科学的社会建制与运行

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1、科学的社会建制及运行一、科学的体制化n社会建制（社会组织制度）：n价值观念；n行为规范；n组织系统；n物质支撑。1、科学的职业化科学的职业化n17世纪是科学体制化的起点，或者说是科学从业余向职业过渡的起点。n1662年成立的英国皇家学会是欧洲第一个获得官方承认的科学组织。n1666年法国成立了巴黎科学院，开始出现以科学为职业的专业科学家。n1700年德国建立柏林科学院。n1725年俄国成立帝国科学院。n到了19世纪，科学研究大规模进入大学。n其标志有：科学家以教授身份从事研究 大学开始授予科学学位 技工学校和理工学院出现 教学研究实验室建立 研究生教育制度开始建立 工业实验室开始出现n20世纪

2、20年代后，科学作为一种成熟职业在美国完成了定型。n美国的高等院校特别是研究型大学，成为从事基础研究的当代科学家最活跃的舞台，而大型企业则是从事应用性研究的科学家的集聚地。n科学家以向社会提供专门化的服务为生，科学逐渐变成一种谋生必须掌握的技艺，科学家作为一种职业开始从神秘、神圣走向大众。2、科学界的共同体与分层现象、科学界的共同体与分层现象n20世纪，科学出现了突飞猛进的发展：n从小科学到大科学；n国家科研管理部门的建立；n科学基金的设立；n科学产业的形成及大科学城、科技园区的建立；n国际学术团体的出现；n跨国研究机构的出现；n科学家队伍成指数规律加速增长；n科学已经成为一种完整的社会建制，

3、与政治建制、经济建制、宗教建制、教育建制和文化建制等相互影响紧密相连。n普赖斯在大科学、小科学指出：n在二战前后的50年间，美国科学家的人数增加了6倍，科学家的人数以12.5年为倍增周期，呈指数增长。n科学共同体科学共同体n共同体是社会学的一个重要概念。n一是从科学知识增长、科学发展模式的角度。n共同处：学有专长；教育和训练；探索目标；研究方向；趋同的科学思想和研究风格。n二是从社会学的角度。科学共同体是一个亚文化群，即一种文化内具有独特性格的一群人。n共同处：精神气质；信念；价值标准；活动方式；行为规范。n科学共同体是推动科学发展的新主体，是科学发展到一定程度的产物。n科学家群体或集团合作交

4、流的研究方式，取代了近代科学的那种分散、独立、业余地从事科学研究的状况。n两种主要的科学共同体的构形：科学学派科学学派n学派（School）是指由某个大师为领袖而形成一个群体。n有固定的、可见的社会组织结构；n具有相对集中、稳定的学术环境。n特点：nA核心是学派领袖nB集团效应nC集约化的学术中心nD独特的风格和精神n无形学院无形学院（Invisible College）n无形学院是一种非正式的、非组织化的科学群体。n1972年，美国科学社会学家D.克兰 无形学院知识在科学共同体的扩散 n无形学院的主要特点：n具有共同的专业研究领域、趋同的学术思想和理论倾向；n但在地域上存在着空间跨度，其社会

5、结构是松散的和非正式的。n无形学院的存在主要通过信息媒介、交流网络来沟通科学家之间的联系。尽管这些联系通道是非正式的，但它十分有效。n正式的交流系统相对于无形学院具有明显的“滞后效应”，科学家想要进入研究前沿，就必须在无形学院中获得席位。n科学的社会组织科学的社会组织n最广泛的社会组织最广泛的社会组织学会学会n最紧密结构的社会组织最紧密结构的社会组织研究院所研究院所n联结科技与产业的社会组织联结科技与产业的社会组织科学园区科学园区n分层现象n随着科学作为职业的向前发展，职业的成员科学家开始出现分层现象，即依据一定的标准，科学家可以划分为不同的阶层。n社会承认科学界的依据。n学术贡献社会承认的依

6、据。n社会承认的体现：n学术职位n学术声望n学术声望：n职位（机构的知名度）n奖励（奖励的等级）n论文的数量与质量（刊物的等级、引证次数）n美国社会学家哈里德朱克曼描述了科学界的分层现象，美国科学家的分层从高到低表现为：诺贝尔奖获得者、美国科学院院士、获有博士学位的科学家、收入美国男女科学家一书的科学家、登记进全国科技人员登记册的科学家、美国科学家的全集，各个层次的科学家人数比例是一种典型的金字塔的结构。n在中国，科研人员通过评定技术职称形成等级结构，包括初级（如实习研究员、助理工程师、助教）、中级（如助理研究员、讲师、工程师）和高级（如副教授、副研究员、高级工程师、教授、研究员等），科研人员

7、的最高荣誉为中国科学院院士、工程院院士。n20世纪末，中国从事科技活动人员总数为2905635人，科学家和工程师（具有高、中级职称和未评定职称但有大学本科及以上学历的人员）为1594625人，其中中国科学院院院士合计为653人，中国工程院院士合计为547人。3、科学研究职业活动的特征、科学研究职业活动的特征n职业是社会分工的产物。n职业活动区别于业余活动的基本特征：稳定的工作场所、较长的工作时间、需要专门的知识或者技能、对服务对象的责任、交换劳动获取报酬、共同的行为规范等。n第一、科学研究同其他职业活动一样，有比较稳定的工作地点：各种各样的实验室或者图书馆。n科研仪器、科研试剂、实验动物和文献

8、信息是科学家工作岗位必备的条件。n一个大规模的实验室的投资规模可以和一个现代化的制造公司不相上下。n第二、与自由职业者或者业余爱好者不同的是，任何一个职业者都必须把除去睡眠和必要的休息之外的大部分时间用在他所从事的职业上。n第三、科学研究需要专门的知识或者技能。n现代科技的发展使得科学制度化和专业化程度特别高，必须通过正规的学习和严格的训练才能成为科学家。科学家具备的专业知识主要不是重复应用。n第四、科学研究也必须对服务对象负责。科学研究一般分为基础研究、应用研究和开发研究。n基础研究指没有特定商业目的，以创新探索知识为目标的研究活动。n应用研究指运用基础研究成果和有关知识为创造新产品、新方法

9、、新技术和新材料的技术基础所进行的研究。n开发研究指应用基础研究、应用研究和有关知识为创造新产品、新技术、新材料、以生产产品或完成工程任务而进行的技术研究活动。n科学共同体则往往通过科学家申请把科学基金项目委托给某一科学家，科学家以各种学术报告、科学论文等形式完成项目申请时的承诺。n科学成果必须通过由一系列人员组成的鉴定或者通过同行评议确认其研究活动的现实或者预期的价值。n第五，交换劳动获取报酬。n科学家作为一种社会职业角色，他承担着知识的生产者、雇员和技术工作者以及专家咨询的三重任务，也以此获得报酬。n第六，科学作为一种职业，不仅要求其成员遵守普遍的社会规范，包括社会伦理道德、法律法规等；也

10、要遵守科学共同体特有的行为规范，即我们通常所说的学术道德、科学精神。n第七，职业声望的高低决定了从事这一职业人员的竞争和冲突的激烈程度。二、科学的运行二、科学的运行n科学家角色的分化主要是在20世纪实现的。n科学是一个完全自治和自我调节的系统，科学家会按照科学研究的精神规范做事。1、科学规范、科学规范 n科学家作为一种社会角色必然有其行为规范，最为著名的是美国科学社会学家默顿（R.Merton，19102003）提出的科学家的四条社会规范：n共有性共有性n普遍性普遍性n无私利性无私利性n有组织的怀疑有组织的怀疑普遍性普遍性n普遍性普遍性是指科学家的研究成果的正确性与研究者本人的种族、国籍、宗教

11、、阶级和个人品质毫不相干，也和研究者本人的性别、年龄、社会声望与地位等没有关系。n普遍性强调的是科学知识的客观性。n科学家必须以客观存在为基础，凭借科学事实立论，用实验手段检验理论。n普遍性还意味着科学是一种国际性事业，任何人的真正的科学成就都应当被承认，都可以被利用。科学的大门向一切热爱科学、献身科学的人敞开。公有性公有性n公有性公有性是指科学知识的公有性，即科学知识是人类的共同财富，任何科学成果都是在继承前人的劳动成果和吸取同代人的科学思想的基础上完成的。n公有性规范具有促进科学家加速研究、及时公开、避免重复研究、通过交流激发别人创造性等作用。无偏见性无偏见性n无偏见性无偏见性是指科学的目

12、的在于追求知识和占有真理。科学研究仅仅在次要的意义上才是谋生的手段。n这条规范要求科学家用把观测和实验所得的数据，视为至高无上的权威。n科学的研究成果要经受同行们的严格审查，这包括：新的发现必须向同行报告，并经他人重复验证；在科学杂志上发表论文要有同行的审查评论，以确定是否有价值；参加学术会议的论文要事先被审阅，批准后才能宣读；获奖成果要有权威人士推荐等等。有条理的怀疑论有条理的怀疑论n有条理的怀疑论有条理的怀疑论是指科学家对任何理论都不能不加分析地盲目接受和信奉。n申先甲教授曾提出把“质疑原则”作为科学发现的方法论之一。他认为怀疑和批判的态度会使人们保持活跃的创造精神。n科学的发展确实需要科

13、学家以怀疑和批判的态度，去打破禁锢思想的枷锁，囿于传统思想的人是不会做出新的重大发现的。n“如果我们从事于分析那些流行已久的概念，从而指明它们的正确性和适用性所依据的条件，指明它们是怎样从经验所给予的东西中一一产生出来的，这绝不是什么穷极无聊的游戏。这样，它们的过大的权威性就会被戳穿。如果它们不能被证明为充分合法，它们就将被修改。如果能建立一个新的，由于无论那种理由都被认为是优越的体系，那末这些概念就会被别的概念所代替。”爱因斯坦爱因斯坦文集一、P85）n所谓有条理，指的就是要用理性的精神和科学的态度去分析他人的研究成果，应采用严密的逻辑推理手段和严格的实验验证方法。同时，科学家有责任评价他人

14、的研究成果，也应允许他人对自己的成果进行分析与批判。2、越轨行为、越轨行为n默顿在40年代提出这些规范究竟在多大程度上被科学家所遵守？n美国科学家M.戈兰于1972年写了科学与反科学一书（中国国际广播出版社，1988年）n美国人W.布劳德和H.韦德于1982年写了背叛真理的人们（科学出版社，1988年）科研越轨行为的界定科研越轨行为的界定n越轨行为是指社会成员对社会普遍行为规范的背叛。n科学家的越轨行为主要是指按照某种科学假说和理论演绎出的期望值伪造虚假的观察与实验结果，从而支持理论的正确性或者确认实验结果的正确性。它包括编造数据、篡改数据、拼凑数据。n另外还有剽窃行为和利用特权不恰当地获取荣

15、誉的行为。科研越轨事件的一个典型案例科研越轨事件的一个典型案例n巴尔的摩事件巴尔的摩事件n巴尔的摩（D.Baltimore,1938-）在美国科学界是一位风云人物。他曾是纽约洛克菲勒大学的校长，一位杰出的分子生物学家。n他因发现逆转录酶能将核糖核酸逆向转录为脱氧核糖核酸（RNADNA）而获得1975年的诺贝尔生理医学奖。n1986年4月，巴尔的摩和今西加里在细胞杂志上发表了长达13页、题目为“在含重排MU重链基因的转基因小鼠中内源免疫球蛋白基因表达程式的改变”的实验论文。n论文发表1个月后，今西加里实验室的一位博士后欧图勒(Margot OToole)在仔细读了长达17页实验记录后，发现与论文

16、不符。n1991年3月，国会和联邦经济情报局的调查结果显示：实验的日期与今西加里的记录不一致，她是用截取日期转贴到日期记录纸带上的方法来造假。n到这时，巴尔的摩才不得不承认自己为今西加里辩护的错误，撤回了在细胞杂志上发表的论文，并向欧图勒公开道歉。n今西加里被禁止10年内取得联邦科研经费，巴尔的摩被迫辞去洛克菲勒大学职务。引人注目的舍恩事件n美国朗讯科技公司下属的、世界上最负盛名的工业实验室贝尔实验室于2002年9月25日宣布，鉴于一个外部专家小组调查认定，该实验室的简亨德里克舍恩曾大量伪造实验数据，实验室将其开除。n舍恩生于德国，2002年才32岁。n1998年正式加盟贝尔实验室后，在两年多

17、时间里科学、自然和应用物理通讯等著名学术期刊上发表十几篇论文。n舍恩的成果产出率和分量，都远远超出大多数同龄科学家。不少人士都看好他，认为他迟早会得诺贝尔奖。n舍恩等人在2001年10月18日英国自然杂志和2001年12月7日美国科学杂志上发表了两篇论文，宣布制造出了世界上最小的纳米晶体管。此项成果被选为美国科学杂志2001年世界十大科学突破之首。n这两篇论文中相似的数据，引发了贝尔实验室以外的科学家对舍恩研究工作的质疑。其他科学家随后进行的研究，却无法重复舍恩的实验结果。n在接到有关投诉后，贝尔实验室邀请5名外界科学家组成独立调查小组，对此事展开调查。n调查小组长达125页的报告指出，有“令

18、人信服”的证据表明，在1998年至2001年期间，舍恩至少在16篇论文中捏造或篡改了实验数据。n舍恩事件是贝尔实验室77年历史上查出的首起科研人员造假行为。n究竟是什么原因驱使一位前途无量的年轻科学家铤而走险呢？延伸出的二句话n1）科研原始资料是极为重要的n科研原始资料是科研活动中最重要的档案材料，也成为判定越轨行为的最重要证据。一般地，科学家的原始记录被要求保持完整、清晰，不得有修改或者遗漏，更不能遗失。n2）共同署名者应分担责任。n论文通常被认为是科研成果的重要表现形式，其署名往往意味着荣誉和贡献，多个署名的排列顺序也暗示了荣誉的分配和贡献的大小。另一方面，署名也意味着责任，全部署名者都应

19、该对论文的真实性负责。科研越轨行为的原因简析科研越轨行为的原因简析n从科学心理学分析，科学家的越轨行为可能源于个性特点，更有可能源于社会压力。n没有科学家生来就是越轨者，而是社会环境通过多种方式造成了越轨者的越轨行为。3、科学中的奖励系统、科学中的奖励系统n奖励是科学运行中不可缺少的基本要素。n巴伯（B.Berber）“如同货币使市场运动起来一样，奖励系统使科学运行起来了。”n“科学奖励系统”的含义n科学家为什么要选择科学研究职业呢？是什么东西激励着科学家不断进行发明创造呢？n科学职业的动力机制是什么呢？n科学家从科学体制方面得到的主要报酬，就是对科学家增进知识方面作出贡献所给予的承认与荣誉。

20、这种承认与荣誉就是对科学家的最重要的奖励。n科学奖励系统既是一种动力机制，也是一种社会控制机制。引导科学家自觉遵守科学道德规范，成为推动整个科学体制正常运行的“能源”。n科学奖励是一种对科学成果的评价和承认方式，也构成了对科学家才能的评价和承认方式。n科学奖励系统的结构n科学奖励制度是近代科学产生以后，逐步发展起来的，几经演化，已形成了一个复杂的系统。默顿（默顿（Morton）的）的“奖励系统奖励系统”n 命名法n以科学家的名字命名他们所取得的科学成果，让科学家的名字进入世界的科学语言中，从而在历史上留下永不磨灭的标记。n A、用科学家的名字命名他们的成果。如：哈雷彗星、塞曼效应、普朗克常数、

21、韦达定理、迈克尔逊干涉仪等。nB、用科学家的名字作为科学单位。如：伏特、安培、欧姆、库仑等。nC、把某学科的创始人称为某学科之父。如：法拉第电力技术之父，居维叶古生物学之父。nD、用对某门学科做出重大贡献的科学家名字命名某个学科。如：牛顿力学、欧几里德几何学、布尔代数等。其它荣誉奖励nA、授予科学奖金，诺贝尔奖名列榜首。nB、授予各种奖章。如：伦福德奖章等。nC、授予各种荣誉称号。包括荣誉性头衔，nD、授予贵族爵位。n3、科学奖励系统的特点n 荣誉性n本质上是对科学家成就和才能的的承认，而不是对科学家的劳动给予的物质报酬。n层次性n不同的奖励具有不同的声望和知名度。正式奖励要比非正式承认的影响

22、大得多，国际性奖励要比地方性奖励的级别要高。在同一奖励中也有不同等级。n奖励要达到激励的目的，应满足三个条件：A、让被刺激对象了解这项奖励，B、应具有一定的声望，给获奖者带来荣誉，C、让被激励对象通过努力有可能达到。4、科学界存在的优势积累、科学界存在的优势积累n在科学分层结构中，哪些科学家能够上升到金字塔的上层，主要取决于两个条件：本人的天赋；勤奋。n科学的科学的“优势积累优势积累”指一个科学家，一旦取得某种优势，则可能由于这种优势而得到更多的优势，从而使这种优势不断强化，带来一种循环强化效应。n默顿称之为“马太效应”，来源于圣经的马太福音，其第25章，有句话：n对于已经富有的人，还要给予，

23、使之锦上添花，而对一文不名的人，即使有了一文，也要强行剥夺。n马太效应的具体表现有：n累计成绩形成一种优势，并影响以后的评价。n人们倾向于引证那些有影响的工作，同时也倾向于引证那些知名科学家的工作。因此，容易引证的人被更多人引证，不容易引证的更不容易被引证。n当一个人的杰出成绩得到承认后，人们可能会追溯并重新评价其早期工作。n承认和奖励的分配有利于那些名牌机构的科学家，而那些在声望较低、处于边缘地区的科学家则很难得到适当的承认。n新的科学家需要逐步进入权威和名流集团之中，然后被承认。n科学界分层结构中流动是单向的，科学家只有升迁不可降格。n在科学中，一个人一旦取得某种科学成果，表现出他的科学能

24、力，他就容易受到上层权威的赏识，从而得到比别人更多、更好的机会。n已有的优势变成更大的优势，形成优势积累。n按照朱克曼（科学界的精英）的统计：n密立根密立根（1923年）在获奖之后的30年中，又被授予20个名誉学位和16种其他奖励。n康普顿康普顿（1927年）在获奖之后的35年中，又获24个名誉学位和10种其他奖励。n尤里尤里（1934年）在获奖后的40年里，又获得23个名誉学位和21种奖励。n由于分层现象的存在，科学家个人间的竞争、科学家集团间的竞争，都追求向上层的跃升，由于优势积累马太效应的存在，只有早期出人头地，才容易有后来的超群出众。n所以对一个科学家而言，最重要的是要争取早出成果，尽早建立优势。