证券从业《金融市场基础知识》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（60）

《证券从业《金融市场基础知识》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（60）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》试题（同步测试）模拟卷及参考答案（60）（53页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、证券从业金融市场基础知识试题（同步测试）模拟卷及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.指数基金比较适合于（）的资金投资。A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金【正确答案】D2.下列关于被认定为市场禁人者的说法，错误的是（）。A.可以担任上市公司的高级管理人员B.不得继续在原机构从事证券业务C.不得继续担任原上市公司董事D.不得在其他任何机构中从事证券业务【正确答案】A3.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格【正确

2、答案】A4.影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。.清算方式的变化.宏观经济政策的调整.供求关系的变化.经济形势的变化A.、B.、C.、D.、【正确答案】D5.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。普通股优先股固定收益政府债券固定收益金融债券A.B.C.D.【正确答案】C6.以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板【正确答案】D7.间接融资具有如下（）特征。间接性分散性信誉的差异性较小具有可逆性V.主动权主要掌握在金融中介手中A.B.VC.D.V【正确答案】D8.下列不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B

3、.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【正确答案】C9.证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。A.5：3B.2；3C.3；5D.3；2【正确答案】C10.证券交易所具有的特征是（）。I有固定的交易场所和交易时间II投资者直接进入交易所买卖证券III通过公开竞价的方式决定证券交易价格IV交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A11.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）。.将若干种基础金融商品和

4、金融衍生品相结合设计出新的金融产品.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.、B.、C.、D.、【正确答案】C12.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见（）I首次公开发行股票及上市II上市公司发行证券及上市III上市公司的收购、重大资产重组以及股份回购IV上市公司实行股权激励计划A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D13.股份公司在提供优先认股权时会

5、设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日【正确答案】B14.公司盈利首先应（）。A.缴纳税金B.支付优先股股息C.支付债权人的本金和利息D.分配普通股红利【正确答案】C15.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会【正确答案】B16.国际证券市场上著名的股价指数有（）。.NASDAQ综合指数.日经225股价指数.金融时报证券交易所指数.道琼斯工业股价平均数A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.（）是指交易双方在集中的交易所

6、市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货【正确答案】B18.我国证券账户种类的划分依据包括（）。.交易场所.账户用途.投资目的.标的性质A.、B.、C.、D.、【正确答案】A19.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【正确答案】B20.弥补赤字的手段有()。、举借国债；、增加税收；、向中央银行借款；、动用历年结余。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21.无记名股票是指在（）上不记载股东名字的

7、股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件【正确答案】A22.发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债【正确答案】A23.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的05%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D24.【真题】深圳证券交易所选取成分股

8、时，需结合考虑的因素不包括()。A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【正确答案】C25.下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【正确答案】C26.【真题】关于次级债务，下列说法中正确的有()。、次级债务是由银行发行的；、次级债务固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算；、次级债务不用于弥补银行日常经营损失；、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后。A.、B.、C.、D

9、.、【正确答案】D27.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、【正确答案】D28.下列不属于证券中介机构的是（）。A.中国证监会B.资信评级公司C.会计师事务所D.证券登记结算机构【正确答案】A29.欧洲债券是指借款人(?)。A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国

10、债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【正确答案】B30.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。A.中国证监会B.中国结算公司C.国家发改委D.证券交易所【正确答案】D31.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.5B.10C.15D.30【正确答案】C32.证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各

11、类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】B33.对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销【正确答案】D34.调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，下列不属于中央银行基准利率的是（）。A.再贷款利率B.存款准备金利率C.超额存款准备金利率D.金融机构的法定存贷款利率【正确答案】D35.采用非公开方式，面向特定投资者筹集发售的基金，称为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.私募基金D.公募基金【正确答案】C36.在美国，可将（）视为无风险利率

12、。A.一年期贷款利率B.一年期存款利率C.短期国库券利率D.长期国债利率【正确答案】C37.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A38.我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】D39.假设存款准备金率为10%，货币乘数为4，现金提取率为（）。A.10%B.15

13、%C.20%D.30%【正确答案】C40.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有()。、提供交易场所和设施；、制定交易规则；、监管在该交易所上市的证券；、监督会员交易行为的合规性。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D41.一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券【正确答案】B42.为防止风险传递和利益冲突，受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的（）制度。A.信息披露B.信息报送C.禁止同业竞争D.隔离墙【正确答案】D43.我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定

14、对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B44.期货交易有专门的清算机构-结算所，结算所清算实行（）。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度【正确答案】B45.债券与股票的区别有()。、权利不同；、目的不同；、收益不同；、期限不同。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D46.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A.2200B.2250C.2300D.

15、2350【正确答案】C47.从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施【正确答案】D48.中华人民共和国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为【正确答案】A49.优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【正确答案】D50.下列对股票基金认识正确的有（）。在我国，根据证券投资

16、基金运作管理办法的规定，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金各国政府对股票基金的监管都十分严格不同程度地规定了基金购买某一家上市公司的股票总额不超过基金资产净值的一定比例以防止基金过度投机和操纵股市股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值按基金投资的标的划分可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金A.B.C.D.【正确答案】B51.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。资产证券化最基本的功能是融资资产证券化可以解决资产和负债的不匹配资产证券化交易中的证券一般都是单一品种资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重高A.B.C.D.【正确答案】C52.下

17、列关于国债销售价格的说法，正确的是（）。.在传统的行政分配和承购包销的方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的.目前，财政要求国债承销商以中标价格分销国债.目前，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】A54.属于公债的有（）I金融债券II地方政府债券III企业债

18、券IV国家债券A.I、IIB.II、IIIC.II、IVD.III、IV【正确答案】C55.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人【正确答案】B56.企业发行中期票据除应按交易商协会银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则在银行间债券市场披露信息外，还应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。A.2B.3C.5D.7【正确答案】B57.下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（）。A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.基

19、金反映的是种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系【正确答案】D58.（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度【正确答案】C59.下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中，正确的有()。自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责；非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务；非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务；自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决

20、策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B60.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C61.下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险.常常是其他金融风险的驱动因素A

21、.、B.、C.、D.、【正确答案】C62.证券交易所的特征包括（）。.有固定的交易场所和交易时间.投资者可以直接进入交易所买卖证券.通过公开竞价的方式决定交易价格.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.、B.、C.、D.、【正确答案】C63.下列哪些主体能发行地方政府债券（）。.省、自治区政府.直辖市政府.计划单列市政府.地级市政府A.B.C.D.【正确答案】B64.证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。.委托人身份.委托卖出的实际资金余额.委托内容.委托买入的实际证券数量A.、B.、C.、D.、【正确答案】B65.个人投资者的公司债券利息、股息、红利所得（）个人所得税。A.可免缴纳

22、B.应缴纳30%的C.应缴纳20%的D.应缴纳16%的【正确答案】C66.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。实收资本与净资产不少于人民币1500万元最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人A.B.C.D.【正确答案】B67.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【正确答案】A68.下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有（）。.预期

23、利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率A.、B.、C.、D.、【正确答案】D69.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A70.证券公司承销证券，采用误导投资者的广告进行虚假宣传，可采取的处罚措施不包括()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款B.对直接负责的主

24、管人员处以1万元以上10万元以下的罚款C.没收违法所得D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任【正确答案】B71.根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称【正确答案】C72.下列各项中，属于金融期货性质的是（）。.买卖双方的权利与义务是对称的.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金.双方潜在的盈利和亏损是无限的.金融期货是以金融工具（或金融变量）为基础工具的期货交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】A73.证券投资基金业协会成立于（）年7月。A.2012B.2011C.2010D.2009【正确答案】A74.中央

25、银行在证券市场上以（）作为政策手段，买卖政府债券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性【正确答案】C75.按基金运作方式划分，可将证券投资基金划分为（）。I场内股票基金II封闭式基金III开放式基金IV场外股票基金A.I、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【正确答案】B76.证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（）。I有100万元人民币以上的注册资本II有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施III有健全的内部管理制度IV近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形A.II、I

26、II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】D77.基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A.B.C.D.【正确答案】C78.（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四板市场【正确答案】B79.下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.

27、上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【正确答案】A80.根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为（）。.赤字国债.建设国债.战争国债.特种国债A.、B.、C.、D.、【正确答案】C81.股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值【正确答案】A82.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险

28、较小【正确答案】C83.下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少【正确答案】C84.下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV【正确答案】B85.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%【正确答案】C86.影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B

29、.C.D.【正确答案】D87.中国证券业协会履行的职能是（）。A.自律、服务、传导B.服务、传导、监督C.自律、传导、监督D.自律、服务、监督【正确答案】A88.设立基金管理公司，应当具备的条件是（）。A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D89.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。A.计算期加权法B.基期加权法C.综合法D.相对法【正确答案】D90.下列关于

30、保险公司次级债券的说法，正确的是（）。.批准向合格投资者募集.期限在5年以上（含5年）.本金和利息的清偿顺序列于保单责任之后，其他负债之前.本金和利息的清偿顺序先于保险公司股权资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】B91.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D92.证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B

31、.C.D.【正确答案】B93.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（）。A.弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金B.提取任意公积金提取法定公积金弥补亏损C.提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损D.提取法定公积金弥补亏损提取任意公积金【正确答案】A94.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A.互换B.期货C.期权D.远期【正确答案】A95.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A96.下列不能被证券经营机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有

32、资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A97.股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值【正确答案】C98.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D99.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D100.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。证券公司治理结构健全，内部控制有效风险控制指标符合规定，财务状况、合

33、规状况良好有经营融资融券业务所需的专业人员有完善的融资融券业务管理制度和实施方案A.B.C.D.【正确答案】D二.多选题(共70题)1.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC2.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD3.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变

34、利率债券【正确答案】AB4.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD5.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC6.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB7.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC8.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发

35、行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD9.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD10.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC11.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD12.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB13.【真题】金融市场上根据交

36、易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD14.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD15.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD16.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC17.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC18.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD19.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD