国家基金项目申请与执行的相关问题.ppt

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1、国家基金项目申请与执行的相关问题,武汉大学科技部基础研究办公室,一、国家基金资助格局,一、国家基金资助格局,国家基金新时期的工作方针,尊重科学，发扬民主 提倡竞争，促进合作 激励创新，引领未来,一、国家基金资助格局,基金的资助原则 自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究。 关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。,国家基金对项目的要求越来越高,强调原创性,基础性 前瞻性 战略性,强调学科交叉,提高交叉项目 的强度、比例,建立专门受理、协调机构,一、国家基金资助格局,全方位资助格局 项目-面上、重点、重大、重大研究计划 人才-青年基金、杰出、海外、基础科学人才 培

2、养基金 群体-创新研究群体 基地-国家重点实验室,一、国家基金资助格局,一、国家基金资助格局,国家自然科学基金的资助格局- 两大板块 -,项目 资助体系,人才 资助体系,以课题为主,以人为本,创新 交叉 团队 合作,一、国家基金资助格局,项目资助-源头创新的三个层次,面上项目 (含青年基金)- 60%,重点项目 不超过15%,重大项目 不超过10%,重大研究计划,创新 交叉 团队 合作,项目资助体系,面上项目,重点项目,国际合作交流,专项项目,重大项目,重大研究计划,源头创新的三个层次，以及提升若干领域整体实力的新的资助方式,仪器、科普、天元等,自由申请 青年基金 地区基金,国际合作、 国际会

3、议等,项目板块结构图,项目板块 重大研究计划（400015000万元） 重大研究计划是一个项目群。 在一个大目标之下，包含几个相关的研究方向。 每个研究方向中有一个重点培育项目（200万元）和若干个培育（面上）项目（3050万元）。 许多申请者对“重大”一词有顾虑，不取冒然申请，因此项目数不多，但每年的资助规模大体确定，实际资助率较高。管理人员有时将一部分相关的面上项目转入重大研究计划，以扩大申请基数。,“十五”期间立了二十余项，2009年拟资助项目见项目指南。 立项原则： 具有广泛的研究基础 具有前瞻性和基础性 符合国家发展战略需求 近期可望取得突破性进展 重大项目是一个大课题，包含几个子课

4、题。2008年要求整体申请。,重大项目（8001000万元）4年,重点项目是一个独立的项目，承担单位不超过3个。每年五月份之前提交建议，经过简单的初评后，于七、八月份在学科评审组上讨论和投票，得票过半数则正式立项，第二年开始受理申请和评审。 重点项目的立项原则： 属于前沿热点问题，近期可望取得突破性进展 需要加大资金投入 国内有一定的研究基础 例如曾资助过一些面上项目 有一定的研究资源 可以有多家单位申请和竞争 现存的主要问题：提案数量偏少，质量不高；现有项目的合作单位之间的协作不够。,重点项目（200万元）4年,面上项目是申请数量最多的项目种类，申请者自由选题，没有研究方向上的约束。 申请者

5、须正式受聘于依托单位，每年至少工作六个月。 青年科学基金项目特点： 35岁以下申请者可以申请青年科学基金项目 最多承担一次，执行期中不能更换负责人 青年项目的总资助额、资助强度和资助比例均有保证 研究水平与面上项目相比稍弱一些 更看重人才培养的作用,面上项目 （自由申请项目）,执行期一年，强度710万元 主要支持探索性强、高风险的项目，或申请者的研究时间难以覆盖三年（例如在站博士后）的项目。 小额项目主要是从落选的面上项目中经二次投票产生。,小额资助项目,小额延续情况： 如果小额项目完成得较突出，在延续申请面上项目时会受到重点考虑 绩效挂钩情况： 上一项目在结题时被评为“特优”，下一申请项目会

6、受到一定的奖励 例如把评级上提一级，或加大资助强度。特优项目数一般占当年结题评优项目数的5% 一般条件是： 在顶级刊物或会议上发表一、两篇文章 有较多的SCI、EI收录或其他学者在国际性刊物上的高度评价 获得国家级或省部级的重要科研奖励,专项基金,仪器专项 优秀国家重点实验室研究项目 联合基金 数学天元基金 国际（地区）合作与交流项目 一般需有在研基金项目 重大国际（地区）合作（不需有在研基金项目） 协议项目与非协议项目 境内涉外学术会议 资助海外留学人员短期回国工作、讲学 国家重点实验室国际合作与交流专项 中德中心项目 NSFC/RGC联合科研基金项目,人才培养资助体系,创新研究 群体,国家

7、杰出青年 科学基金,青年科学基金,基础科学人才 培养基金,海外青年学者 合作研究基金,相互补充衔接的目标与使命： 优秀群体 优秀学术带头人 海外人才 青年 科技后备人才,人才培养资助体系结构,人才板块,优秀创新群体 较长时间内自然形成的研究群体 整体研究水平突出，涉及几个相关的研究方向 有1015个中青年研究骨干，有突出的学术带头人 资助强度：500万/三年。 资助期满后，如果成绩突出，还可申请延续,杰出青年基金 年龄：申请当年1月1日止，45岁周岁以下。 有突出的研究成果 有齐全的证明材料（正式检索材料、获奖证明等） 有明确的研究内容 A类：国家杰出青年科学基金 (每年全国约160人) 资助

8、强度：200万/4年 B类：海外青年学者合作研究基金(每年全国约80人) (含香港、澳门青年学者合作研究基金) 资助强度：20万/2年100万元4年 类：国家杰出青年科学基金 (外籍)(每年全国约15人) 资助强度：200万/4年,申请与接收情况,1、首次将受理结题报告的时间提前到2月底（条例要求）； 2、为了给通讯评审专家更充分的评议时间并使受理结题和接收项目申请工作相互接续，将接收申请的截止日期提前到3月20日； 3、申请数量持续增长，截止到11月26日，共收到各类申请83877项。其中，在集中接收期间收到各类申请79859项(截止到4月11日)，比2007年同期增加了9487 项，同比增

9、长13.48%（2007年增幅为11.12%）。增幅基本稳定，但申请总量继续上升。,不予受理的原因,超项， 同时申请2个面上项目 有在研重点项目的申请重点或重大 中级职称申请第二项 重大研究计划只能一项 总数超3项，参加重点2个 缺合作单位公章 无申请资格： 无推荐信、在读博士、中级职称申请重点项目 申请者没签字，依托单位没盖章 不按要求撰写申请书，缺少要求的内容，如简历、论文等,二、项目申请的有关问题,二、项目申请的有关问题,基金的资助原则 自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究，关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。,1 、对自然科学基金的几点说明,二、项

10、目申请的有关问题,基金项目的阶段性 研发过程的前期，强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。,二、项目申请的有关问题,基金的偏好 高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部级奖励、发明专利、国际标准等。,二、项目申请的有关问题,基金项目的遴选方式 依靠专家、发扬民主 择优支持、公正合理 从通讯评议到学科评审组投票，均由同行专家定夺。,二、项目申请的有关问题,2、 基金项目评审过程 评审过程,接收申请书 （3月31日前）,同行专家通讯评议 （4月份）,项目主任进行分析和归类 评审意见表（67月份）,学科评审组会议 （8月份）,委务会最终审定 （10月份）,36个同行评议专家,得票半数以上的项目

11、才可能得到资助，若通过的项目数多于预定数量，则得票列后的项目候补,发正式资助通知 10月底11月初,无记名投票,二、项目申请的有关问题,几点说明 1、同行专家库：由院校和研究单位中具有副高级以上职称并有一定学术成就的研究人员组成。 2、通讯评议专家的遴选：挑选研究方向相同或相近的专家，同一研究方向的项目尽量送同一组专家以便比较；对于交叉项目选择相关领域的专家。 回避同一单位的专家或有直接学术关系的专家。 基本原则：研究方向尽量接近，学术关系尽量疏远 对每份申请书，收回三份以上的评议意见表即为有效评议。 3、学科评审组成员由一批学术水平较高的学者组成，两年一届，最多连任两届，每年的学科评审会由1

12、314名专家组成，包括1名海外专家。当年申请项目或参加项目的专家不参加评审会。,二、项目申请的有关问题,每份表由四部分信息组成： 评审专家对研究领域的熟悉程度 对申请项目的整体评价 资助意见 具体评价意见。 其中资助意见最为关键，评价等级次之。少量存在评价等级高但不同意资助、评价等级低但同意资助的情况，原因在于评审专家考虑了学科发展的平衡，或认为不宜重复资助,通讯评议表组成,二、项目申请的有关问题,委务会审核批准,学科评审组评审,同行评议,科学部初审,100%,95%,35%,1520%,科学部综合分析,面上基金项目申请受理、评审流程,评议评价标准,研究内容的创新性 重要的科学意义和研究价值

13、对拟解决科学问题的把握 整体研究方案的可行性 学科交叉和队伍结构,科学价值和创新性最重要,评议意见 等级,二、项目申请的有关问题,二、项目申请的有关问题,同行评议专家回避政策申请者可提出三人要求回避,不在同一工作单位 无亲属关系 几年之内无导师和学生关系 避免有失公正的偏见、成见或亲密朋友 其他可能影响公正的因素，如竞争对手,三、如何填写申请书,三、如何填写申请书,1、申请书中核心问题 取好名字（选题） 立项依据 做什么(What) 问题的提出 为什么(Why) 意义分析 怎么做(How) 技术路线 支持条件工作积累、实验条件 人才梯队,三、如何填写申请书,2、影响中标的关键 选题重要性 表达

14、学术水平 评审通信评审（35位专家） 学科组评审（20位左右专家）,三、如何填写申请书,3、如何选题 创新性：新理论、新方法、新技术、 新思路、原始创新 重要性：理论意义、应用价值 学术性：发展科学、创建或改进新技术,4、绩效挂钩 年度报告不合格：缓拨下一年度经费 终止项目：取消2年申请资格 完成质量差的项目：取消一次资助资格 完成质量好：给予滚动支持,三、如何填写申请书,三、如何填写申请书,5、申请书撰写要点,选题 一般分为四个层次： 新理论（新方法）研究新问题 新理论（新方法）研究老问题 旧理论（老方法）研究新问题 旧理论（老方法）研究老问题 基金鼓励的是源头创新，旨在为人类增加新知识、新

15、理论和新方法。,三、如何填写申请书,题目 简洁明确，具体清楚。不宜过长，不宜出现过多的关键词 研究现状分析 分析应该全面、准确、深刻、到位； 参考文献应该比较新； 不应遗漏重要的国外文章； 对国内同行的研究工作和文献要总结全面，评价准确 不宜太苛刻，因为通讯评审专家的工作很可能在里面,三、如何填写申请书,研究内容,宜精不宜多，宜深不宜宽,研究内容不宜过大过多。 一个面上基金项目不可能包打天下，应该就两、三个相关的科学问题进行研究，达到一定的深度和水平，这一点在许多评审专家心中已形成共识。 涉及学科交叉的研究项目应该报送的学科：要看关键科学问题属于哪个学科。 研究内容应有一定的大众性和普遍意义，

16、针对性太强的项目有时被评审专家排斥在自然科学基金之外，而推荐到其它部门（例如军口、相关产业部门）去申请资助,三、如何填写申请书,关键问题,研究内容中的两、三个关键点,研究方法,研究方法要先进、合理、具体，不宜照搬或直接应用，一般要有所改进,三、如何填写申请书,技术路线,具体、清晰、可行适当详细一些，但不宜长篇大论 研究内容、研究方法和技术路线的文字表述要有所区别，不能直接拷贝。,研究方案,各个阶段的任务要合理、具体、清楚,可行性分析,所选用的理论、方法具有的特点或优势，在解决既定科学问题上的可行性 初期探索所表现出的可行性。,三、如何填写申请书,预期目标与成果,完成预定的研究内容，并有量化的成

17、果指标： 论文论著的数量与档次； 软硬件成果的具体指标； 拟申请发明专利的数量； 可能培养的研究生数量。 预期成果不宜过少，但也不宜多到令人难以置信。,三、如何填写申请书,研究基础与条件,一般应注明三部分内容： 1、已完成的重要项目、论文论著、获奖情况 研究经历与实力的证明 2、与项目有关的论文论著、项目与获奖情况 这一部分不宜夸张，接近完成的项目不一定得到支持，基金是资助而不是奖励。） 相关研究基础的证明 3、硬件条件（现有设备与工作环境） 研究条件的证明,三、如何填写申请书,研究队伍 基金项目有人才培养的任务。有适量的研究生参加研究工作是合理的。 理想的梯队组成： 教授（研究员） 副教授（

18、副研究员） 讲师（助理研究员） 助教（实习研究员） 博士后 博士生、硕士生 有合作发表的论文和合作完成的项目是梯队真实性的最好证明。 申请人的基本条件： 正式受聘于依托单位，每年能保证一定的研究时间。 研究梯队中具有副高以上职称的人员都要接受全委范围内的超项检查，课题组每人都不能违反限项规定，如有一人违反规定，整个项目申请作废。 不要盲目拉国外的研究人员来提升研究队伍的实力，如果没有合作论文、合作项目方面的证明，不一定能起到正面作用,三、如何填写申请书,经费预算 基金资助是定额补贴，不是成本核算式的全额资助 申请者应按照往年的平均资助强度适量预算 研究经费应该主要用于科研活动及少量设备的购买

19、例如：论文发表、学术交流、资料、调研、通讯、水电、材料、耗材、专利申请和少量的专用设备购置。 国际合作与交流费用15%。 劳务费上限为总经费的15 用于参加项目的研究生的劳务费用，而不是生活津贴或正式工作人员的奖金。 管理费为总经费的5。 鼓励配套资金、鼓励后续发展（例如863项目）、鼓励产品化和产业化。,三、如何填写申请书,个人简介 力求客观，实事求是，非学术性任职不宜过多介绍。 排版要求 整齐、美观、无错别字,三、如何填写申请书,论文论著 收录情况 SCI、EI、ISTP等。 引用情况 总引用次数、他人引用次数、单篇最高引用次数、引用者及单位数量。一般应附上检索证明材料。 评价情况 其他学

20、者在公开发表的论文论著中的评价、审稿者的评价。 国际会议上的大会报告、特邀报告 论著、译著、教材,三、如何填写申请书,获奖情况 自然科学奖、科技进步奖、发明奖，国家级二等奖或省部级一等奖。 申请专利 指发明专利，非实用新型专利。 国际标准或协议 是否发展成为其它项目、是否具有产业化前景、是否有较大的经济效益 研究生培养情况,三、如何填写申请书,申请书的完整性 电子版与纸质版申请书必须一致，否则该申请书无效，今后会以电子文档为主。 申请人承诺签字、项目组成员签字必须齐全； 依托单位、合作单位均需加盖公章； 项目组中如果有国外合作者，须有本人的签名或授权信。,三、如何填写申请书,六、其它问题 基金

21、评审的精髓是“同行评同行、专家作决策”，因此评审专家的意见至关重要，申请者应重视学术交流，积极结识同行学者，并且给人留下一个学风严谨、为人朴实的印象。 基金项目竞争激烈，水平日高，不少学者经过多次申请才获得成功。申请者应有一定的恒心与毅力，不断努力，不断积累。,三、如何填写申请书,六、其它问题 申请书的撰写应有足够的时间保证，可与研究生的开题工作结合起来。 创新面前人人平等，名人名校不会受到照顾，研究内容的创新性和研究水平才是决定性因素。 申请者应辩证地看待同行评审意见，正确的意见应该采纳，评审者有误解时多从申请书的表达方面寻找原因，学术观点上有分歧时不应轻易放弃自己的见解。 在基金资助下获得

22、的研究成果应标明基金资助，有的研究成果可能受到多方资助，可以多标，但不标注则不予认可,四、基金管理中的若干问题,四、基金管理中的若干问题,管理流程,基金委通讯评议,学科评审组评审,填写计划书,下发批准通知,委务会批准,年度进展报告,总结报告,结题通知,申请,四、基金管理中的若干问题,第一部分：项目申请,学校： 申请人填写初稿 单位组织评审 返回修改 申请人将电子版和纸质文件统一上交院系 院系将数据包和申请书统一上交科技部 上交基金委,四、基金管理中的若干问题,评审过程 初 筛信息中心进行超项检查 学科形式审查，符合资助范围 通信评审三-五位专家 学科汇总，确认上专家评审会项目 学科评审十几位专

23、家 初步确定资助项目 委 批委领导审查,四、基金管理中的若干问题,申请书的下载申请人下载本年度最新电子版本 申请人的条件及限制 总 原 则：不超项者才能申请 可申请者： 初级职称以上的在岗研究人员 在职(指人事关系在本单位)研究生。,四、基金管理中的若干问题,申请者的身份限制： 没有博士学位的中级以下职称者 两位专家推荐 在职研究生 导师同意 外籍人员 -正式受聘并工作六个月/年以上,四、基金管理中的若干问题,限项问题,3月20日面上项目此次只能申请1项 面上项目和视同面上项目管理的项目 在研和申请高级职称（负责、参与） 不超过2项 中级以下职称（负责）1项 重点或重大项目 在研和申请1项 杰

24、出和海外 在研和申请1项 重大研究计划计划各类项目总数 1项 面上、重点、重大研究计划分计,四、基金管理中的若干问题,申请书填写的注意事项：,一、 表格版本及格式 1、全部用新版本老版不行 2、填写完毕，一定要检查保护 不检查保护页码不对、封面白版、 经费总额和申请经费空白；不能提交文档,四、基金管理中的若干问题,基本信息,中级以下职称无博士学位2人推荐，在职博 士生要导师推荐 申请者电话填个人电话 Email填个人常用邮箱，三年内不变 如有变化自己登陆ISIS系统更改或到科技部基础办更改 工作单位院系名称一致 研究年限面上3年，杰出、重点4年 总预算经费和申请经费一致,四、基金管理中的若干问

25、题,项目组成员,人数统计数和编号内一致 有职称的在职研究生不能重复计算 工作月份 不能太长，也不能太短， 610月为宜 无研究生 后面经费预算中不能有劳务费,四、基金管理中的若干问题,第二部分：在研过程的管理,基金委给每个项目负责人ISIS信息系统用户名和密码，后续管理均通过管理系统进行 ISIS的用处： 下载个性化表格 修改个人信息 上交进展报告和总结报告,四、基金管理中的若干问题,上报材料： 计划书批准后当即填写 两种填写方式 年度进展报告 1月5日前填写 1月15日前交基金委 总结报告 2月10日前填写 2月底交基金委,在研项目的管理,项目负责人要作好基金资助项目实施情况的原始记录 年度

26、进展报告： 项目类别：在研项目和当年应结题的延期项目 格 式：当年的最新版本 上报时间：每年12月底至次年1月5日之间 要 求：内容详尽真实，不得虚报；文章及成果必须有附件。,四、基金管理中的若干问题,四、基金管理中的若干问题,第三部分：上报材料的真实性和规范性,申请者和参加者的身份 个人信息:年月?职称？学位？ 成果的真实性 论文署名？发表？刊物？收录？引用？ 专著正式出版？ 专利、奖励正式？几等？ 研究结果、实验数据实事求是、真实 研究人员的时间保证 出国1年以上更换负责人，半年以上、1年以内需有委托人。,四、基金管理中的若干问题,第四部分：项目变更及延期,项目负责人一般不得代理或更换。

27、遇有特殊情况（如出国、病休等） 离开该项目研究一年以内 须安排合适人选代理，并报依托单位及对口科学部备案 擅自离岗及离岗超过一年 须更换合适的项目负责人，由项目依托单位专报对口科学部审批。如无合适人选更换，办理中止手续,青年科学基金项目 负责人不得代理或更换 离岗半年以上、一年以内 项目负责人须报项目依托单位和对口科学部备案； 离岗超过一年 项目依托单位应专报对口科学部办理中止手续。,四、基金管理中的若干问题,四、基金管理中的若干问题,项目延期 当年的10底前上交延期申请报告 在次年1月5日前交年度进展报告,四、基金管理中的若干问题,第五部分：科学不端行为的主要类型,有的在申请书或发表文章中抄袭他人科研论文，侵犯他人知识产权； 有的在申请书中弄虚作假，个人信息,假造申请人姓名、出生年月等信息； 有的在申请书中冒他人签名； 有的在与科学基金无关的学术著作中标注国家自然科学基金资助。,谢谢大家！,