契约型私募基金合同范本(DOC 53)

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1、XX基金基金合同XX基金基金合同2015（ ）字第 号委托人：管理人：XX公公司托管人：XX证证券股份有限限公司XX基金-基金金合同认购风险申明书书管理人XXX公司申明：管理人将恪尽职职守地管理投投资人财产，履履行诚实信用用、谨慎勤勉勉的义务，但但管理人在管管理、运用或或处分财产过过程中，可能能面临风险。一、根据中华华人民共和国国合同法(以下简称合合同法)、中中华人民共和和国证券法（以以下简称证证券法）、中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称基基金法）、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法、私私募投资基金金管理人登记记和基金备案案办法（试行行）及其他他相关法律法法规和行业自自律的有关规规

2、定，特此申申明如下风险险：（一）本基金不不承诺保本或或最低收益，具具有较大投资资风险，适合合风险识别、评评估、承受能能力较强的合合格投资者。（二）投资人应应以自己合法法所有的资金金认购基金份份额，不得非非法汇集他人人资金参与本本基金。（三）管理人按按基金文件约约定管理、运运用和处分基基金财产所产产生的风险，由由基金财产承承担。管理人人因违背基金金文件约定或或因处理基金金事务不当而而造成基金财财产损失的，由由管理人以固固有财产赔偿偿；不足赔偿偿时，由投资资人自担。二、基于证券类类投资的高风风险性，管理理人在此向投投资人特别申申明如下风险险：（一）本基金不不承诺保证本本金安全或最最低收益，具具有较

3、大投资资风险，在最最不利的情况况下，投资者者可能会亏损损基金本金。（二）投资人已已充分了解本本基金投资理理念和投资策策略，并出于于对本基金管管理人/投资资管理人的了了解和信任。管管理人依据法法律法规之规规定及基金文文件约定独立立自主地进行行证券投资决决策，并进行行基金财产的的运用。本基基金的投资建建议及投资决决策乃依据证证券市场情况况相机做出，并并不能保证基基金盈利，由由此引致的全全部风险将由由基金财产承承担。本基金金涉及投资品品种的可行性性、真实性及及相关投资风风险由管理人人承担，托管管人和外包服服务机构不承承担任何责任任。（三）管理人、基基金资金托管管人及证券经经纪人等相关关机构和人员员的

4、过往业绩绩不代表本基基金未来运作作的实际效果果。（四）投资人在在认购本基金金前，应详阅阅并准确理解解基金文件中中关于风险揭揭示的全部内内容。在签署本申明书书和XX基金基金金合同（下下称“基金合同”）前，投资资人应仔细阅阅读本申明书书、基金合同同及其他基金金文件，谨慎慎做出是否签签署基金合同同的决策。投投资人在认购购风险申明书书上签字，即即表明已认真真阅读并准确确理解所有基基金文件，承承诺符合基金金合同中关于于投资人资格格的要求，并并愿意依法承承担相应的基基金投资风险险。投资人申明：（一）投资人已已详阅并准确确理解本申明明书及相关基基金文件所提提示的风险，并并自愿承担由由上述风险引引致的全部后后

5、果。（二）投资人承承诺：以自己己合法所有资资金 万元人民民币（含认/申购费），认认购本基金的的基金份额，并并未非法汇集集他人资金参参与本基金。（三）管理人已已履行了风险险提示义务，投投资人已知悉悉并接受其提提示的所有内内容，并独立立做出与管理理人签署（ ）字第 号XX基金基金金合同的决决定。投资人（签章）： 基金金管理人（盖盖章）：法定代表人： 法定代表人人：201 年 月 日 201 年 月 日目 录第一节 前言2第二节 释义3第三节 声明与与承诺5第四节 基金的的基本情况6第五节 基金份份额的初始销销售7第六节 基金的的备案9第七节 份额的的分级10第八节 基金的的申购和赎回回11第九节

6、当事人人及权利义务务12第十节 基金份份额的登记15第十一节 基金金的投资16第十二节 基金金的财产17第十三节 划款款指令的发送送、确认与执执行19第十四节 交易易及交收清算算安排22第十五节 越权权交易24第十六节 基金金财产的估值值和会计核算算26第十七节 基金金的费用与税税收31第十八节 基金金的收益分配配35第十九节 份额额持有人会议议35第二十节 信息息披露38第二十一节 风风险揭示39第二十二节 基基金合同的变变更、终止与与财产清算41第二十三节 违违约责任及纠纠纷解决44第二十四节 基基金合同的效效力45第二十五节 其其他事项462XX基金基金合同第一节 前言（一）订立本合合同

7、的依据、目目的和原则1、根据中华华人民共和国国合同法(以下简称合合同法)、中中华人民共和和国证券法（以以下简称证证券法）、中中华人民共和和国证券投资资基金法（以以下简称基基金法）、私私募投资基金金监督管理暂暂行办法、私私募投资基金金管理人登记记和基金备案案办法（试行行）及其他他相关法律法法规和行业自自律的有关规规定，本合同同三方经友好协协商，在平等等、自愿、互互利和诚实信信用的基础上上，就投资人人委托管理人人设立基金的的相关事宜达达成一致意见见，特订立本本合同，以兹兹信守。2、订立本基金金合同的目的的是为了明确确投资人、管管理人和托管管人在特定资资产管理业务务过程中的权权利、义务及及职责，确保

8、保委托财产的的安全，保护护当事人各方方的合法权益益。3、订立本基金金合同的原则则是平等自愿愿、诚实信用用、充分保护护本合同各方方当事人的合合法权益。（二）投资人自自签订基金合合同即成为基基金合同的当当事人。在本本合同存续期期间，投资人人自全部退出出基金之日起起，该投资人人不再是基金金的投资人和和基金合同的的当事人。中中国证券投资资基金业协会会接受本合同同的备案并不不表明其对基基金的价值和和收益做出实实质性判断或或保证，也不不表明投资于于基金没有风风险。第二节 释义本合同除非文义义另有所指，下下列词语具有有以下含义： 私募基金、本基基金：指XXX基金。 合格投资者：达达到规定的资资产规模或者者收

9、入水平，并并且具备相应应的风险识别别能力和风险险承担能力、其其基金份额认认购或首次申申购金额不低低于规定限额额的自然人、机机构。具体标标准由相关法法律法规、本本合同及中国国证监会做出出规定。 基金投资者、投投资人、委托托人、基金份份额持有人：指投资于本本基金的合格格投资者，包包括自然人投投资者、机构构投资者； 基金本金、基金金资金：指投投资人认购基基金份额时交交付的委托资资金。 基金财产：管理理人因承诺基基金而取得的的财产是基金金财产。管理理人因基金财财产的管理、运运用、处分或或者其它情形形而取得的财财产，也归入入基金财产。 基金份额：基金金项下所有基基金受益权划划分为等额的的份额，每一一份基

10、金受益益权为一份基基金份额。 基金份额净值： T日基金金份额净值T日基金财财产净值T日基金份份额总份数（TT日为估值日日）。 基金份额累计净净值：基金份额净值和基金历史上上累计份额派息金额额之和。 开放日：指投资资人申购或赎赎回基金份额额的日期。 基金文件：指本本基金合同和和认购风险申申明书。 管理人、投资管管理人：本基基金合同特指指XX公司。 托管人：指本基基金聘请的基基金资金托管管人，即XXX证券股份有有限公司。 外包机构：接受受基金管理人人委托，根据据与其签订的的金融外包服服务协议中约约定的服务范范围，为本基基金提供基金金运营服务的的机构，本基基金的外包机机构为XX证券股份份有限公司。

11、注册登记机构：基金管理人人或其委托办理私募基金金份额注册登登记业务的机机构。本基金金的注册登记记机构为XXX证券股份有有限公司。 托管资金专用账账户（简称“托管账户”）：基金托托管人为基金金财产在具有有基金托管资资格的商业银银行开立的银银行结算账户户，用于基金金财产中现金金资产的归集集、存放与支支付，该账户户不得存放其其他性质资金金。 证券账户：根据据中国证监会会有关规定和和中国证券登登记结算有限限责任公司（下下称“中国结算”）等相关机机构的有关业业务规则，由由基金托管人人为基金财产产在中国结算算上海分公司司、深圳分公公司开设的证证券账户。 证券交易资金账账户：基金管管理人为基金金财产在证券券

12、经纪机构下下属的证券营营业部开立的的证券交易资资金账户，用用于基金财产产证券交易结结算资金的存存管、记载交交易结算资金金的变动明细细以及场内证证券交易清算算。证券交易易资金账户按按照“第三方存管管”模式与托管管账户建立一一一对应关系系，由基金托托管人通过银银证转账的方方式完成资金金划付。 基金资产总值：本基金拥有有的各类有价价证券、银行行存款本息及及其他资产的的价值总和。 基金资产估值：计算、评估基金资资产和负债的的价值，以确确定本基金资资产净值和基基金份额净值值的过程。 募集期：指本基基金的初始销销售期限。 存续期：指本基基金成立至清清算之间的期期限。 认购：指在募集集期间，基金金投资者按照

13、照本合同的约约定购买本基基金份额的行行为。 申购：指在基金金开放日，基基金投资者按按照本合同的的规定购买本本基金份额的的行为。 赎回：指在基金金开放日，基基金投资者按按照本合同的的规定将本基基金份额兑换换为现金的行行为。 不可抗力：指本本合同当事人人不能预见、不不能避免、不不能克服的客客观情况。第三节 声明与与承诺（一）投资人声声明委托财产产为其拥有合合法处分权的的资产，保证证委托财产的的来源及用途途符合国家有有关规定，保保证有完全及及合法的授权权委托管理人人和托管人进进行委托财产产的投资管理理和托管业务务，保证没有有任何其他限限制性条件妨妨碍管理人和和托管人对该该委托财产行行使相关权利利且该

14、权利不不会为任何其其他第三方所所质疑；投资资人声明已充充分理解本合合同全文，了了解相关权利利、义务，了了解法律法规规及所投资基基金的风险收收益特征，愿愿意承担相应应的投资风险险，本委托事事项符合其业业务决策程序序的要求；投投资人承诺其其向管理人或或销售机构提提供的有关投投资目的、投投资偏好、投投资限制和风风险承受能力力等基本情况况真实、完整整、准确、合合法，不存在在任何重大遗遗漏或误导，前前述信息资料料如发生任何何实质性变更更，应当及时时书面告知管管理人或销售售机构。投资资人承认，管管理人、托管管人未对委托托财产的收益益状况作出任任何承诺或担担保。（二）管理人保保证已通过中中国证券投资资基金业

15、协会会登记。管理理人保证已在在签订本合同同前充分地向向投资人说明明了有关法律律法规和相关关投资工具的的运作市场及及方式，同时时揭示了相关关风险；已经经了解投资人人的风险偏好好、风险认知知能力和承受受能力，对投投资人的财务务状况进行了了充分评估。管管理人承诺按按照恪尽职守守、诚实信用用、谨慎勤勉勉的原则管理理和运用基金金资产，但不不保证基金一一定盈利，也也不保证最低低收益。（三）托管人承承诺依照恪尽尽职守、诚实实信用、谨慎慎勤勉的原则则安全保管基基金财产，并并履行本合同同约定的其他他义务。第四节 基金的的基本情况（一）基金的名名称XX基金。（二）运作方式式封闭运作。（三）投资目标标本基金力求在有

16、有效控制投资资风险的基础础上，追求资资产的稳健增增值。（四）存续期限限自本基金成立之之日起2+11年。根据基基金运作实际际情况，经管管理人，投资资人，托管人人一致同意，基基金可提前结结束；合同期期满前1个月，经投投资人、管理理人及托管人人协商一致可可签订书面的的延期协议。（五）初始销售售面值人民币1.0000元。第五节 基金份份额的初始销销售（一）基金份额额的初始销售售期间本基金初始销售售期间自基金金份额发售之之日起不超过过1个月，初初始销售的具具体时间由管理人根据相相关法律法规规以及本基金金合同的规定定确定。管理理人可与销售售机构协商决决定提前终止止初始销售，并并在管理人网网站及时公告告，视

17、为履行行完毕提前终终止初始销售售的程序。（二）基金份额额的销售方式式本基金通过管理理人及管理人人委托的销售售机构进行销销售。投资人认购本基基金，必须与与管理人和托托管人签订基基金合同，按按销售机构规规定的方式足足额缴纳认购购款项。认购购的具体金额额和份额以注注册登记机构构的确认结果果为准。（三）基金份额额的销售对象象委托投资单个基基金初始金额额不低于1000万元人民民币（不含认认购费），且且能够识别、判判断和承担相相应投资风险险的自然人、法法人和依法成成立的组织或或中国证监会会认可的其他他特定客户。本基金的投资人人不得超过2200人。若若法律法规将将来另有规定定的，从其规规定。（四）基金份额额

18、的认购和持持有限额投资人初始认购购金额不低于于人民币1000万元（不不含认购费），并并可多次认购购，认购期间间追加委托投投资金额应为为10万元人民民币（不含认认购费）的整整数倍。（五）基金份额额的认购费用用本基金不收取认认购费用。（六）基金份额额的计算1、本基金采用用金额认购的的方式。认购购份额的计算算方式如下：净认购金额认认购金额/（11+认购费率率）认购费用净认认购金额认购费率认购份额净认认购金额份额初始面面值2、认购金额的的有效份额的的计算保留到到小数点后22位，小数点点2位以后的的部分舍去，由由此误差产生生的收益或者者损失由基金金财产承担。（七）初始销售售期间的认购购程序1、认购程序。

19、投投资人办理认认购业务时应应提交的文件件和办理手续续、办理时间间、处理规则则等在遵守本本合同规定的的前提下，以以各销售机构构的具体规定定为准。2、认购申请的的确认。认购购申请受理完完成后，不得得撤销。销售售网点受理认认购申请并不不表示对该申申请成功的确确认，而仅代代表销售网点点确实收到了了认购申请。认购申请采取时间优先的原则进行确认，在同一时间接收的认购申请，按照金额优先的原则进行确认。申请是否有效应以注册登记机构的确认并且基金合同生效为准。投资人应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。遇特殊情况可由投资人、管理人协商处理。（八）初始销售售期间客户资资金的管理基金份额初始销

20、销售期间，管管理人应当将将初始销售期期间客户的资资金存入专门门账户。在基金初始始销售行为结结束之前，任任何机构和个个人不得动用用。（九）基金初始始销售资金利利息的处理方方式投资人认购金额额（不含认购购费）在初始始销售期间产产生的利息在在基金合同生生效后计入基基金资产。投资人认购金额额（不含认购购费）在初始始销售期间产产生的利息在在基金合同生生效后折算为为基金份额归归投资人所有有，其中利息息转份额的具具体数额以注注册登记机构构的记录为准准。（十）认购资金金的交付管理人不接受现现金认购，投投资者须从在在中国境内银银行开立的自自有银行账户户划款至基金金的募集账户户。投资人划划款时需在备备注中注明认认

21、购的产品名名称。基金的募集账户户信息如下：户名： XX基基金XX募集专户户账号：开户行： 基金资金自到达达托管账户之之日至基金成成立日期间的的活期存款利利息，归属于于基金财产。第六节 基金的的备案（一）基金备案案的条件初始销售期限届届满，管理人人应当自初始始销售期限届届满之日起220个工作日日内到中国证券投资基基金业协会办办理相关备案案手续。客户户资料表应包包括投资人名名称、投资人人身份证明文文件号码、通通讯地址、联联系电话、参参与基金的金金额和其他信信息。（二）基金成立立本基金符合基金金成立条件的的，所有募集集资金到达托托管账户当日日，为本基金金的起始运作作日，产品成成立。如管理理人对此做调

22、调整的，需向向托管人出具具起始运作通通知书。（三）基金初始始销售失败的的处理1、初始销售期期限届满，不不符合基金合合同生效条件件的，则本基基金初始销售售失败。2、基金初始销销售失败的，管管理人应当承承担下列责任任：（1）以其固有有财产承担因因销售行为而而产生的债务务和费用；（2）在初始销销售期届满后后30日内返返还投资人已已缴纳的款项项，并加计银银行同期活期期存款利息。第七节 份额的的分级（一）分级概述述本基金不设分级级。（二）本基金份份额净值计算算T日基金份额净净值NAVTTT日基金资产产净值T日基金份额额总数基金份额净值的的计算，保留留到小数点后后3位，小数数点后第4位四舍五入入，由此产生

23、生的误差计入入基金财产。管理人人可根据实际际情况，经托托管人同意后后，修改基金金份额净值计计算的小数点点后保留位数数。第八节 基金的的申购和赎回回（一）本基金存存续期内全封封闭运作，不不接受投资人人的申购和赎赎回申请。（二）非交易过过户1、管理人及注注册登记机构构只受理继承承、捐赠、司司法强制执行行和经注册登登记机构认可可的其他情况况下的非交易易过户。其中中：“继承”是指投资人人死亡，其持持有的基金份份额由其合法法的继承人继继承；“捐赠”是指投资人人将其合法持持有的基金份份额捐赠给福福利性质的基基金会或社会会团体的情形形；“司法强制执执行”是指司法机机构依据生效效司法文书将将投资人持有有的基金

24、份额额强制划转给给其他自然人人、法人、社社会团体或其其他组织的情情形。2、办理非交易易过户业务必必须提供注册册登记机构规规定的相关资资料。符合条条件的非交易易过户申请自自申请受理日日起2个月内内办理；申请请人按注册登登记机构规定定的标准缴纳纳过户费用。（三）基金份额额的转让基金份额经管理理人书面同意意后，可以以以法律、法规规允许的方式式进行转让，但但份额转让之之后不能出现现任一投资人人持有的基金金份额少于1100万份的的情形。相关关资金的划转转通过募集账账户实现，注注册登记机构构对转让资金金的划转承担担操作义务和和监管义务。注注册登记机构构完成份额注注册登记变更更。基金份额额的转让行为为不影响

25、收益益计算的连续续性。注册登记机构向向份额受让方方按每笔转让让的基金份额额发行面值的的0.05%收取过户费费，但单次转转让交易需缴缴纳的转让费费金额不高于于人民币10000元。70第九节 当事人人及权利义务务（一）投资人1、投资人概况况投资人情况见合合同签署页的的“投资人”。每份基金份额具具有同等的合合法权益。2、投资人的权权利除法律、法规及及本合同其他他条款约定的的权利外，投投资人还享有有下列权利：（1）有权了解解基金资金的的管理、运用用、处分及收收支情况，并并有权要求管管理人做出说说明，但投资资人行使上述述权利以不影影响管理人正正常管理和运运作基金财产产为限；（2）管理人违违反基金目的的处

26、分基金财财产或管理、运运用、处分基基金财产有重重大过失的，投投资人有权申申请人民法院院解任管理人人；（3）法律、法法规规定的其其他权利。3、投资人的义义务除法律、法规及及本合同其他他条款约定的的义务外，投投资人还应履履行下列义务务：（1）按本合同同约定及时交交付基金资金金；（2）保证所交交付的资金来来源合法，且且为其合法可可支配财产；（3）基金存续续期内，投资资人对管理人人的委托是不不可撤销或解解除的，投资资人不得提取取、划转基金金账户的资金金，不得办理理转托管，不不得转移基金金财产；（4）投资人不不得要求管理理人通过非法法方式或手段段管理基金财财产以获取利利益，不得通通过基金方式式达到非法目

27、目的；（5）法律、法法规规定的其其他义务。（二）管理人1、管理人概况况名称：XX公司司住所： 通讯地址： 邮政编码：5118000法定代表人： 联系人： 联系电话：2、管理人的权权利除法律、法规及及本合同其他他条款约定的的权利外，管管理人还享有有下列权利：（1）管理人享享有按本合同同约定收取基基金报酬的权权利，管理人人可从基金财财产中直接扣扣收管理人到到期应收的基基金报酬；（2）管理人享享有按基金文文件约定管理理、运用和处处分基金财产产的权利；（3）法律、法法规规定的其其他权利。3、管理人的义义务除法律、法规及及本合同其他他条款约定的的义务外，管管理人还应履履行下列义务务：（1）管理人应应严格

28、按基金金文件约定，履履行诚实、信信用、谨慎、有有效管理的义义务；（2）管理人因因违反基金文文件约定管理理、运用基金金财产致使基基金财产遭受受损失的，管管理人应予以以赔偿；未赔赔偿的，管理理人不得要求求支付基金管管理费和业绩绩报酬；（3）管理人应应按法律、法法规之规定及及本基金合同同约定进行信信息披露，并并保证所披露露信息的真实实性、准确性性和完整性；（4）管理人应应按基金文件件约定向基金金投资人分配配基金财产；（5）管理人应应妥善托管基基金业务交易易的完整记录录、原始凭证证及材料，保保存期限为基基金终止日起起不低于法律律法规规定的的最低年限；（6）法律、法法规规定的其其他义务。（三）托管人1、

29、托管人概况况名称：XX证券券股份有限公公司办公地址：深圳圳市罗湖区红红岭中路10012号XXX证券大厦邮政编码：5118000注册资本：822亿元存续期间：持续续经营法定代表人：何何如电话：07555- 821300833网站：2、托管人的权权利（1）依照本合合同的规定，及及时、足额获获得资产托管管费。（2）根据相关关法律法规及及本合同规定定，监督及查查询管理人对对基金财产的的投资运作，发发现管理人的的投资或清算算指令违反法法律、行政法法规、中国证证监会的规定定或者本合同同约定的，有有权要求其改改正或拒绝执执行；对于管管理人违反本本合同或有关关法律法规规规定的行为，对对基金财产及及其他当事人人

30、的利益造成成重大损失的的情形，有权权报告中国证证监会并采取取必要措施。（3）根据本合合同的规定，依依法保管基金金财产。（4）托管人有有权提出解除除托管职责终终止本合同，但但需提前一个个月告知管理理人。（5）国家有关关法律法规、监监管机构及本本合同规定的的其他权利。3、托管人的义义务（1）安全保管管基金财产。（2）设立专门门的资产托管管部门，具有有符合要求的的营业场所，配配备足够的、合合格的熟悉资资产托管业务务的专职人员员，负责财产产托管事宜。（3）除依据法法律法规、本本合同及其他他有关规定外外，不得为托托管人及任何何第三人谋取取利益，不得得委托第三人人托管基金财财产。（4）按规定开开设和注销基

31、基金的资金账账户和证券账账户等投资所所需账户。（5）复核基金金份额净值，复核管理人人编制的基金金财产的投资资报告，并出出具书面意见见。（6）编制基金金的年度托管管报告。（7）按照本合合同的约定，根根据管理人的的投资指令，及及时办理清算算、交割事宜宜。（8）根据法律律法规及监管管机构的有关关规定，保存存基金资产管管理业务活动动有关的合同同、协议、凭凭证等文件资资料。（9）保守商业业秘密，不得得向任何第三三方泄露基金金的投资基金金、投资意向向等，但法律律法规、本合合同及监管机机构另有要求求的除外。（10）国家有有关法律法规规、监管机构构及本合同规规定的其他义义务。第十节 基金份份额的登记（一）本基

32、金份份额的注册登登记业务指本本基金的登记记、存管、清清算和交收业业务，具体内内容包括投资资人账户管理理、份额注册册登记、清算算及交易确认认、收益分配配、建立并保保管基金客户户资料表等。（二）注册登记记机构的职责责1、建立和保管管投资人账户户资料、交易易资料、基金金客户资料表表等，并将客客户资料表提提供给管理人人。2、配备足够的的专业人员办办理本基金的的注册登记业业务。3、严格按照法法律法规和本本基金合同规规定的条件办办理本基金的的注册登记业业务。4、严格按照法法律法规和本本基金合同规规定计算业绩绩报酬，并提提供交易信息息和计算过程程明细给管理理人。5、保管基金客客户资料表及及相关的参与与和退出

33、等业业务记录不低低于法律法规规规定的最低低年限。6、对投资人的的账户信息负负有保密义务务，因违反该该保密义务对对投资人、管管理人、托管管人或基金带带来的损失，须须承担相应的的赔偿责任，但但司法强制检检查及按照法法律法规的规规定进行披露露的情形除外外。7、按照本基金金合同，为投投资人办理非非交易过户等等业务，提供供基金收益分分配等其他必必要的服务。8、在法律法规规允许的范围围内，制定和和调整注册登登记业务的相相关规则。9、法律法规规规定及本合同同约定的其他他职责。第十一节 基金金的投资（一）投资目标标通过实施本基金金，投资人将将合法自有资资金委托给管管理人，由管管理人对基金金资金进行集集中管理、

34、运运用或处分，从从而为投资人人获取基金收收益。（二）投资范围围本基金直接投资资于（三）投资政策策的变更如法律法规和监监管机构以后后允许本基金金投资其他证证券市场或者者其他品种，经经与托管人协协商一致，管管理人在经与与投资人书面面同意的情况况下，可相应应调整本基金金的投资范围围和投资限制制规定。（四）投资禁止止行为本基金财产禁止止从事下列行行为：1、承销证券；2、违反规定向向他人贷款或或提供担保；3、从事承担无无限责任的投投资；4、利用基金资资产为基金投投资人之外的的任何第三方方谋取不正当当利益、进行行利益输送；5、从事内幕交交易、操纵证证券价格及其其他不正当的的证券交易活活动；6、法律法规、中

35、中国证监会以以及本合同规规定禁止从事事的其他行为为。（五）投资人或或其授权代理理人行使基金金财产投资于于证券所产生生的权利的原原则及方法: 1、不谋求对上上市公司的控控股, 不参参与所投资上上市公司的经经营管理；2、有利于基金金财产的安全全与增值；管理人按照国家家有关法律法法规的规定代代表投资人独独立行使股东东权利, 保保护投资人的的利益。（六）其他本基金进行投资资时，管理人人可以以管理理人的名义代代表基金与投投资方签订投投资协议，管管理人应在各各类投资协议议中明确是代代表本基金投投资；投资协协议为格式文文本无法修改改的，管理人人应与各投资资主体，包括括但不限于委委贷银行、信信托公司、标标的企

36、业、交交易对手方等等拟定补充协协议或说明函函，明确原投投资协议与本本基金的直接接关系。无法法提供以上合合规投资协议议、补充协议议或说明函的的，托管人有有权拒绝执行行投资划款指指令。由此造造成的损失由由管理人负责责。 第十二节 基金金的财产（一）基金财产产的保管与处处分1、基金财产独独立于管理人人、托管人的的固有财产，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得将基金财财产归入其固固有财产。2、除本条第33款规定的情情形外，管理理人、托管人人因基金财产产的管理、运运用或者其他他情形而取得得的财产和收收益归入基金金财产。3、管理人、托托管人可以按按本合同的约约定收取管理理费、托管费费以及本合同同约定

37、的其他他费用。管理理人、托管人人以其固有财财产承担法律律责任，其债债权人不得对对基金财产行行使请求冻结结、扣押和其其他权利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤销或者被被依法宣告破破产等原因进进行清算的，基基金财产不属属于其清算财财产。4、基金财产产产生的债权不不得与不属于于基金财产本本身的债务相相互抵消。非非因基金财产产本身承担的的债务，管理理人、托管人人不得主张其其债权人对基基金财产强制制执行。上述述债权人对基基金财产主张张权利时，管管理人、托管管人应明确告告知基金财产产的独立性。（二）基金财产产相关账户的的开立和管理理1、托管账户的的开设和管理理（1）托管人应应负责本基金金有关的银

38、行行账户的开设设和管理，管管理人应配合合托管人办理理开立账户事事宜并提供相相关资料。（2）托管人在在商业银行代代理开设托管管账户，保管管基金的银行行存款。该账账户的开设和和管理由托管管人负责，本本基金的一切切货币收支活活动，包括但但不限于投资资、支付退出出金额、支付付基金收益、收收取参与款，均均需通过该账账户进行。管管理人在确定定托管账户名名称时应考虑虑满足三方存存管、银行间间市场开户要要求等需要。（3）托管账户户的开立和使使用，限于满满足开展托管管业务的需要要。托管人和和管理人不得得假借本基金金的名义开立立其他任何银银行账户；亦亦不得使用本本基金的任何何银行账户进进行本基金业业务以外的活活动

39、。（4）托管账户户的管理应符符合人民币币银行结算账账户管理办法法、现金金管理暂行条条例、支支付结算办法法和中国人人民银行利率率管理的有关关规定以及其其他有关规定定。2、其他账户的的开设和管理理因业务发展而需需要开立的其其他账户，应应由托管人或或管理人根据据有关法律法法规的规定开开立。新账户户按有关规则则管理并使用用。因投资运运作而需要开开立的其他账账户，由托管管人或管理人人根据有关法法律法规或注注册机构的规规定开立。如如该账户是以以管理人名义义开立，由管管理人负责开开立的，管理理人应保证该该账户专款专专用，可聘请请资金监管机机构对该账户户的资金划付付进行监管。相相应的投资回回款及收益，也也由管

40、理人负负责及时原路路划回托管账账户，已聘请请资金监管机机构的，管理理人应配合资资金监管机构构完成投资回回款的划付。管管理人开立此此类账户后需需及时通知托托管人。3、对于非由托托管人管理的的账户，托管管人不承担保保管职责。第十三节 划款款指令的发送送、确认与执执行（一）交易清算算授权管理人应事先向向托管人提供供书面划款指指令（以下称称“划款指令”），指定有有权向托管人人发送划款指指令的被授权权人员，包括括被授权人的的名单、权限限、预留印鉴鉴和签章样本本。划款指令令应加盖管理理人公司公章章并注明生效效时间。（二）划款指令令的内容划款指令是在管管理基金财产产时，管理人人向托管人发发出的资金划划拨及其

41、他款款项支付的指指令。管理人人发给托管人人的指令应写写明款项事由由、到账时间间、金额、收收款账户信息息等，加盖预预留印鉴并由由被授权人签签章。本基金金财产进行的的证券交易所所内的证券投投资不需要管管理人发送划划款指令，托托管人以中国国证券登记结结算有限责任任公司发送的的交收数据进进行处理。（三）划款指令令的发送、确确认和执行的的时间和程序序指令由“划款指指令”确定的有权权发送人（下下称“被授权人”）代表管理理人用传真方方式或其他托托管人和管理理人认可的方方式向托管人人发送。管理理人有义务在在发送指令后后与托管人以以录音电话的的方式进行确确认。传真以以获得收件人人（托管人）确确认该指令已已成功接

42、收之之时视为送达达收件人（托托管人）。因因管理人未能能及时与托管管人进行指令令确认，致使使资金未能及及时清算所造造成的损失，托托管人不承担担责任。托管管人依照“划款指令”规定的方法法对指令进行行表面审慎验验证确认指令令有效后，方方可执行指令令。对于被授权人依依照“划款指令”发出的指令令，管理人不不得否认其效效力。管理人人应按照相关关法律法规以以及本合同的的规定，在其其合法的经营营权限和交易易权限内发送送划款指令，发发送人应按照照其授权权限限发送划款指指令。管理人人在发送指令令时，应为托托管人留出执执行指令所必必需的时间。如如投资管理人人要求当天某某一时点到账账，则交易结结算指令需提提前2个工作

43、作小时发送。管管理人在上述述截止时间之之后发送的划划款指令，托托管人尽力配配合执行，但但不保证划款款成功。由管管理人原因造造成的指令传传输不及时、未未能留出足够够划款所需时时间，致使资资金未能及时时清算所造成成的损失由管管理人承担。托管人收到划款款指令后，应应根据本协议议约定，审核核管理人的划划款指令。托托管人对划款款指令以及管管理人提交的的与划款指令令相关的所有有材料进行表表面一致性审审核。托管人应对下列列内容进行审审核：一是划划款指令要素素、印鉴和签签名是否正确确完整；二是是划款指令金金额与指令附附件投资协议议等证明文件件中约定的投投资金额一致致。三是划款款指令中的收收款账户信息息与指令附

44、件件投资协议等等证明文件中中约定的收款款账户信息一一致（若有）。若若指令附件投投资协议未约约定收款账户户信息的，划划款指令中的的收款户名应应与本协议约约定的投资方方向一致。管管理人向托管管人出具投资资基金等品种种的指令时，须须提供合同同等投资品品种的投资协协议。上述材材料应加盖管管理人印章。管管理人应保证证以上所提供供的作为划款款依据的文件件资料的真实实、有效、完完整、准确、合合法，没有任任何重大遗漏漏或误导；托托管人对此类类文件资料的的真实性和有有效性不作实实质性判断。托管人收到管理理人发送的指指令后，应对对传真划款指指令进行形式式审查，验证证指令的书面面要素是否齐齐全、审核印印鉴和签名是是

45、否和预留印印鉴和签名样样本相符，复复核无误后应应在规定期限限内及时执行行，不得延误误。若存在异异议或不符，托托管人立即与与管理人指定定人员进行电电话联系和沟沟通，暂停指指令的执行并并要求管理人人重新发送经经修改的指令令。托管人可可以要求管理理人传真提供供相关交易凭凭证、合同或或其他有效会会计资料，以以确保托管人人有足够的资资料来判断指指令的有效性性。托管人待待收齐相关资资料并判断指指令有效后重重新开始执行行指令。管理理人应在合理理时间内补充充相关资料，并并给托管人执执行指令预留留必要的执行行时间。管理人向托管人人下达指令时时，应确保本本基金银行账账户有足够的的资金余额，对对管理人在没没有充足资

46、金金的情况下向向托管人发出出的指令，托托管人可不予予执行，并立立即通知管理理人，托管人人不承担因为为不执行该指指令而造成损损失的责任。管理人应将银行行间同业拆借借中心的成交交通知单加盖盖印鉴或签名名后传真给托托管人。在本本基金财产申申购/认购开开放式基金时时，管理人应应在向托管人人提交划款指指令的同时将将经有效签章章的基金申购购/认购申请请书以传真形形式送达托管管人。（四）托管人依依照法律法规规暂缓、拒绝绝执行指令的的情形和处理理程序托管人发现管理理人发送的指指令违反基基金法、本本合同或其他他有关法律法法规的规定时时，不予执行行，并应及时时以书面形式式通知管理人人纠正，管理理人收到通知知后应及

47、时核核对，并以书书面形式对托托管人发出回回函确认，由由此造成的损损失由管理人人承担。（五）管理人发发送错误指令令的情形和处处理程序管理人发送错误误指令的情形形包括指令发发送人员无权权或超越权限限发送指令及及交割信息错错误，指令中中重要信息模模糊不清或不不全等。托管管人在履行监监督职能时，发发现管理人的的指令错误时时，有权拒绝绝执行，并及及时通知管理理人改正。（六）更换被授授权人的程序序管理人撤换被授授权人员或改改变被授权人人员的权限，必必须提前至少少一个交易日日，使用传真真方式或其他他管理人和托托管人认可的的方式向托管管人发出加盖盖管理人公章章和法人代表表签名的书面面变更通知，同同时电话通知知

48、托管人，托托管人收到变变更通知并确确认有效当日日通过电话向向管理人确认认。被授权人人变更的通知知须列明新授授权的起始日日期。被授权权人变更通知知，自管理人人收到托管人人以电话方式式或其他管理理人和托管人人认可的方式式确认时开始始生效。变更更授权文件的的有效日以被被授权人变更更的通知上列列明新授权的的起始日期与与托管人确认认日期孰晚原原则确认。管管理人在此后后三日内将被被授权人变更更通知的正本本送交托管人人。变更通知知书书面正本本内容与托管管人收到的传传真不一致的的，以托管人人收到的传真真为准。（七）划款指令令的保管划款指令若以传传真形式发出出，则正本由由管理人保管管，托管人保保管指令传真真件。

49、当两者者不一致时，以以托管人收到到的指令传真真件为准。（八）相关责任任托管人正确执行行管理人生效效的划款指令令，基金财产产发生损失的的，托管人不不承担任何形形式的责任。在在正常业务受受理渠道和指指令规定的时时间内，因托托管人原因未未能及时或正正确执行符合合本合同规定定、合法合规规的划款指令令而导致基金金财产受损的的，托管人应应承担相应的的责任，但银银行托管账户户余额不足或或托管人如遇遇到不可抗力力的情况除外外。如果管理人的划划款指令存在在事实上未经经授权、欺诈诈、伪造或未未能按时提供供划款指令人人员的预留印印鉴和签章样样本等非托管管人原因造成成的情形，只只要托管人根根据本合同相相关规定履行行形

50、式审核职职责，托管人人不承担因执执行有关指令令或拒绝执行行有关指令而而给管理人或或基金财产或或任何第三人人带来的损失失，全部责任任由管理人承承担，但托管管人未按合同同约定尽形式式审核义务执执行划款指令令而造成损失失的情况除外外。第十四节 交易易及交收清算算安排（一）选择代理理证券买卖的的证券经营机机构的程序1、管理人负责责选择代理本本基金财产证证券买卖的证证券经营机构构，并与其签签订证券交易易委托代理协协议。本基金金的证券经营营机构不得超超过1家。2、管理人应及及时将本基金金财产证券交交易单元号、佣佣金费率等基基本信息以及及变更情况及及时以书面形形式通知托管管人。（二）交易数据据发送和接收收1

51、、本基金选择择托管人为本本基金的证券券经纪商的，由由托管人自行行从证券交易易所、登记结结算公司获取取本基金的交交易结算数据据。2、本基金选择择其他机构作作为本基金的的证券经纪商商的，管理人人按与托管人人协商确定的的方式委托证证券经纪商通通过规定的方方式（包括专专线连接、电电话拨号、电电子邮件、人人工等）在本本委托财产运运作周期内每每个交易日上上午9：30之前向托托管人传送TT-1日柜台台交易清算数数据和资金清清算明细数据据。3、本基金的交交易数据传输输具体操作按按照管理人、托托管人及证券券经纪商签订订的证券投投资操作备忘忘录的约定定执行。4、托管人每日日根据收到的的交易数据、清清算数据和清清算

52、划款指令令，进行账务务处理。5、因投资运作作需要由管理理人自行为本本产品开立交交易账户的，管管理人须于该该账户进行交交易前以邮件件或其他双方方认可的方式式告知托管人人，并确保相相关交易数据据及时、准确确的发送给托托管人，因交交易数据未及及时提供所造造成的影响，托托管人不承担担任何责任。（三）证券交易易的资金清算算与交割1、证券交易资资金的清算（1）管理人的的投资指令执执行后，因本本基金投资于于证券发生的的所有场内交交易的清算交交割，由管理理人选择的证证券营业部负负责办理；场场外划款由托托管人负责办办理。（2）本基金场场内证券投资资的清算交割割，由管理人人选择的证券券营业部直接接根据相关登登记结

53、算公司司的结算规则则办理。（3）管理人授授权托管人保保管本基金银银证转账密码码、银行账户户密码以及相相关电子证书书等与资金划划拨相关的信信息及印鉴。2、结算方式支付结算按中国国人民银行、中中国银监会、中中国证券登记记结算有限公公司的有关规规定办理。3、资金划拨管理人的资金划划拨指令，托托管人在复核核无误后应在在规定期限内内执行，不得得延误。如管管理人的资金金划拨指令有有违法、违规规的，托管人人应不予执行行并立即书面面通知管理人人要求其变更更或撤销相关关指令，若管管理人在托管管人发出上述述通知后仍未未变更或撤销销相关指令，托托管人应不予予执行，并报报告中国证监监会。4、开放式基金金认购、申购购、

54、赎回的交交易安排管理人与托管人人在办理开放放式基金认购购、申购、赎赎回中的权利利、义务、职职责遵照有关关法律法规规规定执行。管理人申购（认认购）开放式式基金时，应应将划款指令令连同基金申申购（认购）申申请单传真至至托管人。托托管人审核无无误后，应及及时将划款指指令交付执行行，并对划款款指令执行情情况进行查询询，将执行结结果通知管理理人。管理人人应及时向基基金销售机构构索取开放式式基金申购（认认购）确认单单并在收到后后传真给托管管人，以作为为双方进行会会计核算的依依据。管理人赎回开放放式基金时，应应同时向基金金管理公司或或代销机构和和托管人发出出基金赎回申申请书。托管管人应及时查查询到帐情况况并

55、反馈管理理人。管理人人应及时向基基金销售机构构索取开放式式基金赎回确确认单,并传真给托托管人，以作作为双方进行行会计核算的的依据。对于于因基金管理理公司不能在在约定的时间间提供开放式式基金交易确确认凭证、分分红凭证、拆拆分数据等，致致使托管人在在核算估值日日缺乏必要的的核算依据而而造成的资产产核算和估值值差错，托管管人不承担相相关责任。（四）证券清算算交割及账目目核对每日上午12：00之前管管理人和托管人核对上上一个交易日日的证券清算算款、托管账账户的存款余余额以及上一一交易日证券券交易资金账户余额。（五）证券清算算交割处理资金划转的方式式在符合银行行资金结算的的有关规定的的前提下可由由托管人

56、和管理人共同商商定。托管人人和管理人的的每日清算差差额大于0.10元人民民币的，托管管人和管理人人查明原因后后协商解决，确确认一方出错错的，由出错错方调整。托托管人和管理理人的每日清清算差额小于于或等于0.10元人民民币的，托管管人按照管理人计算的的清算金额每每日调整，但但对于频繁且且持续的差异异，双方查找找原因并协商商解决。第十五节 越权权交易（一）越权交易易的界定越权交易是指管管理人违反有有关法律法规规的规定以及及违反或超出出本合同约定定而进行的投投资交易行为为，包括：1、违反有关法法律法规和本本合同规定进进行的投资交交易行为。2、法律法规禁禁止的超买、超超卖行为。因证券市场波动动、上市公

57、司司合并、基金金规模变动等等管理人以外外的因素致使使基金投资不不符合本合同同规定情况除除外。如发生生上述因投资资管理人以外外的因素致使使基金投资不不符合本合同同约定的情况况，托管人有有权通知管理理人，管理人人应在10日日内进行调整整，以达到标标准。管理人应在有关关法律法规和和本合同规定定的权限内运运用基金财产产进行投资管管理，不得违违反有关法律律法规和本合合同的约定，超超越权限管理理从事证券投投资。（二）越权交易易的处理程序序1、违反有关法法律法规和本本合同规定进进行的投资交交易行为托管人发现管理理人的投资指指令违反法律律法规的规定定，或者违反反本合同约定定的，有权拒拒绝执行，通通知管理人并并

58、有权报告中中国证监会。托管人发现管理理人依据交易易程序已经生生效的投资指指令违反法律律、行政法规规和其他规定定，或者违反反本合同约定定的，有权通通知管理人并并有权报告中中国证监会。管理人应向投资资人和托管人人主动报告越越权交易。在在限期内，投投资人和托管管人有权随时时对通知事项项进行复查，督督促管理人改改正。管理人人对投资人和和托管人通知知的越权事项项未能在限期期内纠正的，托托管人有权报报告中国证监监会。2、法律法规禁禁止的超买、超超卖行为托管人如果发现现基金财产投投资证券过程程中出现超买买或超卖现象象，有权提醒醒管理人，由由管理人负责责解决，由此此给基金财产产造成的损失失由管理人承承担。如果

59、因因管理人原因因发生超买行行为，管理人人必须于T+1日上午111：00前前完成融资,确保完成清清算交收。3、越权交易所所发生的损失失及相关交易易费用由管理理人负担，所所发生的收益益归本基金财财产所有。（三）托管人对对管理人的投投资监督1、托管人对管管理人的投资资行为行使监监督权。托管管人根据本合合同约定，对对本基金的投投资范围及投投资比例进行行监督。2、托管人根据据本合同约定定对基金财产产的监督和检检查自本基金金建帐估值之之日起开始。3、经投资人、托托管人及管理理人协商一致致，可就投资资范围和投资资限制等投资资政策做出调调整进行变更更，相关变更更应为投资监监督流程调整整留出充足的的时间。4、托

60、管人发现现管理人的投投资运作违反反法律、行政政法规和其他他有关规定，或或者违反本合合同约定的，有有权拒绝执行行，通知管理理人，并报告告中国证监会会；托管人发发现管理人依依据交易程序序已经生效的的投资指令违违反法律、行行政法规或其其他有关规定定，或者违反反本合同约定定的，有权通通知管理人并并报告中国证证监会。管理理人收到通知知后应及时核核对或纠正，并并以书面形式式向托管人进进行解释或举举证。5、托管人发现现管理人可能能存在违反法法律、行政法法规和其他有有关规定，或或者违反本合合同约定，但但难以明确界界定时，有权权报告管理人人。管理人应应在三个工作作日内予以答答复，管理人人在三个工作作日内未予以以

61、答复的，托托管人有权报报告中国证监监会。6、在限期内，托托管人有权随随时对通知事事项进行复查查，督促管理理人改正。管管理人对托管管人通知的违违规事项未能能在限期内纠纠正的，托管管人有权报告告中国证监会会。第十六节 基金金财产的估值值和会计核算算（一）基金财产产的估值1、估值目的基金财产估值目目的是客观、准准确地反映基基金财产的价价值。2、估值时间本基金的估值核核对日为每月月最后一个工工作日（如遇遇节假日，则则以节假日前前最近一个工工作日为估值值日）、分红红基准日、基基金终止日等等。管理人、托管人人应于估值核核对日次工作作日计算估值值核对日的资资产净值。3、估值依据估值应符合本合合同、证券券投资

62、基金会会计核算业务务指引及其其他法律、法法规的规定，如如法律法规未未做明确规定定的，参照证证券投资基金金的行业通行行做法处理。估估值数据依据据合法的数据据来源独立取取得。4、估值对象基金所拥有的股股票、期货、债债券、基金和和银行存款本本息等资产及及负债。5、估值方法（1）银行存款款每日计提应应收利息，按按本金加应收收利息计入资资产。（2）PE股权权投资以成本本估值，上市市后按交易所所有价证券的的相关估值方方法估值。（3）期货以估估值日金融期期货交易所的的当日结算价价估值，该日日无交易的，以以最近一日的的当日结算价价估值。（4）证券交易易所上市的有有价证券的估估值A.交易所上市市的有价证券券（包括股票票、权证等），以以其估值日在在证券交易所所挂牌的市价价（收盘价）估估值；估值日日无交易的，且且最近交易日日后经济环境境未发生重大大变化，以最最近交易日的的市价（收盘盘价）估值；如最近交易易日后经济环环境发生了重重大变化的，可可参考类似投投资品种的现现行市价及重重大变化因素素，调整最近近交易市价，确确定公允价格格；B.交易所上市市实行净价交交易的债券按按估值日收盘盘价估值，估估值日没有交交易的，且最最近交易日后后经济环境未未发生重大变变化，按最近近交易日的收收盘价估值。如如最近交易日日后经济环境境发生了重大大变化的，可可参考类似投投资品种的现现行