质量风险管理

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1、标准管理规程（SMP）部门：质保部题目：质量风险管理规程共8页，第1页编号：QA0新订：J替代：修订：制订人：审核人：批准人：颁发部门：制订日期：审核日期：批准日期：执行日期：分发部门：质保部、生产部、设动部、物料科、质检科1. 目的:提供质量风险管理的系统方法，识别和控制产品在研发和生产过程中潜在的质 量问题,确保在整个生命周期中产品的质量，以保证患者用药安全，并及时处理潜在的 质量风险。2. 范围：适用于药品生命周期中的研发、注册/评审、物料购进、生产、检验、放行、 销售等过程。3. 职责：质保部负责本规程的起草、修订、审核、培训、实施和监督，其他部门负责本 规程的执行。质量风险管理工作小

2、组的成员包括风险管理涉及的相关部门的负责人和专业人员 以及公司领导。此外，还可以包括外请相关领域的专家（ 例如：研发、工程、生产、 销售、注册、和临床方面等）。4. 程序： 基本过程：风险管理流程分为五个部分：风险评估、风险控制、风险交流、风险评审和风险回顾。4.1 风险评估：风险评估是风险管理的第一步。是对潜在危害源的识别和对接触这些危 害源造成的风险的分析与评估。包括风险确认、风险分析和风险评价三个部分。主要由 相关人员和质量保证人员完成。部门：质保部题目：质量风险管理规程共8页，第2页编号：QA0新订：J替代：修订：风险确认：确认某个产品或工艺中会出现什么问题。即系统地利用各种信息和经验

3、，确认工艺、 设备、系统、操作等过程中存在的风险。 确定研究的过程、产品、问题区域、系统或者研究的对象。 识别潜在的风险源。如审计、法规检查、验证过程、定期产品回顾、变更控制、供 应商/承包商变更、设施设计和参数、技术转移、改正和预防行动、投诉、产品质量风 险评估以及其他风险评估。 使用风险识别的工具，包括实地调查、鱼骨图分析、流程图、内外部审计、历史数 据或回顾等，列出所有可能失败的因素，并列出所有发生错误的可能。例如设备停机、 故障等，可以使用鱼骨图等工具分析；对于生产工艺，可使用生产流程图进行分析。 风险分析： 对已经识别出的可能的失败，应逐一列出并评估，首先应确认：问题发生的可能性，

4、问题发生的后果，问题发生的可识别性。对问题的严重性进行评估时，可对所有问题分类，对每类问题制定13分的打分标 准，分数越高问题越严重。再对发生的可识别性、可预测性进行评估，例如将发生的可 识别性、可预测性分成三个级别，对应 1 3 分，分数越高说明越难识别。 在整个风险评估过程中，风险分析是最重要的环节，需要质量管理部以及生产管理 部共同完成。并且，还要确保所有相关部门都参与评估，所有参与风险分析的人员必须 理解风险的评估过程。 风险评价： 风险评价是指根据预先确定的风险标准，对已经确认并分析的风险进行评价。即：先通 过评价风险的严重性和可能性，从而确认风险的等级。在风险等级划分中，采用定性描

5、部门：质保部题目：质量风险管理规程共8页，第3页编号：QA0新订：J替代：修订：述，如“高”、“中”或“低”； 问题发生的可能性，问题发生的严重性，问题发生的可识别性，三项的乘积分数14为低，69之间为中，1227为高。4.2风险控制：在质量风险管理中，风险控制的目的在于将风险降低到可以接受的水平。 质量风险控制可以分为风险控制的方法、控制的措施和控制的过程3个方面。 风险控制的方法：质量风险控制方法的着眼点在于人员、硬件和软件3个部分。人员：与产生风险或质量缺陷相关联的工作人员的职业素质、岗位培训、操作水平 有关，以此着手采取措施，加以改进或弥补，来控制质量风险的发生。 硬件及材料：从厂房、

6、设施及设备、环境以及原辅材料方面找出影响因素着手控制。软件：从与产生风险相关联的文件（例如SOP、工艺规程、检测方法、安全操作规程 等方面）进行风险的控制。 风险控制的措施：制定的风险控制措施要符合3个原则：有效、可控、可追溯检查。 有效：指控制措施针对性强，能防范风险的再发生。 可控：可操作性强，解决实质性问题。 效果显著：在实施了这些措施后能杜绝药害事件的发生，弥补药品的质量缺陷，以 提高药品的质量。 风险控制的过程：为规避风险的再次发生，应对药品的生产过程，储存、分发、销售 流通过程和医疗使用过程进行全面的监督。涵盖了供应链、生产制造、分发流通3 个过 程的全部。 风险控制的实施一般包括

7、风险降低和风险接受两个部分。 风险降低，是针对风险评估中确定的风险，当其质量风险超过可接受水平时，所应 采取的降低风险的措施。包括降低风险的严重性和可能性，或者提高发现质量风险的能 力。部门：质保部题目：质量风险管理标准操作规程共8页，第4页编号：QA0新订：J替代：修订：可以采取四项措施降低风险：消除风险发生的根本原因；将风险结果最小化；减少 风险发生的可能性；风险转移或分担。 在实施风险降低措施过程中，有可能将新的风险引入系统，或增加了其他风险发生 的可能。因此，应当在措施实施后重新进行风险评估，以确认和评价风险是否发生新变 化。 对于所有已经确定风险要有计划的执行，必须按照纠正预防行动管

8、理的方法进行。 即为每个行动设定明确的行动方案、负责人、完成日期、完成情况，有专人定期跟踪行 动完成情况，以确保所有的风险消减行动计划高品质地完成。 如果预定的风险消减行动计划需要延期，要经过正式批准，并对延期的风险进行评 估，以评估延期对风险是否有影响，是否增加风险的危害性或者发生的可能性等。 风险接受:降低风险之后，首先由相关人员对风险降低的结果进行评价和审核，再由 质量部部长对结果进行评价，评价合格后再由质量受权人对是否风险降低到可以接受的 范围内进行最终的确认。 对于某些类型的风险，即使最好的质量风险管理手段也不能完全消除，因此，在综 合考虑各方面因素后，要做出是否接受风险的决定。 在

9、此前提下，我们可以认为已采取了最佳的质量风险管理策略，并且质量风险已经 降低到可以接受的水平，不必再采取更严格的整改措施。4.3 风险交流：风险交流渗透于各个阶段，体现在对内和对外两个方面：对内而言，产 品的缺陷以及质量投诉的信息均应在企业内部各相关部门、生产环节相互沟通，做到信 息共享，从而引起企业全员对风险的重视、关注、献策、预防；对外而言，应重视风险 的级别、 危害程度以及控制措施，及时与外界沟通，如通过行业的质量公报等有关传媒进行正面部门：质保部题目：质量风险管理标准操作规程共8页，第5页编号：QA0新订：J替代：修订：的宣传，对患者和社会进行沟通。具体如下： 沟通要体现在文件上，有记

10、录，可以列入药品的质量档案中，对质量风险评估后的控 制措施、整改结果均要以文件记录形式公开，必要时通过媒体对外宣传、发布。 向主管部门和监管部门沟通，争取专业机构的指导，把因药品质量缺陷给患者带来的 危害降到最低水平。由授权的质量发言人对外联络沟通。4.4 风险评审：相关部门汇总、归纳、总结质量风险产生的经验教训，以文件形式供评 审使用。质量管理部对发生质量风险的过程进行评审，评审风险管理的控制措施能否防 止风险的再发生，评审的结果应有文件记录，制定出评审后再检查的措施计划。最终由 质量部部长进行对以上风险过程进行审核，由质量受权人批准。4.5 风险回顾：在整个风险管理流程的最后阶段，应审核风

11、险管理结果。风险管理是持 续性的质量管理过程，应建立定期回顾检查机制，回顾频率则基于相应的风险水平确定。 如果某风险能够满足以下8个条件，则可以认为风险已被正确管理：正确的描述风险； 识别根本原因；有具体的消减风险解决方案；已确定补救、纠正和预防行动计划；行动 计划有效；行动有负责人和目标完成日期；随时监控行动计划的进展状态；按计划进行 并完成预定的行动。应结合新的知识与经验对风险管理事件的结果进行定期回顾，无论 是计划内的（年度回顾、自检、审计、变更控制）还是计划外的（偏差、投诉、退回、 召回），它们的定期回顾中应体现对质量风险管理过程的结果回顾。 完成上述风险管理的 5 个步骤即完成了 1

12、 个管理循环。5. 质量体系中的质量风险管理应用如下：5.1 文件系统：定期检查文件的政策法规符合性和技术符合性，规范公司产品的法规风 险；评估起草的必要性和适用性以及明确质量风险控制需重点详细描述部分和复核部 分。部门：质保部题目：质量风险管理标准操作规程共8页，第6页编号：QA0新订：J替代：修订：5.2 培训：依据员工的学历、工作经验、工作习惯和职务说明等情况，并参照以往培训 的定期评估结果，确定培训的方法、内容、频率和考核方式；使培训能有的放矢，尽可 能减少人作为最大危害源带来的风险；确保员工的培训、经验、资质和健康等条件能达 到岗位要求。5.3 质量管理：对质量方面的可疑缺陷、投诉、

13、趋势分析、偏差以及超标结果等导致的 潜在质量影响进行鉴定、评估和交流，查找出引起缺陷的根本原因，确定合适的纠正预 防措施。与监管机构协力，采取适当措施，以解决重大产品缺陷（比如召回）。5.4 自检：根据以下罗列情形确定自检的重点或调整自检的频率和范围。A 公司总体状况及厂房、设施历史； B 企业质量风险管理水平；C 生产场地复杂性； D 生产工艺复杂程度； E 产品及其治疗作用的重要性；F 质量缺陷的数量及严重程度；G 以往审计 / 检查结果；H 设施、设备、工艺及关键人员的重大变更；I 产品生产历史 （如频率、数量、批次、检测结果）。5.5 产品质量回顾：产品质量回顾是对产品数据有选择性的进

14、行评估并做趋势分析，特 别是有偏差或变更的批次，确认偏差的以及变更的效果及其是否有其他新的风险，为回 顾结论如产品工艺性能良好或需进行再验证或改变取样等控制提供合理的评估。5.6 变更控制：风险管理为产品生命周期中的过程持续改进提供便利，并通过变更控制 得以实施；评估设施、设备、物料、生产工艺和技术转移等变更对产品质量和安全性的 影响；确定实施变更需采取的合适的措施，例如：额外的测试、再确认、再验证或是咨 询药监管理部门后的备案或补充申请等。5.7 产品研发中的质量风险管理： 风险管理有利于加深对物料属性（pH值、粒径分布，水分含量，流动性）、工艺研究部门：质保部题目：质量风险管理标准操作规程

15、共8页，第7页编号：QA0新订：J替代：修订：及工艺参数等与产品性能相关知识的理解； 评价物料的关键质量属性以利于制定合适的内控标准 用药物研发中得到的信息，并参照质量特性的临床意义和过程控制质量的能力等确定合适的规格、关键工艺参数和生产过程控制； 减少质量属性的可变性； 降低产品和物料缺陷，降低生产缺陷； 评估是否有必要对工艺放大和技术转移进行额外研究（比如生物等效性和稳定性）。5.8厂房设施、设备和公用系统的设计应基于对产品工艺的需求和产品质量风险的控制。 人流、物流、依工艺流程的平面布局、设施、设备、容器的材质、适当的公用系统（包 括纯化水系统、通风和空调系统、压缩空气系统、注射用水系统

16、、除尘系统等）、防鼠 设计及设施、消防安全设施等，从而防止混淆，减少污染和交叉污染的可能。5.9考虑如何对人员、环境、产品进行保护以减少相关危害，如设施工具的用途（如单 一产品用或多产品用），清洁要求（每批清洁或连续生产后清洁）以及环境的控制是否 满足产品要求等。5.9 仪器、设备的精度、性能要求，需确认的范围，适当的校准方法，电脑软、硬件的 要求，需验证的程度等，应保证符合预期需求及满足产品工艺性能要求，保证关键工艺 过程参数的准确、可控。良好的预防性维护计划和必要的备件库存要求以保证设备、设 施的正常使用。5.10物料管理中的质量风险管理：供应商选择、审计、评估以降低购进物料的不合格风 险

17、，确保能按计划采购合格的物料；存储条件的控制以降低物料在贮存期质量变化的风 险。5.11生产中的质量风险管理部门：质保部题目：质量风险管理标准操作规程共8页，第8页编号：QA0新订：J替代：修订： 工艺验证：对产品生产中相关的设备设施、物料、生产环境、生产工艺、关键工艺参 数等所有方面进行风险评估，找出产品风险最大的关键控制点，制定措施避免或降低该 风险。 确定关键工艺参数以及中间过程取样和监测的频率和内容。 制定合理的生产计划，合理利用资源，避免或降低污染和交叉污染的风险。 5.12实验室控制和稳定性研究的质量风险管理： 实验室应从检验方法、试剂试液质量及配制方法、检验设备、量器、人员培训及

18、操作、 取样及样品管理等方面控制质量风险，确保检验结果的准确可靠，降低实验结果的误差， 减少因实验室差错造成的超标。 通过稳定性研究，确认复验期和有效期，保证在生命周期内产品的质量。 5.13包装设计中的质量风险管理： 内包装的选择设计应保证产品有良好的密闭状态，内包装材质不应对产品造成影响， 减少环境及外来物质对产品质量的影响。 外包装的设计应能充分地保护内包装不受运输、环境等影响，确保被包装产品的质量。 标签的控制应保证符合法规要求，不产生混淆，能给用户提供正确的指导。6. 质量风险管理贯穿于产品设计、研发、技术转移、生产、定期评估、变更的过程中， 以客户要求为出发点，持续改进，不断地让客户满意。质量风险管理流程图启动质量风险管理风险沟通风险评估风险管理工具生产流程失败模式影响分析图严重性S可能性0可检测D风险优先级RPN = S x 0 x D1低1低1措施充分14低可以接受，无需采取措施2中2中2措施不足6 9中一定程度上接受，但应按风险优先 级采取措施尽可能降低3高3高3无措施12 27高不能接受，尽快采取措施降低工序危害S可能原因0现行控制DRPN需采取措施S0DRPN