内部审核记录表

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1、 内部审核记录表 共13 页 第 1 页编号：HG/M.03-03 2014年 月 日 受审核部门管理层审核员何安邦、聂维胜面谈人员及职务黄河/总经理过程名称标准或文件相关条款审核记录结论管理体系策划过程MP014.1/4.25.1-5.61、询问总经理：公司为什么要进行TS16949的认证？为了满足客户的要求，也为了公司发展的需要，在整个体系进行过程中也让公司的得到进一步的规范。2、公司怎样进行质量体系的策划，策划的结果如何？公司根据自己的实际情况，按照客户的特殊要求来进行公司质量体系的策划。策划的结果如下：A、 公司的人力资源：公司目前的产量还不是很饱和，目前公司总共有员工24人，其中技术

2、人员2名，检验人员2名，财务2人，库管2人，综合管理人员3人，生产员工13人，能满足生产的需要，如果公司的业务增加了，在向社会或重庆的人才市场进行公开招聘；B、 公司的硬件资源：公司拥有生产的生产设备和检测设备，如冲床10台、车床1台、钻攻中心3台、磨床5台、铣床1台、钻床等4台、CO2焊机10台套设备，经过评估，能满足生产的需要，目前设备的利用率还未到90%，所以还有很大的潜力可挖。公司的交货靠自己运输，能保证100%按时交付。C、公司根据自己的时间情况策划了五个部门，分别为：技质部、生产部、办公室、供销部、财务部；生产部分管生产过程的相关工作，包括设备和工装的管理；办公室分管公司的人力资源

3、、后勤接待；供销部分管采购、销售等相关工作，根据目前的实际要求人力资源有点紧张。D、根据TS16949的要求公司共策划了20个过程，其中包括管理过程6个，主导过程5个，支持过程11个；详细的过程见质量手册附件，他们之间的相互关系见质量手册的过程关系图。1、你作为公司的总经理如何保证公司的员工的利益？并作出了那些承诺？首先抓好公司的市场，保证员工有事情做，确保员工的基本收入；经常对员工进行培训，提高员工的素质和安全意识，让他们的人生安全得到保障，并按照国家的法规要求给员工参加保险；2、作为公司的总经理，如何关注你的客户？首先客户是我们的生存之本，随时关注客户的发展动向，有什么疑问时及时与客户进行

4、沟通，并将沟通的结果在公司内部进行宣传和改进。如果客户有什么特殊要求时，我们尽自己的最大努力满足要求，即使不能满足的情况下，提前与客户进行沟通，让双方都有解决的余地。3、公司的质量方针是什么？精益求精，满足或超越顾客的期望我们的宗旨不但要满足客户的要求，还要尽最大努力超越客户的要求。OKOKOKOKOKOK 内部审核记录表 共 13 页 第2页编号：HG/M.03-03 2014年 月 日 受审核部门管理层审核员何安邦、聂维胜面谈人员及职务黄河/总经理过程名称标准或文件相关条款审核记录结论管理体系策划过程管理评审过程人力资源管理改进过程51-5.66.18.14、公司的质量目标是什么？如何分解

5、和得到满足？（A）出公司产品质量100%合格（B）顾客投诉，做到100%的有效处理，顾客信息处理率100%；（C）重大质量事故为零； （D）顾客满意率85%，今后三年中每年提高1%。公司在每年的管理评审会议上名明确了公司的质量目标是公司工作考核的关键指标，各部门应根据本部门的实际职责对目标进行分解，分解的质量目标是公司各部门人员工作业绩的考评依据；达不到要求的，根据的相关制度进行考核。公司的质量方针和目标开会进行宣传和张贴。5、公司的内部沟通方式如何进行？有问题时如何处理？公司目前采用的沟通方式基本上是部门与部门之间相互沟通，但目前做得不太好的地方是没有留下书面的证据，一旦出现问题，责任不明确

6、。关于这点我们正在积极的想办法进行沟通。6、公司的职责和权限有怎样落实？公司各部门相关岗位的职责有公司办公室根据实际情况进行规定，规定好的职责开会进行讨论，一旦通过，进行公布。1、 公司的管理评审如何进行？目的在哪里？ 公司建立了管理评审控制程序，主要是按照管理评审程序的要求执行；在管理评审进行之前有公司的办公室发管理评审通知，根据通知的要求各部门先要准备各部门的管理评审输入资料，到时由公司总经理亲自主持，管理评审进行的频率为一年一次；管理评审进行的主要目的是：总结过去的经验，得出公司目前在下一年中需要改进的地方进行改进。目前本次放入管理评审还未进行，计划在3月中旬进行。公司的人力资源如何管理

7、和提供？公司的人力资源根据生产的要求，配置相应的人力资源，如果需要增加时，由各部门申请，向外界进行招聘，招聘和录用的过程由公司办公室进行。公司在改进方面怎样进行？公司的改进，由公司各部门提出改进计划，然后开会讨论，一旦在讨论中确定的项目，由责任部门编制相应的改进计划，按照计划实施改进，由公司的质检部进行监督改进的结果。OKOKOBOKOKOKOK 内部审核记录表 共 13 页 第3页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门技质部审核员何安邦面谈人员及职务何文炳过程名称标准或文件相关条款审核记录结论顾客要求的确认COP01过程的设计和开发COP027.17.2.17221、顾客满意度调

8、查结果怎样？ 公司已对顾客进行满意度调查，并进行了分析，顾客满意。2、顾客的质量信息处理是否及时？ 顾客反馈的质量信息，办公室能够100%的及时传递，技术部、质检部也能够100%及时处理。3、在过去的一年里有没有收到顾客投诉/抱怨？ 在过去的一年里，办公室没有收到顾客的投诉和抱怨。产司的产品质量能够满足顾客的要求。1、查产品实现策划、产品设计和开发的职责是否明确，信息如何沟通的，是否有效？ 通过询问项目负责人的职责范围，有关信息的传递是通过会议的形式向有关领导和有关部门进行传递。2、过程的资源是否充足？是否能有效支持？ 公司的资源配置充足，能够有效的支持整个生产过程。3、在产品实现策划时，是否

9、确定下面内容：1.产品的质量目标和要求；2.针对产品确定过程、文件和资源的需求；3.产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接受准则；4.为实现过程及其产品满足要求提供证据所许的记录； 通过查看APQP计划内的资料包含全部过程。4、问并查产品要求有哪些？从以下3方面审核：1）顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）企业是否已确定并被充分理解？2）顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？企业是否已确定并被充分理解？3）与企业产品有关的法律法规有哪些？是否已被收集并得到确定？ 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等

10、方面的要求）企业已确定并充分理解；以及顾客隐含的要求公司也充分的理解；与企业产品有关的法律法规已被收集并得到了确定。1、问并查企业接收了那些定单，从中抽查口头定单、书面订单等不同订单各1-3份，看针对顾客产品要求不同的表现形式，企业采取了哪些方法予以接收、确认、评审：OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共13 页 第4页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门技质部审核员何安邦面谈人员及职务何文炳过程名称标准或文件相关条款审核记录结论过程的设计和开发COP02过程和产品的监视和测量SP027228.2.38.2.41）评审内容是否包括了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规和企业

11、的附加要求？ 评审内容里包含了顾客的产品要求、隐含要求、法律法规。2） 这些合同或订单是否都在接收前得到评审？ 对签订前的销售合同都进行了评审。3） 企业通过评审，会得到哪些评审结果，会引发哪些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成哪些记录，并得以保持？ 通过评审，我们能够清楚的认识自己的生产能力，制定一定的预防措施，保质、保量完成生产任务，满足客户的需求。2、 产品要求发生变更时，企业是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？ 当产品发生变更时，企业有和顾客确定的变更过程，通过会议的形式向各部门负责人传递，对已经生产的产

12、品能够和顾客妥善的处理。1、问并查对过程的监视和测量,企业采取了哪些方法, 对生产的关键的过程实施监视，有关键工序的相关记录。2、当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否采取了纠正或纠正措施. 能够及时的采取纠正措施，措施很得力。3、查阅进货检验依据，查阅3-5中采购材料和外包产品的进货检验记录,看是否能证明符合进货检验依据的要求, 测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员？ 有外购件入场检验的作业指导书并抽查铝锭的入场检验记录，记录上面有有权力放行产品的人员。半成品（在制品）: 查阅工序检验依据，查阅3-5中工序产品的检验记录,看是否能证明符合检验依据的要求, 测量或监控记录上是否

13、指明有权力放行产品的人员？ 经抽查有作业指导书和工序检验记录，符合要求。OKOKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共 13 页 第5页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门技质部审核员何安邦面谈人员及职务何文炳过程名称标准或文件相关条款审核记录结论不合格品控制SP01监视和测量装置控制SP078.37.61、抽查“不合格品控制程序”文件？ 有不合格品控制程序文件。2、问发现不合格时，是否进行标识、隔离、记录、报告，并采取措施，消除发现的不合格或防止其原预期的使用或应用：1） 不合格的评审，处置人员及权限是否明确？ 现场生产过程中发现的不合格品没有进行标识、隔离。2） 不合格品

14、是否在具有资格的人员评审后才进行处置？ 不合格品是经过具有资格的人员评审后才做处置。3） 所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人员批准或按顾客要求批准？不合格品纠正后是否重新验证？ 查看不合格品的处理记录，符合以上要求。 4） 查阅1-2次不合格的情况，看对不合格的性质，评审，处置（包括让步批准）是否保持记录？ 对不合格品的处置有相关记录。3、 对交付或开始使用后出现的不合格品，企业是否区分轻重缓急，指定人员迅速确认不合格品，采取补救措施，解决顾客当前不满意？该措施是否与其所产生的影响（包括潜在的）相适应？对交付后出现的不合格品，公司会迅速的派人去确认处理，并采取补救措施，

15、另外，公司会组织相关人员经过分析研究，找到问题点，从根本上解决问题，避免重复出现。1、企业的测量和监视装置是否根据质量控制，保证和改进要求配置？查阅测量和监控装置档案，抽查3-5种所配置的测量和监控装置，看测量范围和精度等能力是否满足规定要求？公司的测量装置按照控制计划的要求来配置，能够满足生产需求。OKNCOKOKOKOKOK内部审核记录表 共 13 页 第6页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门技质部审核员面谈人员及职务何文炳过程名称标准或文件相关条款审核记录结论监视和测量装置控制SP07产品标识和可追溯性SP05顾客财产管理COP057.67.5.37.5.42、问并查是否

16、制定了校准计划？并规定了校准或验证周期？抽查3-5种测量设备，看是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？有无校准或验证记录？ 公司所有的测量装置都制定了校验计划，抽查游标卡尺有校验记录和校验合格证。3、问并查是否建立标识，用于确定其校准状态？ 所有的测量装置都有标识。4、测量设备在搬运、维护和贮存及使用、调整期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？ 测量装置在搬运、维护和储存的过程中，采用泡末等包装，防止在搬运的过程中损坏。1、问并查如下产品的标识内容和和标识方法:1)原料2)工序产品3) 成品 查库房物资的摆放和标识未按照规定的要求实施。2、问并查检验状态标识的内容和方法? 检验人员能够

17、熟练回答标识的内容和方法。3、对有追溯性要求的场合，产品标识是否唯一，已受控并有记录？ 有追溯性要求的场合，产品标识是唯一的，并受控。1、询问企业是否存在客供财产？如有，有哪些？这些客供财产自交付日起，企业采取哪些措施，进行识别，验证，保护和维护？这些措施是否有效并被实施？ 公司存在顾客财产，顾客的财产有技术部专门进行保管，及时维护和保护顾客财产。OKOKOKNCOKOKOK 内部审核记录表 共 13 页 第7页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门技质部/办公室审核员聂维胜面谈人员及职务何文炳/毛红霞过程名称标准或文件相关条款审核记录结论顾客财产管理COP05SP08数据分析文件

18、和记录控制SP067.5.48.44.2.14.2.24.2.34.2.42、客供财产中是否含有知识产权？如有，企业是否按照法律和顾客要求采取了保护措施？ 顾客财产不含有知识产权，但公司还是会采取相应措施进行保护。3问并查当顾客财产发生丢失，损坏或发现不适用的情况时，企业是否采取措施防止扩大，并予以记录，向顾客报告？在未征得顾客意见之前，不擅自处置？ 查公司顾客财产故障通知单，符合要求。1、问并查数据分析的来源：1） 数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？ 数据的统计有相关的规定和传递时间。2） 是否包括来自测量和监控，不合格控制等主要数据？ 包含测量和监控的数据。2问并查，通过数

19、据分析，应提供的信息是否包括：（1） 顾客满意？（2） 与产品要求的符合性（3） 过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？（4） 供方业绩改进与开发？ 以上四点都进行可相应的数据分析，满足要求。1、问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？ 公司按要求建立了文件控制程序。2、QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件 查文件清单，包括了4.2.1条款的所有文件。3、手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否：OKOKOKOKOKOKOK 内部审核记录表 共13 页 第8页编号：HG/M.03-03 年

20、月 日 受审核部门办公室审核员聂维胜面谈人员及职务毛红霞过程名称标准或文件相关条款审核记录结论文件和记录控制SP064.2.14.2.24.2.34.2.41） 经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？ 以上文件发放前都经过相关部门和领导的评审，确保文件的适用性、完整性。2） 得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？ 文件的批准权限是按照程序文件规定的类别和范围所处层次执行。4、查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到。 查现场操作人员的作业指导书，现场有完整的作业指导书。5、企业文件保管是

21、否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？ 文件保管指定固定设施和人员。6、体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？ 作废的文件已经撤出使用场所。现场没有作废的文件。7、 问记录的填写有哪些要求，抽查1种，看其是否规范（真实、及时、清楚、正确）？ 抽查工序检验记录，真实、及时、正确。8、记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？ 抽查废品单的传递方式，符合要求。9、查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必

22、要的记录 OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共 13 页 第9页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门办公室审核员聂维胜面谈人员及职务毛红霞过程名称标准或文件相关条款审核记录结论文件和记录控制SP06人力资源管理SP094.2.14.2.24.2.34.2.46.2 抽查工序检验记录表，是按照相关文件的要求进行了项目设置记录，符合要求。9、问并查过期记录如何处置：是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？ 记录是按照时间要求进行可鉴定和整理，对失效的无保存价值的记录规定了处置方式。1、 索要关于岗位任职资格的有关规定，看企业是否从教

23、育、培训、技能和经历等方面，并结合履行岗位职责所要求的能力安排人员？查看冲焊工的岗位职责，并查看员工的培训计划及培训记录。2、抽查技术岗位、检验岗位、其他管理岗位各1人，看有无对其能力在“教育、培训、技能和经历”等方面进行考核，并提供其能够胜任的证据。 查看检验岗位的培训记录，有技能方面的培训记录。3.查阅培训证据（如记录、教材等），看企业是否完成了计划的内容。是否注重意识（参与意识质量意识）培训？ 查看2010年的培训计划是否全部实施，经查按照培训计划，已经全部培训。4、 企业对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？ 公司培训过后，会对

24、培训人员进行提问考核，保证培训的有效性。5、 抽查1名员工，询问企业为什么要建立QMS，如何立足于本岗位，为实现质量目标做贡献。抽查操作人员，为了提高公司的凝聚力和产品的质量，从自己做起，严格按照作业指导书的要求进行操作。OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共 13 页 第10页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门供销部审核员何安邦面谈人员及职务聂维胜过程名称标准或文件相关条款审核记录结论供方管理SP03内部审核MP04 7.48.2.21、企业是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至有关部门？上述3-5种供方是否已列入目录？ 查有合格供方目录，得到了相关领导的批准

25、。2、供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措施，以促使供方改进，满足采购要求？ 经查，有供方业绩记录表。3、 查采购依据规定的采购产品的要求是否明确、充分、适宜（包括品名，规格，数量，交付期，价格等），采购及批准权限是否明确并得到实施？采购的产品是按照规定的要求去采购的，得到了相关领导的批准。4、索要对供方选择、评价和重新评价的准则？看供方选择、评价准则是否按照企业要求提供产品的能力制定？ 有对供应尚的评价准则，供方是按照公司的相关要求来提供产品的。1、内审首，末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？ 内审有首、末次会议记录，与会人员均符合要求。2、 企业是否编制内

26、审报告，对的符合性，有效性进行统计分析和评价并实施改进？查内审报告，对QMS的符合性进行了统计分析。3、 对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？对审核发现的不合格项，指定了纠正预防措施，措施得力。4、查阅对现审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共13 页 第11页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门质检部/供销部审核员何安邦面谈人员及职务何文炳/聂维胜过程名称标准或文件相关条款审核记录结论内部审核MP04纠正和预防措施MP05 持续改进MP06交付

27、和服务COP048.2.28.5.28.5.38.5.17.2.1查内审的不合格项开出了不符合项，并经相关领导批准。5、查阅现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚，可证实，可追溯？ 查看审核记录，对不符合项的描述清楚，并有追溯性。6、 问并查内审的间隔,根据规定的时间间隔，企业是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖所有部门、主要场所、过程？查，公司年初编制了审核计划，计划覆盖了QMS所有部门、主要场所和过程。1、索要纠正措施程序，该程序是否按照标准要求作出以下的规定：评审不合格？记录所采取措施的结果？评审所采取的纠正措施？ 查纠正预防措施程序，该程序包含了按照标准

28、要求做出的规定。2、查阅1-2次纠正措施的记录，看原因分析、措施计划、效果验证是否被有效执行。采取的措施是否与不合格的影响程度相适应 查，员工满意度调查报告的纠正预防措施，对员工的调查报告做出纠正预防措施。1、查企业持续改进有效性和效率是否明显？有充分的、可靠的事实或数据对比予以证明？ 查，企业持续改进QMS有效性明显，有充分可靠的事实和数据证明。1、 询问负责人企业有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？企业的顾客目标市场是否明确、适宜？询问谢总，公司的顾客主要是蓝源机械制造有限公司，公司顾客的目标市场明确、适宜。OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共13 页 第12页编号：HG/M.

29、03-03 2014年2月22日 受审核部门供销部/生产部审核员聂维胜、何安邦面谈人员及职务聂维胜/李刚强过程名称标准或文件相关条款审核记录结论交付和服务COP04顾客满意度COP02设备和工装管理SP047.2.18.2.16.32、顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？企业是否已确定并被充分理解？ 公司充分理解顾客的隐含的要求。1、问并查企业确定的顾客满意关键因素有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为企业进行测量和监控的依据？ 查顾客满意度调查表，顾客满意的关键因素全部被测量和监控。（见顾客满意度调查表）2、询问为监控和测量顾客是否满意，企业获取这些信息渠道有哪些？

30、采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？ 公司领导会定期对顾客进行拜访，了解顾客的需求和满意度，还有通过竞争对手了解顾客对我们的满意程度。1、 问并查企业是否规定了基础设施管理的文件？查冲焊机的操作规程。2、询问负责人，企业为实现产品的符合性，必须具备哪些基础设施？1） 索要过程设备的档案或目录，看是否提供。 查看公司的设备台帐和工装履历卡，目前的设备能够满足生产的需求。3、问并查是否具备关键设备操作维护保养的作业指导文件，是否能提供设备的鉴定认可、检修保养等记录，以证明这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？ 查看设备的维护保养作业指导书，查看设备的维修保养记录表和日常电检记录表。4

31、、 企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？产品的运输方便、完整、快捷、准时。OKOKOKOKOKOKOK内部审核记录表 共 13 页 第13页编号：HG/M.03-03 年 月 日 受审核部门生产部审核员聂维胜面谈人员及职务李刚强过程名称标准或文件相关条款审核记录 结论设备和工装管理SP04产品的生产COP036.47.11、工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？查看生产现场，产品摆放整齐，周转筐能够定点摆放，现场卫生干净整洁。1、体系覆盖的几种产品的实现过程主要有哪些？企业是否已编制产品实现工艺/作业流程图或其他类型的文件？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？（主要查各项规章制度及工艺文件） 查看Z100-A工艺文件，各项规章制度都健全。2、针对特定的产品、项目或合同，是否进行策划，并形成了质量计划。 根据生产的能力，对销售合同进行评审、策划、以及质量计划，保证按时按量完成生产任务。 OKOKOK备注： 符合-OK 不符合OB