世,由其独资经营，89年更名为JP摩根公司,并以该公司为大本营，迅速向金融、钢铁、铁路及公用事业等领域扩张。1912

22、年，摩根财团控制金融机构1家，合计资产总额逾30亿美元,被称为“银行家中的银行家”。2。十大财团均为跨行业经营的控股性财团。有无举足轻重的银行、保险公司等金融机构，成为十大财团经营实力的关键标志，实力稍弱的还要在资金融通上依附于其他强势财团.普遍的跨行业经营，使得各财团之间在相互竞争的同时,又相互妥协和彼此渗透，以至于（不得不）共同控制一些行业内的领先企业。如洛克菲勒财团,与梅隆财团共同控制了马丁和威斯汀豪斯电气两大军火商;与芝加哥财团携手掌握着印第安纳标准石油公司、德士古石油公司等两大石油巨头，以及国际收割机公司和履带拖拉机两家跨国公司,如此等等.财团本身的社会影响力日渐弱化，而其核心企业的

23、地位迅速上升。十大财团多靠军火暴富,发的是“不义之财，迅速形成以金融机构为核心的、跨行业的财团,以至左右国家政治和社会生活，公众形象不佳,始终是“反垄断”所打击的对象。而财团旗下的核心企业,由于对社会的贡献非常直接和清晰，大多资本公开上市,社会地位不断上升。如摩根财团旗下的国际商用机器（B）、通用电气（G），梅隆财团势力范围内的美国铝公司、海湾石油公司和固特异等跨国公司,全球影响力越来越大;而财团本身日益成为时代的一种象征而已，风光难再。从79年的杜邦火药公司成立，杜邦家族已经历了4个世纪、5代人的苦心经营.虽然公司一直是由家族力量控制,但在董事会中的家族成员比例已越来越小。1967年和197

24、年,总经理和董事长等关键职务史无前例地相继让给了杜邦家族以外的人员。1997年，杜邦公司的最大股东已不再是杜邦家族.（三)日本的“六大企业集团“企业集团”概念是日本发明的.但在日本，公认的企业集团却只有6家，它们均是以金融资本与产业资本相融合为特征的财团型企业集团(其他被称为“独立系企业”），包括三井、三菱与住友等3家旧财团系集团，以及芙蓉、三和与第一劝银等3家新兴财团系集团。表2 日本六大企业集团一览表编码名称经理会核心银行综合商社骨干企业其他核心参加企业三井双木会三井银行三井物产三井不动产东芝电气、丰田汽车、三越、王子制纸、小野田水泥等B三菱金曜会三菱银行三菱商事三菱重工三菱信托、明治生命

25、保险、东京海上保险、三菱电机、三菱汽车、三菱石油、日本邮船等C住友白水会住友银行住友商事住友化学住友金属重工住友金属矿山、住友重机械、住友电工、日本电气、朝日啤酒、住友水泥、日本板硝子、住友生命保险、住友海上火灾保险等2家D芙蓉芙蓉会富士银行丸红商事日产汽车日立制作所、日本油脂、安田信托银行、安田火灾海上、安田人寿保险等77家E三和三水会三和银行日商岩井、日棉实业日立造船、日本生命保险、帝人公司、日本通运、神户制钢所、日商岩井、日立制作所等44家F第一劝银三金会第一劝业银行1。“企业集团这一特殊形式与日本战败有关.自1世纪明治维新改革后,日本资本主义、特别是垄断资本主义得到迅速发展.到上世纪2

26、0年代末期，形成了三井、三菱、住友和安田等四大财阀。与美国财团一样,战前的日本财阀也是一种控股性集团公司，即以自然人为代表组成的家族性经济势力,并不存在、也不需要“经理会”这一组织形式,即战前并不存在现代意义上的企业集团。5年日本战败投降，以美国为首的占领军大力促进经济民主化改革,首先是将日本军国主义的追随者-财阀进行解体，但唯有银行不在解散之列。95年，由于朝鲜战争等因素的影响,旧财阀商号的使用禁令被解除，以残存的财阀银行为中心，开始是住友,接着三菱、三井等旧财阀又重新集结起来,组成了“经理会。与此相对抗,芙蓉（原安田系）、三和及第一劝银也开始了企业集团的集结。但由于垄断禁止法不允许控股公司

27、出现，企业对外投资所持单一企业股权比例不得超过5，新旧财阀只能以“交叉持股”的方式形成利益群体,由此形成了今天的六大企业集团。2。战前财阀的发展,得益于扶持民族资本的开明政策.早在明治维新之前,日本政府对民营资本就采取一种开明的不限制政策；随后，更是不遗余力地大力发展民营经济,甚至将国有资产让利于民，包括电力、通讯和银行等国民经济的各个领域，对民间资本全方位开放。在当今日本六大企业集团中，三菱集团旗下有41家大公司，以雄厚的实力名列榜首。历史上的三菱，就是在“国退民进”的政策推动下诞生的。1870年，在明治新政府废止藩营、鼓励民营的改革措施下，在地方商会任职的岩崎弥太郎得到了3艘藩船的（承包）

28、使用权，开始经营大阪-东京、神户高知的海上运输业。次年，在当地政府的劝说下，弥太郎将商会转为个人经营，183年又更名为“三菱商会”,并宣布原商会的财产及11艘船都由他个人买下，与官方完全断绝关系.三菱公司正式诞生。874年日本出兵侵略我国台湾,1877年日本国内爆发西南战争，三菱全力参与军事运输，大发横财，一跃而成为“海上霸主”，并逐步将事业范围扩大到汇兑业、海上保险业和仓储业等相关领域。185年,三菱与不共戴天的死敌共同运输公司合并，成立日本邮船公司，并掌握了控制权。从此,三菱开始了由“海上三菱”向“陆上三菱”的战略转移:以煤矿及造船业为基石，随后利用矿业所得,以年分期付款方式购买了国有长崎

29、造船厂；收购两家国立银行,成立了三菱银行;内燃机制造和电机业相继脱离造船业，而形成了三菱重工。此外，三菱还陆续开创了商业、铁路业、造纸业、化工业和啤酒业。193年，三菱正式改组为三菱股份公司,一个包括海运、金融、保险、煤矿、商业、造船、化学、纺织和食品等领域的巨大财阀诞生了。3.企业治理结构、包括知识产权制度发育较早。三菱与共同运输公司合并为邮船公司时，对方的持股比例实际更高，但由于持股比较分散,公司很快被所持股份高度集中在家族内部的三菱所掌控。由此可见，日本当时的股份制公司治理机制已比较健全。住友之所以能靠400年前的小杂货店而迅速崛起,关键在于掌握了铜的冶炼新技术,而当时的日本产业界保护其

30、“首创者利润”，否则早被仿冒、抄袭者打跨了。六大财团型企业集团与战前的旧财阀渊源较深，往往规模极为庞大,其不少成员本身就是独立系企业集团,如松下、丰田和日立等；该类超大型企业集团内部并不实行统一指挥和控制，仅靠松散的“经理会进行协调,边界和性质比较模糊，不仅发展缓慢、影响力日益弱化,而且备受以美国为代表的西方发达国家的抨击和指责，认为它妨碍了外国企业进入日本市场的平等竞争,以至于不得不改善和修正自身形象。发达国家之所以发达，根本原因就是在有效制约国家对经济生活干预权利的前提之下,逐步成长起一大批真正为社会创造财富、推动人类文明进步的集团公司或跨国公司;而且,这些巨型企业的基础是典型的家族制民营

31、企业，随着历史的进步而逐步产权开放、走向资本社会化。换言之，发达国家的根本标志和真正基础，不是扶持或拼凑出若干垄断性国有企业（更不是将有限的社会财富搜刮、集中到国库）,而是拥有一大批逐步发展起来的、真正具有国际化核心竞争力的民营企业财团。没有家族企业，就不会产生真正的股份制;没有独立的个人,就没有真正意义上的集体或群体。四、谁妨碍了我们致富？我们为什么要致富？贫穷就是落后,落后就要挨打,挨打就要亡国，亡国就要灭种-这是中国近代史血的教训。004年“中秋节前夕，世界上最“烧钱的运动F1大奖赛的赛车,终于在中国经济最发达的上海滩上轰响。但就在不久前的不远处,江苏一位年仅6岁的小女孩自缢身亡(可能创

32、了“世界记录”）,因为她要上学读书的诉求,无数次被无力支付学费的父母所拒绝。她太不幸了,因为目前世界上义务教育仍然要收费的国家只有两三个！人们迷惘了，中国到底是富裕国家、发展中国家，还是真正的贫穷国家？188年的日本，正是三菱与竞争对手合并成立邮船公司，开始由“海上三菱”向“陆上三菱”进军之时。就在不久后的不远处，1889年，中国四大实业家之首的张之洞创办了的汉阳兵工厂，生产大名鼎鼎的“汉阳造，被称为中国的“三菱”.84年，中日“甲午海战”爆发。汉阳兵工厂就是今天的(重庆)建设工业集团有限责任公司的前身。百年兵工，一直是国有企业的身份；二十载“军转民”,依托日本雅马哈技术，建设集团连续跻身全国

33、最大工业企业500强。03年，生产经营实现重大突破的建设集团,销售收入达到了2亿元,奋斗目标是产销摩托车10万辆-这就是中国的“三菱！而在189年，世界50家大银行中,三菱就占两席；世界10家大企业中，三菱也占有3家.这只是差距问题吗?让我们再看看期间的世界发生了什么。1956年,是我们“胜利完成社会主义改造”之时,依靠和平赎买、公私合营等手段，我国政府全面改造、实际是消灭了民族工商业资本。由于只有一个选择、一个交易对象,交易是否公平可想而知。当然，关键的不是价格问题。不久前的不远处，日本、韩国,以及我国台湾地区，却是“反其道而行之,将大量国有(经营性)资产让利于民、转让给了民间资本，再“扶上

34、马、送一程”。十年后,当东南亚经济开始起飞时，我们却陷入了“文化大革命的浩劫中.人们习惯于研究“文革”爆发的政治、文化和社会背景,但归根到底，一切问题都是经济问题。从指导思想上来看，建国后我们错误地认为“计划经济是社会主义的本质特征,而计划的前提“国有化”，国有化就是要“消灭私有制”。当然，这在很大程度上是深受苏联计划经济体制的影响。91年，苏联社会主义革命成功后，剥夺私有财产现象愈演愈烈，以至于列宁在191年不得不要求退回“资本主义”，推行“新经济政策”.但斯大林继任后,变本加厉地消灭“富农”、实现国有化，随后是付出600万条生命的“大饥荒”.当我们在195年完成“社会主义改造”后，工商业萧

35、条、经济活力顿失,令人刻骨铭心的三年“自然灾害”接踵而至历史是何其相似乃尔!这是国家机器掠夺民间财富的报应，这是国有资产侵吞民族资本的恶果,这是国家资本主义畅行天下的悲歌。我们当然要看到,建国后我们利用强有利的资源动员机制，建立起以“156项重点工程为代表的国有经济体制。实际上,以上巨额投资的原始积累主要来自极端残酷、世所罕见的工农业“剪刀差”（工人“老大哥”也做出了极大牺牲），这是一种相当原始的税赋贡献。应当承认,“156项重点工程发挥了相当大的历史作用,但它与今天的现实没有必然联系吗?越是重点工程集中的行业，越是我们缺乏国际竞争力的行业（比如汽车、钢铁）；越是重点工程集中的地区,越是经济没

36、有活力、民生缺乏保障的地区。拿什么拯救你,东北重工业区！红楼梦中四大官僚家族的结局人所共知,“树倒猢狲散”的重要原因是他们对皇家权势构成了经济威胁。但人们没有注意到，同时代更加朝不保夕的是被压迫、剥削下的民间资本,他们根本就不可能有真正的发展空间,只是为官僚资本做代工（EM）而已!更关键的问题在于,民营资本得不到任何法律意义上的保护,而且只要一旦发展壮大,“抄家、“充公”的命运必然如影随形。谁妨碍了我们致富?是中国历史上“士农工商”的文化桎梏，是绵延不断的官府经济、国家资本对民营经济、私人资本的血腥压迫和掠夺。到了封建社会行将就墓的慈禧太后时代，竟与时俱进地提出了“宁与外邦、不与家奴”的外向型

37、经济新政策.把这一切都归罪于苏联“老大哥”,既不公平，也不负责任.我们为什么要“国退民进”？关键不在于国有企业缺乏竞争力,因为国有企业的生态环境就是经济主体单一、天然排斥竞争的，因此也就不可能强化其竞争力。更何况,用纳税人的钱与民争利根本就不合逻辑！我们之所以要“国退民进”，根本动因是要消除国有经营性资产的非法性，建立从后封建官府经济向社会资本主义过渡的经济基础，转变社会财富增殖的运转机制，使国家机器回归本位-妥善使用纳税人的钱，为国民提供国防治安、义务教育（一定免费）和医疗保险(一定要全覆盖）服务,这是现代（文明)社会的内在要求。五、朗教授错在何处？格林柯尔并购科龙电器有无“国有资产流失”？

38、根本不可能!因为科龙本身就不是国有资产,是属于典型的镇办企业的集体资产。这是明显的概念错误（当然,并非对集体资产就可以放任自流）.顾雏军以小搏大、玩转资本是否非法？否！资本运作的本质特征就是利用资本杠杆撬动产业经营。俗话说：用一元钱做一元钱的事情是过日子，做两元钱的事情是投资实业，做三元钱的事情是搞商业流通,做五元钱的事情是资本运作，做十元钱的事情是搞银行金融，做一百元钱的事情则是炒期货！如果是用两元钱办一元钱的事情呢?那就是国有企业!李东生借T上市实现个人致富是否合法？且不提当年TCL经营层与惠州市政府签订的“资产经营、增量分成、股份折转”的合同完全符合法律程序，只要看到TCL在地方政府未追

39、加一分钱投资的前提下，年经营额从三四亿元扩张到三四百亿元，如果这也要被扣上国有资产流失的帽子,岂不是越“流失”越民富国强?难道我们还要坚持“宁要社会主义的草、不要资本主义的苗?与此同理,作为国内最有实力进军“世界50强”的海尔集团，如果也要被棒打“曲线MB”，岂非这样的“产业报国多多益善？要知道，海尔不是靠政策垄断、财政支持发展起来的，是真正依靠自身核心竞争力一步一步走到今天的。作为民族产业一面旗帜的海尔,即使不是十全十美、不能基业常青，其经验教训也将是我们在走向国际竞争中的宝贵财富。什么叫“资产流失?不流动的资产是最大的流失，因为真正的价值是在市场交易、流动重组中实现的。因此,“资产流失”与

40、“资产转让”一样本质上是中性词.如果有问题,也要看是否转让价格低于账面值;但要知道转让价格是自由协商的结果，账面值仅供参考。因此,“低价转让”本身并不等同于“有问题,关键是转让程序是否符合公开、公平和公正的原则。应当承认,暗箱操作、或在信息完全不对称前提下的国有资产转让,会催生出一批“暴发户”，他们实际也是社会财富的掠夺者（这是社会财富的流失而不是国有资产的流失)。在此基础上的资本化进程，往往出现贫富两极分化、社会动荡不安，甚至“暴富者为富不仁、强权干政等现象。正如地球上不存在纯而又纯的社会主义，也不存在十全十美的资本主义一样,世界上既没有00%的国有化，也没有10的私有化。美国作为自由资本主

41、义的“大本营,联邦政府直管的80多家国有企业，也贡献了G的1%;我们在最大公无私的“文革时代”，也没有完全取缔(农村）集市交易。应当承认，资本主义国家搞“国有化有成功的先例，社会主义国家搞“私有化”也不乏失败的教训，且不管它们是否只是阶段性的、还是个案性的.在1929年世界性经济危机之前，欧洲几乎不存在国有企业。经济危机爆发后,一些私人银行和企业大批倒闭，国家政府不得不直接介入整顿重组，形成了强大的国有资产。二次世界大战后,国有控股公司在国民经济的恢复中起了很大作用，其中最典型的就是法国。“二战后，戴高乐为了促进法国经济的现代化，维护其大国的独立地位，推行政府指导性计划和国有化运动,经济增长比

42、20世纪前半期加快了2倍，明显高于欧洲国家平均水平。但必须注意,法国的“国有化有以下特点:其一，民间资本在国民经济中始终占绝对主导地位，其国有经济所占比重目前仅为18%；其二，国有企业多为国有控股公司、甚至公开上市,极少有10的国企（如此折算下来，国有经济比重不会超过10%）；其三，国企必须按市场化原则运作，得不到什么优惠或关照.以原埃尔夫阿奎坦（El Auiaie）股份公司为例,它曾是世界10大化学公司之一、法国第二大制药公司，拥有80多家子公司，主要从事石油、天然气的跨国性生产经营。1992年9月，该公司注册股本金为23.29亿美元，其中59%由国家独资的埃拉普（ERAP)公司持有，是典型

43、的国有控股公司。作为上市公司，公司董事会由8名董事组成,其中1/3为职工代表，2为股东代表,由股东大会选举产生。在1名股东代表董事中，有9人为企业家即其他公司的董事长、名誉董事长或总经理，有2人为社会专家或学者，即外部（独立）董事占绝大多数。值得注意的是，作为最大股东的埃拉普公司，只是由公司董事长作为代表参与董事会，并没有因身为最大股东而担任董事长。但根据公司章程规定，政府可以任命2名委托代理人参与公司经营管理，以保证国家权力的实施。具体而言，就是要保证公司与国家签订的所有协议得到有效贯彻实施。在经营活动方面，政府除了给该公司规定800万吨的国家总储油指标和340万吨的国家安全储油指标外，只是

44、从财政、预算方面干预企业，不与公司签订政策性合同。作为竞争型国有企业，它可以自行决定本公司职工的工资福利，其水平与私营企业不相上下；但公司董事长、总经理的工资不能由公司自行决定,而要由政府批准。199年月，该公司开始实施雇员利润分享计划，在德国、比利时、加拿大和美国等2个国家的子公司中，有185名雇员成为公司股东,持股人数达到集团雇员总数的35%。公司对雇员认购股票实施了优惠,已认购股票中有大约1/的股票价格优惠10%。20年，埃尔夫阿奎坦股份公司与法国的TotalFin公司合并，统称Total inaElf公司。就这样，全球石化业内居第4位的公司诞生了,当年在世界500强公司中排名第位，合计

45、实现营业收入1059亿美元,利润4亿美元。实际上，国有企业的产权属于社会资产和社会财富，这一指导思想上在整个欧洲都是没有什么争议的。我们再来看看东欧巨变中的私有化历程。捷克是实行“证券私有化”,把国有资产均分给国民;匈牙利是“只卖不分”，通过公开、公平、公正的拍卖方式，竞价卖给外资企业；波兰则是民主的内部人私有化.不过，他们都没有产生类似俄罗斯式的巨富和寡头。表面上看,俄罗斯的私有化应该归属于“证券私有化”,但实际是一场官商勾结、疯狂掠夺社会财富的骗局.首先是国有企业不合作.大部分俄罗斯的国有企业,尤其是资产质地和效益不错的企业,拒绝向社会开放股份，使得股票兑换市场始终是有行无市。名义上可以换

46、两辆小汽车的私有化证券，其实连一只汽车轮胎也换不到，最终有1/的证券没有兑换便作废.其次是政府上下其手、出尔反尔。叶利钦为解决财政危机，以通货膨胀为由大幅提高原来核算企业的价值，打破了私有化证券票面价值的一致性，证券价值被严重注水，而能兑换的资产大幅度缩水,大量优质资产没有进入私有化程序,就被以抵押贷款和银行划拨的方式流入了有权有势的寡头手中.更重要的是，早在苏联时期的改革中,俄罗斯就放开了金融领域,出现了私人银行。而私营金融机构的第一笔资本,就是通过官商勾结、权钱交易得来的。成为寡头的俄罗斯富翁们，随即通过银行的金融杠杆效应,在私有化进程中把诸如石油、电力等能源企业尽括囊中。尤科斯的总裁就是

47、通过自己的梅纳楼普银行，在拍卖会上以3。5亿美元的价格购买了公司78%的股权,两年后这部分股权市值已升至90亿美元；注意，该股权是公开拍卖得来的，但其基础是极不公平的。且慢，即使如此“原罪”深重的私有化典型案例，在196-2001年间，尤科斯公司的税前利润上升了3倍,公司市场价值上升到114亿美元;固定资产投资一路高涨,20年新增投资9.5亿美元。同样完成私有化的Sineft（老板是鲍里斯别列佐夫斯基和买下英超切尔西队的阿布），税前利润也上升了10倍，2001年新增投资达6.19亿美元。而同一期间，仍掌握在国家手中的Gazro天然气公司和UES电力公司，一直处于缓慢的利润退化阶段；而且，前者经

48、理人的贪污腐化丑闻不断。我们是该重新审视前苏联的私有化运动了。总而言之,我们的根本问题不在于私有化进程是否过头、国有化比重是否过大；我们既反对国有资本的畅行无阻,也不提倡从（原始)私人资本主义起步.我们的当务之急是必须老老实实补课，认清国家与国有资产是如何产生的？国有资产为什么天然非法？明白发达国家之所以发达、落后国家之所以落后的本质所在，承认国有资产的“原罪”，最终使国家机器回归本位。从宏观经济角度来看，股份制的普及和成熟使得资本主义进入了有序发展的高级阶段,即在社会化大生产的物质基础上，出现了资本社会化、收益社会化和风险社会化“三位一体的功能耦合，经济系统成为在一定程度上的自洽系统，人类进

49、入了社会资本主义时代。图2 社会资本主义的经济机制资本社会化风险社会化收益社会化远在192年，美国社会的资本结构已高度社会化。以宾夕法尼亚铁路公司(全美最大规模的铁路公司）、美国电话电信公司（全美最大的公用事业公司）和美国制铁公司（全美最大的产业公司）等三家巨型企业为例，其最大股东的股票所有量，分别为各该公司全体股票的O.34%、0。7及O.9；即使综合前20位大股东的全部股份数，宾夕法尼亚铁路公司也只占全体的2.，美国电话电信公司占。0,美国制铁公司占5.1%；而这些大股东以外的股东，电话电信公司有0万位，铁路公司有19.1万位，制铁公司则有182万位.这就是资本主义社会的高级阶段资本社会化

50、!在某种意义上,我们可以将国企经营者划分为以下三个层次：第一类是推动企业改制转型、带领员工共同致富，这是最成功的经营者。第二类是企业跨了、但个人富了,经营者在道德上、法律上是被惩罚的对象;但如果其私有企业发展壮大了，社会财富总量也是增殖了。第三类是企业不死不活不发展,这是最失败的经营者,因为社会财富未增加！邓小平同志曾语重心长地告诫我们：我们要“反右”、更要注意“防左”;右可以葬送社会主义，左同样可以葬送社会主义。从古今中外来看，国有资产的出现本身就是社会（有限）财富的流失，这才是“原罪；没有一个国有资产占主导地位的经济社会,能够真正民富国强(反之同样成立）,这就是“实证”。什么是我们的强国梦？是“世界00强”都到中国来投资？是既无品牌、又无核心竞争力的垄断性国企进入“世界5强”？否!以上带给我们的只能是新形式下的“半殖民地、半封建社会”。我们只能靠民营财团的健康成长来实现我们的强国梦全球概莫能外！当经济生活对民营资本全面解禁的钟声响起之时,才真正是我们民族的福祉、历史的进步和强国的基石。谁会不情愿看到这一天早日来临呢?推荐书籍：1、(德）尼古劳斯皮珀：故事中的经济史，经济日报出版社200年4月、裴中阳：集团公司运营管控，广东经济出版社204年4月原载新浪网2005年3月2、3、4日联系电话:6邮箱:ggcpe，公司网址:文中如有不足，请您指教！17 / 17