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1、1,证券公司的分类监管与规范创新,中国证券业协会秘书长 聂庆平,2,基本内容,一、英国金管局的分类监管 二、为什么要开展证券公司创新试点工作 三、如何选择试点证券公司 四、如何管理试点证券公司 五、如何支持试点证券公司的创新活动 六、证券公司创新试点活动与分类监管有什么联系,3,一、英国金管局的分类监管,4,（一）风险为基础的监管理念,对投资者和金融机构两方的风险责任进行分析 认为消除金融体系的风险是不可能和不现实的 监管目标应当围绕风险识别、风险排序和风险解决这三个环节 监管目标：保持市场信心，提升公众对金融体系的理解，寻求对投资者的适当保护，减少金融犯罪。,5,（二）风险评估与分类管理,四
2、级分类：A、B、C、D 动态评级与激励：年评 允许风险管理模式自选：不要求统一,6,二、为什么要开展证券公司创新试点工作,7,（一）证券公司差异化发展,（二）现行监管方式存在局限,（三）创新试点的目的,（四）创新试点工作的有利条件,8,三、如何选择试点证券公司,9,（一）指标设计原则,挪用客户资产一票否决原则 全面性与重点性相结合、科学性和可操作性相结合的原则 定量与定性相结合的原则,10,（二）四个基本条件,客户交易结算资金独立存管制度指标 资产管理、债券回购和自营业务指标 以净资本为核心的财务指标 公司治理指标,11,客户交易结算资金独立存管制度指标,柜面交易系统统一 客户资金封闭运行 客
3、户资金核算报告体系完备明晰 客户资金集中管理机制清晰有效 便于外部监管 强制留痕 审计意见为标准为保留意见 其他,12,资产管理、债券回购和自营业务指标,资产管理业务指标 债券回购业务指标 证券自营业务指标,13,以净资本为核心的财务指标,净资本 净资本与净资产的比率 流动资产余额与流动负债余额的比率 对外担保额与净资产的比率等,14,公司治理指标,公司治理完善 内部风险控制机制完善,15,（三）保证选择过程公正和透明的措施,设置硬性指标 建立以问责为核心的评审制度 建立评审回避制度 建立公示制度,16,四、如何管理试点证券公司,17,（一）持续要求 （二）年度考评 （三）动态监管,18,四、如何支持试点证券公司的创新活动,19,（一）两步走支持措施,（二）创新方案评估,20,六、证券公司创新试点活动与分类监管有什么联系,21,推动证券公司创新是长期持续的工作 创新试点不具有排它性，关系所有证券公司的创新努力 创新试点工作是分类监管的一个起步,22,结 束,23,谢 谢！,
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