质量和环境相关过程中的风险与机遇评估报告参考

《质量和环境相关过程中的风险与机遇评估报告参考》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量和环境相关过程中的风险与机遇评估报告参考（6页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、过程中的风险与机遇评估报告 根据风险与机遇的应对控制程序以及措施风险与机遇管理计划，风险评估小组成员对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：序号过程风险描述严重度P频度S风险等级AC风险控制措施实施负责部门进度跟进严重度P频度S风险等级AC1经营计划管理、年度目标年度计划未能实现，经营目标未能达成3391） 在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划2） 合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费办公室进行中3262基础设施运行环境过程生产设施损坏、资源不充足2481） 设定备用，以备不时之需2） 定期维护设备、设施及车辆，保

2、证设施处于良好的运行状态3）对老旧设备及时进行更新换代生产技术科已开展2243人力资源管理过程人员辞职，出现资源不足情况2481） 完善员工梯队建设，后备力量充足2） 为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才办公室已开展224序号过程风险描述严重度P频度S风险等级AC风险控制措施实施负责人进度跟进严重度P频度S风险等级AC4合同评审及服务过程商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料248建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。供销部应对措施已开展224欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益4281）采用标准模板填写合同2) 邀请律师对销售人员、技术人

3、员进行等法律知识的普及培训。应对措施已开展414产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。5315严格执行合同评审管理程序。对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。应对措施已开展515无正当理由，客户拒不验收，并拖欠验收款和尾款339在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款；正在进行中3265外部供方控制过程供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。3261）到供应商现场调查，亲自查看其资质，2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。供销部应对措施已开展313采购的材料或外包过程不合格

4、造成产品出现质量异常、顾客投诉3515对采购入厂的配件或外包过程严格检验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原因，适当时向供应商索赔，减低损失供销部应对措施已开展236序号过程风险描述严重度P频度S风险等级AC风险控制措施实施负责人进度跟进严重度P频度S风险等级AC6生产过程关键岗位人员辞职或遭遇特殊情况情况造成人员短缺，影响设备制造计划，不能按期交付，3391） 培训员工一岗多能，为员工创造条件掌握多项技术；2） 与劳务机构保持信息畅通，及时满足人力需要。3) 识别影响产品质量和交期的关键岗位，并制定相应的顶岗计划，确保该岗位的人员缺岗时，有具备该岗位能力的人可以顶岗。4）对现有

5、操作工做到10%的人员储备。生产技术科已实施326操作工对技术要求以及操作规程不明确，有误操作的可能，生产出不合格品，造成浪费3391、每天造成召开晨会，安排每天的制造计划，并由技术人员进行口头交底。2、生产部制定操作规程。生产技术科已开展3267不合格控制及改进过程不合格品非预期使用，造成产品不合格，有事故隐患。改进要求不切实、改进措施不对位、改进方案不实际等导致环境安全绩效不适宜或失效。336在车间划分不合格区域，要求检验不合格马上转移至不合格区域，用红色不合格标识卡进行标识。评审纠正措施的有效性，加强培训，明确目标等；生产技术科不合格区域已划分3268产品交付与服务过程运输过程产品造成产

6、品磕碰、包装损坏等影响交付。53151、 产品严格按照包装规范进行防护和包装，减少损坏的风险2、 选择正规的运输公司，签订运输合同，损坏等状况发生的责任明确，如有损坏依合同向运输公司索赔。供销部生产技术科正在实施52109文件和知识管理过程文件失效，管理不受控；记录填写不完整或错误等；2361.严格按不同组别文件 管理要求控制文件发放回收等。2.加强记录规范填写教育培训，并定期检查。各职能部门已开展22410监测和测量过程未按检验试验规范及产品标准进行监视和测量，错漏检，导致不合格品发生。2361、 对质检员定期进行检验规范及产品标准的培训，使其具备检验能力；2、定期进行检查，防止错漏检。生产

7、技术科已开展22411环境因素识别评价重大环境因素可能产生有害的环境影响。3381.对公司体系覆盖范围的环境因素，按环境因素识别与评价控制程序进行识别，评价重要环境因素。2.按环境运行控制程序对重要环境因素进行控制，降低或消除有害的环境影响。设备部、人资部主控各职能部门已开展22612运行控制1. 日常运行措施失效或未按相关运行控制措施实施，导致运行控制失控，导致环境安全事故发生。2. 运行控制的类型和程度与运行的性质、风险、合规义务不相应；3. 未考虑外包过程（外部供方）实施控制及施加影响，导致环境安全事故发生。3381 执行运行控制程序、主要污染物控制程序；总经办定期检查运行措施实施情况；

8、2 在制订运行控制措施时，灵活选择运行控制的类型及方法，设计防止错误的方法；运用技术防止负面后果；3 选择任用能胜任的人员，确保获得预期结果。4 考虑外部供方有关的运行控制；运行控制考虑生命周期的观点。设备部、人力资源部主控各职能部门已开展22613应急准备和响应潜在的紧急情况（火灾、恶劣天气、地震）可能导致有害的环境影响或对组织造成其他影响3481） 执行紧急情况应急预案，应急准备和响应。2） 配置消防设施等应急物资，定期进行消防演练、地震逃生等学习活动。人力资源部已开展32614信息交流过程交流信息数据不准确外部信息接收、处置没有留下记录，不便追溯。沟通、交流和协商不顺畅338建立信息购交

9、流沟通程序，之信息传递偏差。完善外部信息管理，确保外部信息得以全面沟通，彻底实施设备部、质量部、采购部、人力资源部已开展22615绩效监测评价1. 未按期进行监测时导致环境绩效未完成；2. 未对监测结果进行分析评价，导致环境绩效及体系管理失效。3381. 执行监测测量评价控制程序；明确监测方法、监测准则。2. 每月对环境目标指标环境因素运行控制情况进行监测测量；3. 定期评价监测结果保证环境绩效及管理体系有效性。管理层、设备部已开展22616合规性评价过程风险：未履行合规义务损坏损害组织的声誉或导致诉讼；机遇：更多的履行合规义务，提升组织声誉。3381.按合规义务控制程序，对组织适用的法律法规及其他要求进行获取并履行；2.按合规性评价控制程序对守法情况进行评价，履行合规义务。设备部、人力资源部已开展226 结论： 通过以上对各个过程的识别以及各个控制措施的实施，风险等级明显有所降低，处于广泛可接受范围。编制： 审核： 批准： 2018.03.01