证券从业《金融市场基础知识》试题强化练习题及参考答案（87）

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1、证券从业金融市场基础知识试题强化练习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】委托受理的手续和过程包括()。、委托受理；、委托执行；、委托检查；、委托撤销。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C2.基金资产不能运用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【正确答案】B3.2011年试点发行的地方政府债券是（）。A.记账式固定利率附息债券B.记账式浮动利率附息债券C.凭证式固定利率附息债券D.凭证式浮动利率附息债券【正确答案】A4.沪深300指数成分股的选择空间包

2、括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5.沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法【正确答案】B6.证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。.证券的存管和过户.证券持有人名册登记.证券账户、结算账户的设立.受发行人的委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7.可转换债券的双重选择权是指（

3、）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A8.基金托管人职责终止的情形有（）。.收益连续半年下降.被基金份额持有人大会解任.被依法取消托管人资格.基金托管人解散或宣告破产A.、B.、C.、D.、【正确答案】D9.按（）的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。A.运作方式B.投资对象C.投资风格D.募集方式【正确答案】D10.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有（）。I受到中国证监会、中国

4、证券业协会表彰、奖励的情况II受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况III受到地方证券业协会表彰、奖励的情况IV受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】C11.以下对开放式基金说法正确的是（）。基金份额总额不固定不得申请赎回可以申购或者赎回需要以现金形式保持一部分资金A.B.C.D.【正确答案】C12.下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有()。、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行；、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；、特定性，即业务设定特定的投资目标；、通过专

5、门账户经营运作。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D13.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.【真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%【正确答案】D15.可交换债券与可转换债券共同采

6、用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割【正确答案】A16.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券【正确答案】D17.关于金融市场的分类，下列说法中错误的是（）。A.金融市场可以分为现货市场和期货市场B.现货市场是当日成交，当日、次日或隔日等几日内进行交割的市场C.证券交易所包括公司制证券交易所和会员制证券交易所两类D.典型的场内交易市场包括同业拆借市场、股票交易所【正确答案】D18.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公正原则B.公平原则C.公开原则D.

7、诚信原则【正确答案】C19.依照我国证券投资基金法的规定，设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.0.5【正确答案】A20.2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%【正确答案】D21.下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。.公司的竞争力.公司财务状况.公司治理水平.公司改组或合并A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.以下关于基金管理费的说法正确的是()。A.通常从基金资产中扣除B.通常从清算费用

8、中扣除C.另向基金持有人收取D.通常从基金的托管费中扣除【正确答案】A23.影响我国货币乘数的因素包括()。超额准备金率信贷计划管理财政性存款资产负债率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C24.证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司公司治理健全客户资产安全、完整已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C25.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A.有价证券B.实业C.房地产D.第三产业【正确答案】A26.【真题】下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是()A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.

9、只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【正确答案】D27.下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿【正确答案】B28.证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【正确答案】D29.目前，我国金融市场实行的经营体制是（）。A.分业经营、分业管

10、理B.分业经营、混业管理C.混业经营、分业管理D.混业经营、混业管理【正确答案】A30.在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C31.下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司

11、.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】B32.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价【正确答案】B33.根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的()还本付息的政府债券。、政府性基金、金融机构收入、专项收入、中央政府收入A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.证

12、券交易所的组织形式大致可以分为（）。.股份制.公司制.合伙制.会员制A.、B.、C.、D.、【正确答案】C35.19541955年，中国人民银行、商业部、财政部协商，统一清理了国营工业间，以及国营工业与其他国营企业间的贷款，贷款与资金往来一律通过()办理。A.商业部B.财政部C.中国银行D.中国人民银行【正确答案】C36.下列货币政策目标中，不属于中介目标的金融指标有（）。.货币供应量.长期利率.准备金.基础货币A.、B.、C.、D.、【正确答案】A37.国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向

13、组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.【正确答案】A38.一只基金是否有效益主要是看（）是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费【正确答案】C39.下列关于股票永久性的说法，错误的是（）。A.股票所载有权利的有效性是始终不变的B.股票代表着股东的永久性投资，所以股票持有者不能转让其股东身份C.股票的有效期与股份公司的存续期相联系D.通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本【正确答案】B40.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功

14、能D.财富功能，反映功能【正确答案】C41.基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C42.下面关于股票性质描述错误的是()。A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是物权证券、债权证券【正确答案】D43.对不存在活

15、跃市场的投资品种，基金资产估值时不正确的是（）。A.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值B.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格C.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性D.由基金管理人主观随意估计【正确答案】D44.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。.保证收益.分散风险.专业理财.集合投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C45.根据规定，公司债券的发行人应当召开债券持有人会议的情形有()。、保证人或担保

16、物发生重大变化；、拟变更债券受托管理人；、公司合并；、拟变更债券募集说明书的约定。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B46.中国证券业协会于（）成立。A.1990年12月1日B.1991年7月30日C.1991年8月28日D.1993年5月28日【正确答案】C47.客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。.保障客户资产安全.防止风险传递.方便投资者.有利于证券公司业务创新A.、B.、C.、D.、【正确答案】C48.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。.柜台交易市场.第三市场.第四市场.二级市场A.、B.、C.、D.、

17、【正确答案】C49.下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有（）。通过证券公司进行申购和赎回在交易所上市交易一般由证券公司、商业银行作为承销机构封闭式基金的筹集是一次性的A.B.C.D.【正确答案】D50.下列关于股权变动的说法正确的有（）。原股东可以参与配股，也可以放弃配股权上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票股票分割是将1股股票不等地拆成若干股A.B.C.D.【正确答案】C51.下列选项中，属于系统风险的有（）。.市场风险.利率风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案

18、】A52.关于中国银行业监督管理委员会，下列表述正确的是（）。A.统一监督管理在我国境内设立的银行业金融机构B.直接执行货币政策C.隶属于中国人民银行D.金融资产管理公司不属于其监管的范围【正确答案】A53.按照规定，资产评估机构申请证券评估资格每年评估业务收入不少于（）万元。A.600B.500C.400D.300【正确答案】B54.我国证券市场监管的主要任务是（）。A.营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益B.形成证券市场的法制秩序C.追求自律规范的市场秩序D.优先保护投资者利益【正确答案】A55.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约

19、定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【正确答案】A56.有（）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。净资本为人民币4000万元公司治理结构存在重大缺陷风险控制制度不健全或者未有效执行最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人A.B.C.D.【正确答案】A57.2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。A.0B.200C.500D.1000【正确答案】C58.我国发行的普通

20、国债的总体情况大致是（）。.规模越来越大.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化.市场创新日新月异A.、B.、C.、D.、【正确答案】C59.某上市公司通过公开发行股票融资的方式属于（）。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款【正确答案】A60.关于投标量限定和投标标位变动幅度，下列说法错误的是（）。A.利率或利差招标时，标位变动幅度为0.01%B.乙类成员最低投标限额为当期国债招标量的0.5%C.甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%D.单一标位最低投标限额为0.2亿元，最高投标限额为15亿元【正确答案】D61.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再

21、质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、【正确答案】B62.沪港通于（）正式启动。A.2014年11月17日B.2014年11月15日C.2014年11月10日D.2014年11月20日【正确答案】A63.基金托管人主要通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成（）。A.正比B.反比C.线性关系D.凸性【正确答案】A64.【真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展

22、提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A65.全球化及科技对金融市场的影响包括（）。给我国经济发展带来巨大的机遇给我国薄弱经济带来巨大的冲击利于我国与世界的交流和友好对我国科技发展有着直接的影响A.、B.、C.、D.、【正确答案】C66.期货交易所的工作人员操作电脑失误造成的风险属于金融衍生工具的（）。A.信用风险B.市场风险C.结算风险D.操作风险【正确答案】D67.以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是()。A.平衡型基金B.成长型基金C.股票收入型基金D.固定收入型基金【正确答案】B68.我国公司法规定，股东大会一般每年召开（）次。A.1B.2C.4D.没有规定【

23、正确答案】A69.货币市场基金不得投资于（）。.股票.可转换债券.剩余期限超过397天的债券.信用等级在AAA以下的企业债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【正确答案】A71.所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.01?1B.01?5C.05?5D.1?5【正确答案】C72.金融衍生工具的基本特征有（）。跨期性不确定性联动性高风险性A.B.C.D.【正确答案】D73.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B

24、.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品【正确答案】A74.设立证券市场的目的是（）。A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量【正确答案】C75.【真题】资本证券是指与()直接有关的活动而产生的证券。A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资【正确答案】B76.下列有关公平原则的说法中，正确的有（）。.应当公正地对待证券交易的参与各方.参与交易的各方应当获得平等的机会.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息A.、

25、B.、C.、D.、【正确答案】C77.【真题】关于公司型基金，下列说法中正确的有()。、是通过基金契约的形式设立的基金；、依据投资公司章程营运基金；、筹集的资金是公司法人的资本；、是具有独立法人地位的股份投资公司。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A78.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A79.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.有担保债券、无担保债券B.贴现债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.政府债券、金融债券和公司债券【正确答案】D80.基金公司在发售基金份额时会向投资者提供一份（），对基

26、金的运作进行详细的说明。A.基金合同B.风险揭示书C.招募说明书D.基金宣传册【正确答案】C81.信息批露制度是中华人民共和国证券法（）的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则【正确答案】A82.修正的美式期权也叫作（）。.百慕大期权.大西洋期权.欧式期权.互换期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】B83.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量B.委托价格限制C.买卖证券的方向D.委托时效限制【正确答案】C84.()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业

27、务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务【正确答案】D85.金融衍生产品的发展现状有（）。.以场外交易为主.利率衍生品是名义金额最大的衍生品.远期和互换这两类衍生产品比期权类产品大.场外交易量已超过危机前水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】B86.按照发行主体的不同，政府债券可分为（）。.中央政府债券.政府保证债券.地方政府保证债券.地方政府债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】B87.普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、

28、【正确答案】C88.20世纪（）以来，全球金融市场间的联系日益紧密。A.70年代B.80年代C.90年代D.60年代【正确答案】B89.常见的行业分析因素包括（）I行业或产业竞争结构II行业可持续性III抗外部冲击的能力IV劳资关系A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】C90.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易【正确答案】D91.全面的风险管理的含义不

29、包括（）。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理【正确答案】D92.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是()。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【正确答案】D93.参与（），还需向中央国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。A.股票交易B.衍生品交易C.银行间债券交易D.银行间贷款交易【正确答案】C94.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员

30、独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D95.A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为()。A.0625B.1C.1

31、6D.2【正确答案】C96.国家股的资金主要来源不包括（）。A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资【正确答案】D97.公司犯提供虚假财务会计报告罪的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（）有期徒刑或者拘役。A.3年以下B.3年以上C.5年以下D.5年以上【正确答案】A98.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先

32、股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股【正确答案】B99.优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权【正确答案】D100.下列关于保证债券担保人的说法，错误的是（）。A.可以是债券发行人自身B.必须是债券发行人以外的第三人C.可以担保全部本息D.可以仅担保利息【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD2.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财

33、务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC3.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB4.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD5.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD6.【真题】优先股的优先权主要表现在

34、()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC7.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB8.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD9.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC10.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通

35、长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD11.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD13.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB14.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的

36、关系不同【正确答案】ACD15.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD16.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC17.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC18.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD19.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD