冶金企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施指南

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1、长治市冶金企业安全风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设实施指南二一八年十二月长治市人民政府安全生产委员会办公室 发布目 次前 言11 总则21.1适应范围21.2工作目标21.3工作程序21.4工作原则22 依据23 术语和定义33.1冶金行业33.2 炼铁33.3 炼钢33.4钢压延加工33.5铁合金冶炼34 准备与策划34.1 成立风险评估组织34.2 制度管理44.3 组织培训44.4收集资料45 风险分级管控75.1危险源辨识75.1.1风险点确定75.1.2危险源及事故类型95.1.3事故原因分析95.2安全风险评估135.2.1风险评估准则135.2.2危险程度评价135.2

2、.3风险点级别确定145.2.4制定风险控制措施145.3风险管控155.3.1风险管控分级155.3.2风险分级管控图165.3.3风险分级管控清单165.4风险告知165.5风险管控信息管理176 隐患排查与治理176.1制定隐患排查计划176.2实施隐患排查176.3隐患治理176.4隐患治理验收176.5隐患排查信息管理187 持续改进18附录1 风险点台账（示例）19附录2 作业活动风险评估（示例）21附录2.1作业活动清单21附录2.2作业活动风险评估表23附录3 设备设施风险评估（示例）30附录3.1设备设施清单30附录3.2设备设施风险评估表31附录4 作业环境风险评估（示例）

3、35附录5 危险评估结果统计表39附录6 风险分级管控清单（示例）41附录6.1作业活动风险管控清单41附录6.2设备风险管控清单44附录7 安全风险公示栏（样式）47附录7.1风险点公示栏47附录7.2岗位安全风险告知卡52附录7.3设备安全风险告知牌53前 言本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及长治市企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南的要求，借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和冶金行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合长治市冶金企业安全生产实际情况编制而成。本指南用于规范和指导

4、长治市冶金企业开展安全风险管控与隐患排查治理工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，降低生产安全事故的发生。本指南由长治市安全生产监督管理局提出，委托长治市安全生产技术协会组织，山西中信安评科技有限公司起草。本指南主要起草人：荆恩芳、魏日中、刘国伟、张江宏、刘宝明、杨建红、孙利钘、王卫钢、郝红斌、江孝忠、王建平、王首忠。长治市冶金企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南（试行）为了指导冶金企业开展安全生产风险管控与隐患排查治理双重预防机制建设工作，降低和消除风险，杜绝和减少生产安全事故的发生，依据长治市市安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指南，结合冶金企业

5、生产特点，编制本指南。1 总则1.1适应范围本细则适用于长治市市范围内黑色金属冶炼企业（以下简称“企业”）的安全风险评估、分级管控、隐患排查与治理双重预防机制建设。1.2工作目标企业双重预防机制建设应至少实现山西省、长治市市规定的工作目标，并且基于风险管理编制重点岗位安全培训系列教材。1.3工作程序企业双重预防机制建设基本程序包括策划和准备、安全风险分级管控、隐患排查治理、动态评估与持续改进。1.4工作原则企业双重预防机制建设应坚持的工作原则：领导重视、全员参与；全面辨识、过程管控；落实资金、保证投入；体系融合、整体推进。2 依据下列文件对于本指南的应用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修改

6、单）适用于本指南。GB 6441企业职工伤亡事故分类GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218危险化学品重大危险源辨识工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）AQ20252010 烧结球团安全规程AQ20022018 炼铁安全规程GB165432008 高炉喷吹烟煤系统防爆安全规程GB62222005 工业企业煤气安全规程AQ20012018 炼钢安全规程AQ20242010 铁合金安全规程AQ2003-2018 轧钢安全规程AQ2011-2018 高温熔融金属吊运安全规程GB169122008 深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程安监总管四20171

7、29号 工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准2017版3 术语和定义3.1冶金行业主要包括黑色金属冶炼和压延加工业1大类所包含的全部企业及烧结企业。3.2 炼铁 指用高炉法、直接还原法、熔融还原法等，将铁从矿石等含铁化合物中还原出来的生产活动。3.3 炼钢 指利用不同来源的氧（如空气、氧气）来氧化炉料（主要是生铁）所含杂质的金属提纯活动。3.4钢压延加工指通过热轧、冷加工、锻压和挤压等塑性加工使连铸坯、钢锭产生塑性变形，制成具有一定形状尺寸的钢材产品的生产活动。3.5铁合金冶炼指铁与其他一种或一种以上的金属或非金属元素组成的合金生产活动。4 准备与策划4.1 成立风险评估组织企业主要负责人应组

8、织开展双重预防机制建设工作，提供必要的资源保障。企业应成立风险评估组，单位负责人担任风险评估组组长，分管安全生产负责人担任风险评估组具体组织策划工作，风险评估组应由各专业职能部门管理技术人员、生产基层单元负责人（车间主任、班组长）及具有丰富经验的操作人员组成。全体员工应参加安全风险评估与分级管控工作，确认、掌握岗位风险，落实管控措施。企业可聘请、委托服务机构或行业专家指导开展安全风险评估工作，提供必要的技术支撑。企业应形成安全风险自辨、自评、自控和隐患自查、自改、自报的工作格局。4.2 制度管理企业应建立健全符合实际的风险分级管控制度，明确风险评估的目的、范围、频次、准则、工作程序；管控分级、

9、管控层级、管控责任划分标准；分级管控的工作要求等。明确各部门及有关人员在开展风险评估过程中的职责和任务。企业应建立健全隐患排查治理制度，明确隐患排查职责、任务和整改要求。企业应制定双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、工作内容、责任部门、保障措施、时间进度和工作要求。企业各部门应根据双重预防机制建设工作方案，制定本部门的工作计划，层层分解、落实责任。企业应将双重预防机制建设落实情况纳入各单位、岗位安全绩效考核。企业应编制风险管控工作相关记录表。4.3 组织培训企业应对双重预防机制建设所需的相关知识组织专项培训。专题培训列入年度安全培训教育计划。培训内容包括关于风险管理理论、风险辨识评价方法、

10、风险评估结果、主要管控措施、双重预防机制建设的技巧与方法等。培训应确保相关人员掌握双重预防机制建设所需的相关知识，具备参与风险辨识、评估和管控的能力；掌握风险管控措施与隐患排查的内容。4.4收集资料企业应收集开展双预防机制建设相关资料，主要包括以下基础资料：表4-1 主要基础资料序号分类依据标准1一、国家现行相关法律、法规、标准、规范中华人民共和国安全生产法(主席令第13号)2中华人民共和国职业病防治法(主席令第52号)3中华人民共和国特种设备安全法(主席令第4号)4中华人民共和国消防法（主席令第6号）5中华人民共和国突发事件应对法（主席令第69号）6特种设备安全监察条例(国务院令第549号)

11、7生产安全事故报告和调查处理条例（国务院令第493号）8生产经营单位安全培训规定（国家安全生产监督管理总局令第3号）9生产安全事故应急预案管理办法（国家安全生产监督管理总局令第88号）10生产安全事故信息报告和处置办法（国家安全生产监督管理总局令第21号）11冶金企业和有色金属企业安全生产规定（国家安全生产监督管理总局令第91号）12安全生产培训管理办法（国家安全生产监督管理总局令第44号）13特种作业人员安全技术培训考核管理规定（国家安全生产监督管理总局令第30号）14工贸企业有限空间作业安全管理与监督暂行规定（国家安全生产监督管理总局令第59号）15用人单位劳动防护用品管理规范的通知（安监

12、总厅安健2015124号）16特种设备作业人员监督管理办法（国家质量监督检验检疫总局令第140号）17工贸企业安全生产风险分级管控体系细则DB2017012318烧结球团安全规程（AQ20252010）19带式输送机安全规范（GB147841993）20烧结球团工艺设计规范（GB504382008）21炼铁安全规程（AQ20022018）22高炉炼铁工程设计规范（GB504272015）23高炉喷吹煤粉工程设计规范（GB506072010）24高炉喷吹烟煤系统防爆安全规程（GB165432008）25工业企业煤气安全规程（GB6222-2005）26煤气余压发电装置技术规范（GB5058420

13、10）27高炉煤气干法袋式除尘设计规范（GB505052009）28炼钢安全规程（AQ20012018）29铁合金安全规程（AQ20242010）30轧钢安全规程（AQ2003-2018）31线材轧钢工艺设计规范（GB50436-2007）32深度冷冻法生产氧气及相关气体安全技术规程（GB169122008）33钢铁企业热力设施设计规范（GB505692010）34建筑设计防火规范（GB50016-2014）35建筑灭火器配置设计规范（GB501402005）36冶金工业自动化仪表施工验收规范（YB43542013）37钢铁企业管道支架设计规范（GB507092011）38钢铁企业通风除尘设计

14、规范（YB43592013）39钢铁企业胶带机钢结构通廊设计规范（YB43582013）40钢铁企业电气火灾监控系统设计规范（YB/T43562013）41工业企业总平面设计规范（GB501872012）42生产过程安全卫生要求总则（GB/T128012008）43安全标志及其使用导则（GB28942008）44安全色（GB 28932008）45工业管道的基本识别色、识别符号和安全标识（GB 72312003）46固定式钢梯及平台安全要求第3部分：工业防护栏杆及钢平台（GB4053.3-2009）47固定式钢梯及平台安全要求第2部分：钢斜梯（GB4053.2-2009）48固定式钢梯及平台安

15、全要求第1部分：钢直梯（GB4053.1-2009）49机械安全防护装置固定式和活动式防护装置设计与制造一般要求（GB/T8196-2003）50起重机械安全规程第1部分：总则（GB6067.1-2010）51起重机械安全规程(GB6067.1-2010)52压力管道安全技术监察规程工业管道（TSG D0001-2009）53固定式压力容器安全技术监察规程（TSG21-2016）54生产设备安全卫生设计总则（GB5083-1999）55建筑物防雷设计规范（GB500572010）56国家电网公司电力安全工作规程（变电站部分）国家电网安监【2009】664号57系统接地的型式及安全技术要求（GB

16、140502008）58用电安全导则（GB/T138692008）59电力变压器运行规程（DL/T572-2010）60危险场所电气防爆安全规范（AQ3009-2007）613110KV高压配电装置设计规范（GB50060-2008）6220KV及以下变电所设计规范(GB50053-2013)63供配电系统设计规范（GB50052-2009）64电气装置安装工程电缆线路施工及验收规范（GB50168-2006）65防止静电事故通用导则（GB12158-2006）66爆炸危险环境电力装置设计规范（GB50058-2014）67低压配电设计规范（GB50054-2011）68电气装置安装工程低压电

17、器施工及验收规范（GB502542014）69电气装置安装工程爆炸和火灾危险环境电气装置施工及验收规范（GB502572014）70电气装置安装工程盘、柜及二次回路接线施工及验收规范（GB501712012）71电气装置安装工程电力变流设备施工及验收规范（GB5025512014）72自动化仪表工程施工及质量验收规范（GB500932013）73工业建筑供暖通风与空气调节设计规范（GB50019-2015）74工业企业厂内铁路、道路运输安全规程（GB4387-2008）75工业企业设计卫生标准（GBZ1-2010）76生产过程安全卫生要求总则（GB/T12801-2008）77危险化学品目录（

18、2015版）78生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则（GB/T296392013）79企业职工伤亡分类（GB6441-1986）80生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T 13861-2009）81二、安全管理资料企业岗位配置及安全生产责任制82安全生产管理制度83生产安全事故应急预案（综合、专项、现场处置方案）84岗位作业规程（安全、设备、工艺三大操作规程）85动火、有限空间、高处作业、临时用电、吊装、抽堵盲板等各类作业票证86三、原辅材料、中间产品和产品的理化特性原辅材料、中间产品和产品理化特性87生产过程涉及的危险化学品安全技术说明书88原辅材料、产品储存与运输方式、储存量、储存

19、设施89重大危险源评估资料90四、周边环境、平面布置图等作业现场和周边条件、水文地质、气象条件、区域位置图等91总平面布置图92五、工艺流程图和设备说明书等工艺流程图93工艺过程风险分析资料94设备布置图95设备说明书和流程图96主要设备清单及其布置图97主要设备试运行方案、操作规程、维修措施及应急处置98主要设备运行、检修、试验及故障记录99规划、设计、建设、投产、运行等阶段100工艺、设备、管理、人员等变更101丢弃、废弃、拆除与处置102六、工艺、设备的安全分析报告安全评价报告103重大危险源评估资料104职业危害检验检测报告105环境影响评价报告106安全设施设计专篇107七、典型事故

20、案例冶金行业典型事故案例108本企业事故案例109八、相关风险管理资料同行业风险评估与管控经验110本企业风险评估与管控经验5 风险分级管控5.1危险源辨识企业应全面辨识规划、设计和建设、投产、运行等阶段的危险有害因素。5.1.1风险点确定遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，企业应根据生产工艺流程或生产组织功能，把炼铁、炼钢、轧钢生产及其附属生产单元划分为若干个相对独立的单元；结合设备设施布局、区域职能特点及设施、部位、场所和区域伴随风险的作业活动，划分为风险点，建立风险点台账。表5-1 冶金企业主要风险点序号单 元主要风险点备 注1烧结配料原料场、燃料破碎、熔剂、配料

21、工房、除尘器装置区混料混合室、造球室、制粒室烧结主机装置区、中控室、除尘器装置区成品环冷机装置区（水封拉链机装置区）、筛分室、成品区、脱硫装置区运转鼓风机房、水泵房2球团配料精矿库、配料工房、除尘器装置区混合造球烘干机装置区、造球室烧焙竖炉、煤气加压站、中控室成品带冷机装置区、链板机装置区、筛分站、脱硫装置区运转鼓风机房、水泵房、软化水站3炼铁供料焦炭场、原料场、槽上供料工房、高炉槽下装置区、卷扬机房高炉高炉装置区、出铁场、控制室供风、供水热风炉装置区、鼓风机房、BPRT装置区、水泵房煤气净化煤气净化除尘器装置区、TRT装置区渣铁处理铸铁机装置区、砌筑罐工房、水渣池、渣场、冲渣泵房喷煤制粉喷煤

22、工房、煤场、输煤装置区4炼钢原料合金准备、料仓、供料工房、废钢区转炉混铁炉装置区、转炉装置区、炉渣间、渣处理厂电炉料仓区、准备区、冶炼区连铸钢包回转台、中包区、结晶器装置区、二冷装置区、拉矫区、切割区、铸坯精整区运转鼓风机房、水泵房、除尘器装置区、污水处理站5轧钢加热炉加热炉区域、钢坯出入装置区轧机轧机装置区（型材、管材、线材、带材、中厚板）、控制室精整冷床装置区、冷剪装置区、钢筋剪切区、包装打牌区、堆垛区、装配区、性能试验区6动力制氧空压机房、空分装置区、氮气储存区、氧气储存区、控制室锅炉锅炉房、余压锅炉发电装置区、控制室气柜煤气气柜区、煤气加压站、控制室供水蓄水池、水泵站、污水站、旋流井电

23、仪变电站、配电室工业管道动力管道7辅助维修工房、化验室8其他厂区道路、办公区、生活区5.1.2危险源及事故类型危险源辨识应查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体、危险有害因素存在的部位、存在方式，确定可能发生的事故后果及事故类型。重点应考虑能量的种类和危险物质的危险性质、能量或危险物质的能量、能量或危险物质意外释放的强度、意外释放的能量或危险物质的影响范围。5.1.3事故原因分析危险源辨识应依据GB/T13861的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识。人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。物的不安全状

24、态应考虑正常、异常、紧急三种状态。不良环境应考虑内部环境和外部环境。管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。5.1.3.1作业活动企业宜采用工作危害分析法（JHA）、作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵法（LS）辨识各岗位作业活动危险有害因素。企业应按照岗位作业活动（工作步骤）逐一进行辨识。作业活动包括：（1）正常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。（2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理。（3）开停机（车）：开机（车）、停机（车）及交付前的安全条件确认。（4）危险作业：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等

25、特殊作业。（5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。企业应依据岗位配置建立作业活动清单，包括常规活动、非常规活动。冶金企业主要岗位见表5-2。表5-2 冶金企业主要岗位序号单 元主要岗位备 注1烧结配料矿粉储备、料场管理、燃料破碎、上料工、皮带工、配料工、配料中控、除尘工混料混合、打水、造球、制粒烧结看火、烧结集控、中控室、放灰成品环冷机、水封拉链、筛分、成品控制、脱硫运转风机工、水泵工2球团配料配料工、除尘工混合造球皮带工、造球工烧焙布料工、看火工、看火中控成品带冷工、链板工、筛分工、脱硫工、放灰工运转风机工、水泵工、软化工3炼铁供料料场管理员、供料皮带工、高炉供料工高炉高炉工长、

26、炉顶设备维护、炉前、冷却系统维护供风、供水热风炉操作、风机工、BPRT操作、水泵工煤气净化煤气净化工、TRT操作渣铁处理铸铁平台、铸铁天车工、修罐工、抓渣天车工、冲渣水泵工、水渣制备喷煤制粉工、排渣工、喷吹工、原煤皮带工、天车工4炼钢原料合金准备、上料工、废钢工、天车工转炉炼钢工、摇炉工、合金工、炉前工、天车工、混铁炉工、安包工电炉炼钢工、合金工、炉前工连铸大包工、拉钢工、出坯切割工、推钢工、中包维修工、精整工运转风机工、水泵工、汽化工5轧钢加热炉看火工、排钢工、出钢工轧机调整工、看道工、水泵工精整冷床工、剪机工、包扎工、打牌工、行车工、质检员、试验员6动力制氧制氧机操作工、空压机操作工锅炉锅

27、炉操作工、软化水处理工气柜气柜操作工、管线维修工、煤气防护员供水水泵操作工、污水站操作工电仪运行电工、巡检电工、维修电工、仪表工7辅助机修维修工焊工、钳工检验化验分析员、质量检验员、取样工8后勤车队厂内机动车辆驾驶员、车辆维修员消防队消防员训练、救火清洁队清洁工、绿化工各单元9管理管理人员管理人员各单元工作外来人员外部参观、学习、实习人员各单元承包商承包商作业人员各单元作业10非常规活动特殊作业动火作业、有（受）限空间、高处作业、吊装作业、盲板抽堵、临时用电、各单元作业大型活动大型聚会、娱乐活动、应急演练等5.1.3.2设备设施选用安全检查表法（SCL）、预先危险性分析法（PHA）、专家经验分

28、析法、头脑风暴法、因果分析图法辨识设备设施危险有害因素。1、企业应全面辨识设备设施危险源。设备设施检查项目是静态的物，而非活动。所列检查项目不应有人的活动，即不应有动作。即要分析设备设施表面看得见的危害，又要分析设备设施隐藏的内部构件和工艺危害。企业辨识设备设施危害应遵循一定的顺序。先识别厂址，考虑地形、地貌、地质、周围环境、安全距离方面的危害，再识别厂区内平面布局、功能分区、危险设施布置、安全距离等方面的危害，再识别具体的建构筑物等。对于一个具体的设备设施，可以按照系统一个一个的检查，或按照部位顺序检查，从上到下、从左到右或从前到后都可以。2、企业采用检查表法应列出检查项目，依据的法律法规、

29、标准规范、操作规程相关条款。3、安全检查表检查项目应全面，检查内容应具体。4、企业辨识设备设施的不安全状态，应考虑正常、异常、紧急三种状态。企业应依据设备设施管理台账分类、分项建立设备设施清单，明确设备设施评价对象。冶金企业主要设备设施见下表。表5-3 冶金企业主要设备设施序号单元主要设备1烧结配料堆取料机、料仓、料坑、破碎机、皮带运输机、重型卸料车、圆盘给料机、电子皮带称、除尘器混料混合机、圆盘造球机、皮带运输机烧结布料器、烧结机、点火炉、破碎机、脉冲式布袋除尘器、电除尘器、起重机、氮气罐成品环冷机、水封拉链机、振动筛、脱硫塔、除尘器、卸灰机运转鼓风机、水泵2球团配料料仓、料坑、电葫芦、起重

30、机、皮带运输机、重型卸料车、圆盘给料机、电子皮带称、除尘器混合造球烘干机、加热炉、混合机、圆盘造球机、皮带运输机烧焙布料器、竖炉成品带冷机、链板机、脱硫塔、除尘器、氮气罐、卸灰机3炼铁供料皮带运输机、重型卸料车、振动筛、料仓、电子皮带秤、卷扬机、上料小车高炉送风装置、炉顶受料装置、高炉冷却装置、开口机、泥炮、摆动流嘴、高炉本体供风、供水热风炉、循环水泵、冷却塔、鼓风机煤气净化煤气干式布袋除尘器、重力除尘器、加湿卸灰机、螺旋输送机、氮气罐、冷却塔、透平机组渣铁处理铸铁机、铁水罐、卷扬机、水渣脱水器、皮带运输机、冲渣水泵喷煤磨煤机、喷吹罐、煤粉仓、烟气炉、布袋收粉器、空压机、氮气罐、空压罐、皮带运

31、输机、起重机4炼钢原料皮带运输机、料仓、料槽、振动给料机、起重机转炉混铁炉、转炉、炉前挡火门、炉倾动机构、汽包、氧枪、滑动水口液压站、铁水罐车、钢包车、拆炉机、铁水罐、钢水罐、渣罐、烤包装置、起重机电炉变压器、高压配电、料仓连铸大包回转装置、中间罐车、中包烘烤装置、液压装置、结晶器、火焰切割机、拉矫机、辊道、翻钢机、移钢机运转风机、重力脱水器、冷却塔、煤气冷凝水排水器、低压脉冲袋式除尘器、水泵、压滤机5轧钢加热炉加热炉、辊道、引风机、鼓风机、推钢机、提升机、加压泵、水系统轧机轧机、飞剪、热锯精整冷床、吐丝机、辊道、润滑站、空压机、风机、集卷机、打包机、称重机、起重机、冷锯、冷剪机6动力制氧制氧

32、机及配套装置、空压机及配套装置锅炉蒸汽锅炉及配套装置、余热锅炉及配套装置气柜煤气柜（焦炉、高炉、转炉）、加压机、除尘器、放散塔、煤气压缩机供水水泵、蓄水池电仪高压柜、变压器、直流屏7工业管道煤气、氮气、氧气、压缩空气、蒸汽、水等能源介质8特种设备锅炉、压力容器、压力管道、起重机、叉车9电气变压器、供配电装置、输送电线路、用电设备设施、照明、电讯10仪表与控制系统监视与测量仪表、传感器、变送器、控制线路、控制器、显示器工业视频监控、可燃/有毒气体浓度监测装置、报警与联锁装置11消防消防栓、消防水泵、消防水管网等消防水系统装置；消防车；各种消防器材12维修电焊机、切割机、砂轮机、钻床、手电钻等维修

33、工具13后勤通勤车、公务车、私家车等车辆；清洁车、洒水车等清洁设备14其他其他设备装置5.1.3.3作业环境作业环境的不良因素包括：（1）照明光线不良；（2）通风不良；（3）作业场所狭窄；（4）作业场地杂乱；（5）交通线路的配置不安全；（6）操作工序设计或配置不安全；（7）地面滑；（8）贮存方法不安全；（9）环境温度、湿度不当；（10）其他。企业应把功能独立的、易于管理、界限范围清晰的工作环境作为危险源，辨识作业环境中存在的风险，建立作业环境清单。冶金企业主要作业环境包括：1、装置区烧结机装置区、环冷机装置区、脱硫装置区、除尘器装置区、烘干机装置区、链板机装置区、带冷机装置区、竖炉装置区、高炉

34、装置区、供料装置区、热风炉装置区、BPRT装置区、TRT装置区、烟气炉装置区、混铁炉装置区、转炉装置区、连铸机装置区、加热炉装置区、轧机装置区、冷床装置区、冷剪装置区、锅炉装置区、制氧机装置区、空压机装置区。2、储存、装卸区原料场、煤场、焦场、水渣池、熔剂场、废钢区、渣场、钢坯堆垛区、钢材包装打牌区、钢材堆垛区、储罐区、气柜区。3、工房燃破工房、配料工房、混料工房、造球工房、筛分室、煤气加压机房、出铁场、供料工房、风机房、水泵房、磨煤工房、空压站、输煤工房、输渣工房、炼钢供料工房、维修工房、变配电室、化验室、各装置控制室、办公室。4、其他生活区、办公区、停车场、厂区道路。5.2安全风险评估5.

35、2.1风险评估准则企业进行风险评估应从人、财产和环境三个方面考虑事故后果严重程度，结合自身可接受程度，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险度取值标准，确定适用本企业的风险判定准则，科学判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，具体包括：有关安全生产法律、法规；设计规范、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉； 其他相关资料。属于以下情况之一的，企业应直接判定为重大风险：（1）对于违反法律、法规及国家标准中强制性条款的。（2）发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的。（3）危险化学品重大危险源的关键装

36、置、重点部位。（4）运行装置界区内固定作业人员或涉及抢修作业等现场9人以上（含9人）。（5）经风险评估确定为重大风险。5.2.2危险程度评价企业宜（应）采用风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等评价方法，定性、定量评价事故后果的严重程度，判定风险等级。鼓励企业结合实际采用多种安全风险评估方法。风险评估应与危险源辨识结合进行。1、企业宜采用工作危害分析+风险矩阵评价表或工作危害分析+作业条件危险性分析评价表，组织生产、技术及车间管理人员、班组长，对各岗位作业活动逐一进行风险评估，填写作业活动风险评估记录。2、企业宜采用预先危险性分析+风险矩阵法评价表或安全检查表+风险矩阵法评价

37、表，组织设备、电气、仪表等技术人员以及维修人员，对设备设施进行风险评估，填写设备设施风险评估记录。3、企业宜采用作业条件危险性分析评价表，组织生产现场管理人员、车间主任、生产班长等人员，对作业环境进行风险评估，填写作业环境风险评估记录。4、企业应汇总风险评估结果，统计各风险等级的危险源数量，填写危险源统计表。5.2.3风险点级别确定企业应按风险点内各类危险源的最高风险级别作为该风险点的级别；若各危险源的致险因素相互影响、不可分隔，共同触发风险事件时，按可能导致的最高级别确定。企业在风险点级别确定后，应填写风险点台账或清单。5.2.4制定风险控制措施企业制定风险控制措施应考虑可行性、可靠性、先进

38、性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性，现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。设备设施类危险源控制措施应包括：报警、联锁、泄压、泄爆、温度、压力等工艺设备本身带有的控制措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。作业活动类危险源控制措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到

39、可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。5.3风险管控5.3.1风险管控分级1、企业根据安全风险评估结果，将危险源导致不同事故类型的安全风险等级按照从高到低的原则进行安全风险管控分级，分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色代表。采用风险评估方法确定的危险等级应合理对应到重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级。风险管控分级标准见表5-4。表5-4 风险管控分级标准序号风险分级危险特性管控措施管控分级色标1E级5级稍有危险（或可忽略风险）员工应引起注意。需要控制措施的纳入风险监控。基层班组负责控制管理蓝色2D

40、级4级轻度危险（可以接受或可容许的风险）不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。车间级应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属工段、班组具体落实蓝色3C级3级显著危险需要控制整改。应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险；应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。科室级（车间上级单位）应引起关注，负责危险源的管理，并负责控制管理，所属车间具体落实黄色4B级2级高度危险应制定措施进行控制管理。当风险涉

41、及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降至可接受或可容许程度后才能开始或继续工作。公司（或厂)级应重点控制管理，由各专业职能部门根据职责分工具体落实橙色5A级1级极其危险（不可容许风险）应立即整改，不能继续作业。只有当风险已降至可接受或可容许程度后，才能开始或继续工作。红色2、企业应结合本单位组织机构、管理模式，合理确定风险的管控层级。企业一般层级分为：公司（厂）级、车间（工段）级、班组级、岗位级。3、安全风险分级管控应遵循以下原则：分类、分级、分层、分专业，逐一明确企业、车间、班组和岗位的管控重点、管控责任和管控措施。

42、重大风险应由企业级组织进行专项管控。安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先等级。风险控制按照消除、限制和减少、隔离、个体防护、安全警示、应急处置的顺序进行。上级负责管控的风险，下级应同时负责管控。5.3.2风险分级管控图1、企业应按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化，依据风险点区域设备设施危险源的风险管控等级，将各网格风险等级在厂区平面布置图中利用“红、橙、黄、蓝”四色进行标注，形成安全风险四色分布图。2、企业应依据风险点作业活动风险管控等级绘制作业安全风险比较图。对动火作业、有（受）限空间作业、临时用电、高处作业、吊装作业、盲板

43、抽堵作业等作业活动难以在平面布置图中标示的风险，应利用统计分析的方法，采取柱状图、饼状图等方式，绘制作业安全风险比较图。5.3.3风险分级管控清单企业应在风险辨识和评价后，编制风险点各类危险源信息的风险分级管控清单，包括作业活动分级管控清单、设备设施分级管控清单，并及时更新。风险分级管控清单内容包括风险点名称、危险源及危险有害因素、事故类型、管控措施、管控层级、责任单位、责任人等。企业应根据风险评估结果，建立较大以上风险清单、管理档案。5.4风险告知企业应建立完善安全风险公告制度，并针对辨识评估出的安全风险，加强风险教育和技能培训，确保所有管理者和员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。

44、1、风险公示与告知企业对重大风险、较大风险在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对于一般风险和低风险采用设备风险告知牌和岗位安全风险告知卡等形式进行安全风险公告警示。2. 风险教训教育企业应基于安全风险评估结果编制岗位操作规程、岗位安全培训教材，并列入全员培训计划，结合岗位达标活动，定期不定期组织培训教育，使全体员工熟练掌握本岗位作业活动、设备设施、作业环境潜在的安全风险，自觉采取预防与控制措施，有效控制各类生产安全事故。企业对相关方的培训教育内容应包括风险点位置、风险等级和管控

45、措施等。5.5风险管控信息管理企业应建立健全风险管控数据库，完整保存风险管控资料，根据风险评估的结果，编制风险评估与分级管控手册（报告）。企业应每年评审或检查风险评估结果和风险控制效果，并在标准规定情形发生时，及时进行风险评估。6 隐患排查与治理6.1制定隐患排查计划企业应制定年度隐患排查计划，明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。隐患排查计划应做到定期排查与日常排查相结合、专业排查与综合排查相结合、一般排查与重点排查相结合。企业应依据隐患排查治理清单，结合管控层级、专业、范围、责任人、频次等要求，编制综合、专项、节假日、季节和日常安全检查表。各种安全检查表内容应全面，并明确各种安全检

46、查表的编制单位、审核人、批准人。6.2实施隐患排查企业应按照隐患排查计划和隐患排查治理清单组织人员进行隐患排查，填写隐患排查记录，形成隐患和问题清单。企业对排查发现的重大事故隐患，应向负有安全生产监督管理职责的部门报告。企业应及时将隐患名称、位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施等信息向从业人员通报。6.3隐患治理企业隐患排查组织部门应下达隐患整改通知书，对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。一般事故隐患，企业责任部门负责人应立即组织整改。重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，按期完成隐患治理。在实施隐患治理前，企业相关单位应当对隐患存在的原因进行分析

47、，并制定可靠的治理措施。6.4隐患治理验收隐患治理完成后，企业应按照隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，填写复查验收清单，实现闭环管理。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治理情况进行评估或者委托具备相应能力的安全生产技术咨询服务机构对重大事故隐患的治理情况进行评估。对负有安全生产监督管理职责的部门在监督检查中发现并责令全部或者局部停产停业治理的重大事故隐患，企业在完成治理并经评估符合安全生产条件后，还应当按规定向负有安全生产监督管理职责的部门提出恢复生产经营的书面申请，经审查同意后，方可恢复生产经营。6.5隐患排查信息管理企业应当建立隐患排查治理台

48、账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。企业应建立完善企业隐患排查信息管理系统，做好隐患信息的登记、分类分级、整改、跟踪等工作。企业的隐患排查信息管理系统应当与当地政府部门的隐患排查治理信息系统互联互通，并将统计数据及时上报负有安全生产监督管理职责的部门，全过程记录报告隐患排查治理情况。7 持续改进企业应将安全风险分级管控与隐患排查双预防机制建设和运行情况，纳入安全生产目标责任制管理。结合安全生产标准化自评，每年至少组织对风险分级管控体系进行一次系统性评估，根据评估结果，对工作流程、规章制度、风险评估、分级管控、隐患排查治理等各环节修改完善，确保

49、双重预防机制持续有效运行。附录1 风险点台账（示例）风险点台账序号风险点名称装置区域可能导致事故类型现有主要风险控制措施备注1高炉区高炉装置区中毒和窒息密闭操作；压力监测；固定式、便携式CO检测仪；O2检测仪；空气呼吸器；阻拦门。机械伤害转动部位防护罩、网、栏；停机、断电、挂牌确认制度。灼烫高炉密封操作；冷却壁；温度压力检测装置；.冷却水系统双回路。高处坠落操作平台、梯子防护栏。触电设备电机外壳接地；电气设备设施绝缘；PLC自动控制系统、绝缘工具。起重伤害限位器、防脱落、导绳器等安全装置完好；操作控制器动作可靠、无卡阻，电源线路规范；吊具索具符合使用标准，表面磨损不超标；吊物下严禁站人，操作专

50、人指挥，联系确认到位。出铁场灼烫撇渣器、沉铁坑防护板；渣铁沟、铁口处除尘罩密闭；禁止横跨渣铁沟；出铁时铁口对面严禁站人；阻燃服、高筒皮靴、防护面罩等个体防护用品。火灾、爆炸防雨棚；优质炮泥；渣铁沟、撇渣器及接触铁水工具保持干燥；氧气管道专用阀门，等位跨接，戴油污手套禁止操作；泥炮操作室禁止烟火。机械伤害转动部位防护套、罩、网、栏；开口机、泥炮旋转半径范围内站人；操作专人联系确认，严禁手抓钻杆。中毒和窒息轴流风机机械通风；便携式CO浓度监测仪。起重伤害仓门开关、限位器、制动器、防脱落、电铃等安全装置完好；天车操作严格执行“十不准”“十不吊”。触电设备电机外壳接地；电气设备设施绝缘。2热风区热风炉

51、装置区中毒和窒息煤气管道、阀门及设备设施严密无泄漏，压力监测装置；.固定式、便携式CO浓度监测报警装置；空气呼吸器；有限空间作业票、煤气作业票；非工作人员禁止入内。火灾、爆炸煤气高、低压报警装置；煤气压力与切断阀联锁；煤气、助燃风自动调节系统；电气设备设施防爆；设备设施维修氮气吹扫置换，防爆试验；动火作业票；区间禁止堆放易燃物、有明火。灼烫密封操作；外壁冷却装置。机械伤害转动部位防护罩、网、栏；停机、断电、挂牌确认制度。高处坠落操作平台、梯子防护栏。触电设备电机外壳接地；电气设备设施绝缘。3风机房风机房机械伤害转动部位防护套、罩、网、栏；停机、断电、挂牌确认制度。触电设备电机外壳接地；电气设备

52、设施绝缘。火灾电机、风机温度、移位检测；灭火器、消防栓、.应急灯、疏散通道、防火门；区间禁止堆放易燃物、禁止明火。4水泵房水泵房机械伤害转动部位防护套、罩、网、栏；停机、断电、挂牌确认制度。触电设备电机外壳接地；电气设备设施绝缘。火灾电机温度位检测；灭火器、消防栓、应急灯、疏散通道、防火门；区间禁止堆放易燃物。冷却塔高处坠落操作平台、梯子防护栏杆；安全提示标识。循环水池淹溺防护栏杆隔离；安全标识；非工作人员禁止入内。5抓渣区冲渣水泵房机械伤害转动部位防护套、罩、网、栏；停机、断电、挂牌确认制度。触电设备电机外壳接地；电气设备设施绝缘。抓渣区域淹溺防护栏杆隔离；安全标识；非工作人员禁止入内。起重

53、伤害仓门开关、限位器、制动器、防脱落、电铃等安全装置完好；天车操作严格执行“十不准”“十不吊”；严格执行停机、断电、挂牌制度。车辆伤害车辆分道行驶；安全标示标识；机械车辆运行范围不得有人；装渣时，驾驶室内不得有人。678910说明：1.风险点名称：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，根据生产工艺流程或生产组织功能，把生产系统划分为若干个相对独立的单元；结合设备设施布局、区域职能特点及设施、部位、场所和区域实施伴随风险的作业活动，划分为若干个风险点，依次填写。2.装置区域：风险点内主要装置区或相对独立的作业环境区域范围。3.可能导致事故类型：依据GB6441企业职工伤亡事

54、故分类标准规定的20类事故填写。4.现有主要风险控制措施：针对风险点初步辨识出的每一种可能发生的事故类型，企业现有的工程技术、安全管理、培训教育、个体防护、应急处置等措施。附录2 作业活动风险评估（示例）附录2.1作业活动清单表2.11作业活动清单序号岗位/地点作业活动工作步骤活动频率备注一、常规活动1高炉炉前工出铁场高炉装置区上岗前上岗前交接班交班前作业前准备作业前铁口作业工具准备出铁前铁口维护间隙泥炮装泥间隙开铁口间隙堵铁口间隙退泥炮间隙大壕操作间隙小壕作业间隙渣壕作业间隙修补大小壕、渣壕、撇渣器作业不定期更换送风装置不定期2配管看枪工高炉装置区上岗前上岗前交接班交班前炉体打水随机更换风口

55、中小套不定期更换喷枪随机清理分配器、处理喷枪堵塞随机处理冷却器故障随机监测炉缸热流强度1次/2时检查及处理冷却设备漏水随机清理喷煤过滤网不定期处理炉体烧红随机处理高炉水压降低及停水随机恢复送水随机3热风炉工热风炉装置区控制室上岗前上岗前交接班交班前班前准备作业前正常运行监控连续换炉、烧炉操作连续设备点检维护及故障处理随机切、引煤气操作不定期更换热风阀阀饼、阀体金属软管不定期倒用助燃风机不定期热风管道、炉壳灌浆不定期4风机工风机房控制室上岗前上岗前交接班交班前开机前准备开机前风机开、停不定期风机运行监控连续风机操作连续清扫保洁交班前巡检1次/2时更换油泵、电机随机56二、非常规活动1检维修作业检

56、修前准备不定期设备拆卸、更换、组装不定期调试、试车不定期2动火作业3有限空间作业区4高处作业5盲板抽堵6临时用电作业7吊装作业三、其他活动1承包商作业2参观学习人员3管理活动4大型活动5说明：1.岗位/地点：依据企业实际岗位配置填写，应覆盖所有操作岗位。包括操作岗位、辅助（维修、化验、库管等）、工勤（司机、厨师、清洁工等）岗位。2.作业活动工作步骤：依据5.1.3.1要求，按工作危险分析法（JHA）对每个岗位作业活动的分解，分解工作步骤、工作任务。3.活动频率：活动频率分为连续、间隙、特定时间、不定期、随机五种。53附录2.2作业活动风险评估表表2.2.1配管看枪工岗位工作危害分析（JHA）+风险矩阵评价表岗位名称：配管插枪工 操作内容：高炉冷却系统维护、喷枪操作维护 序号工作步骤（作业活动）危险因素可能造成的事故类型现有管控措施LSR评价级别管控分级1上岗前不具备上岗资格其他事故接受培训教育、取得上岗资格；身体健康、无职业禁忌3412显著危险一般风险2交接班未交接班其他事故签字确