HSE培训(word版)

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1、公路市政分公司HSE环境与职业健康安全管理体系培训一、名词解释与方针目标1、主要术语与定义解释HSE：健康Health、安全Safety和环境Environment的英文缩写。事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身损害（无论严重程度）或死亡的情况。事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”。紧急情况是一种特殊类型的事件。健康损害：可确认的、由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为或其组合。危险源辨识：识别危险源的存在并确认其特性的过程。风险：发生

2、危险事件或有害暴漏的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可容许程度的风险。风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。安全：免除了不可接受的损害风险的状态。职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或任何其他人员的健康安全的条件和因素。组织应遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规的要求。 管理体系：是用于制定方针和目标并实现这些目标的一组相互关联的要求，包括组织结构、策划活动（如

3、风险评价、目标建立）、职责、惯例、程序、过程和资源。 环境：指公司运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。环境因素：公司的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。环境影响：全部或部分由公司的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。内部审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判定公司对其设定的环境与职业健康安全管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。相关方：关注公司的环境绩效，或在工作场所内外与公司的职业健康安全绩效有关，或受公司环境与职业健康安全绩效影响的个人或团体。预防措施：为了消除潜在的不符合或其他不期望潜在情况的原

4、因所采取的的措施。一个潜在不符合可以有若干个原因。采取预防措施是为了防止发生，采取纠正措施是为了防止再发生。作业性文件：是程序文件的支持性文件，用以描述具体的岗位和工作现场如何完成某项工作任务的具体做法，通常包括作业指导书、操作规程、实施细则、安全管理制度等。作业性文件可以被程序文件所引用，是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化。2、HSE管理方针和目标HSE管理方针：守法诚信、环保科学、追求绩效、不断拓展；以人为本、关注健康、持续改进、和谐进步。HSE管理目标：环境目标为“公司因不良环境绩效收到相关方严重投诉或曝光、处罚、补偿、赔偿次数为零；员工环境培训教育覆盖率为100%”。职业健

5、康安全目标为“因公职业病发生率及死亡率为零；因公人身死亡率为零，重伤率小于1；建设工程监理安全重大责任事件为零，一般责任事件小于1；因公重大交通责任事件人身伤害率为零；公司所有办公及生活区域场所火灾和爆炸事件的发生率为零；员工职业健康安全培训教育覆盖率为零”。二、重点控制程序一）、环境因素识别和评价 5.1、工作程序 识别环境因素的方法可采用头脑风暴法 环境因素的评价按排放类和资源类分别进行，确定不同的评价因子，用评价因子的乘积来确定总评分，当总评分超过一定数值后即为重要环境因素。 5.2.1、环境因素评价因子分别为：类别评价因子ABCD排放类污染发生频次污染物排放量污染物影响程度相关方关注程

6、度资源类资源使用量资源可节约程度 排放类因素：总评价分值M1=ABCD36分时，即为重要环境因素。 资源类因素：总评价分值M2=AB9分时，即为重要环境因素。 5.2.2、环境因素评价方法 （1）、排放类因素分数值（分）发生频率评价因子A污染物排放量评价因子B污染物影响程度评价因子C相关方关注程度评价因子D1极少发生（每年一次或几次）废物无排放或极少量对环境影响较小（影响在一天内）相关方很少关注，未提出要求2偶尔发生（每月一次或几次）排放量较大，对发生的环境造成影响对环境影响较大（影响在一周内）相关方一般关注，偶尔提示3不常发生（每周一次或几次）超标排放，影响扩散到附近或更远对环境影响严重（影

7、响在一周以上）相关方重点关注或已进行投诉4较常发生（每天一次或几次）5经常发生（每年连续） （2）、资源类因素分数值（分）资源使用量评价因子A资源可节约程度评价因子B1占总资源使用量的20%以下预计能节约1%以下2占总资源使用量的20%-40%预计能节约1%-3%3占总资源使用量的40%-60%预计能节约3%-5%4占总资源使用量的60%-80%预计能节约5%-8%5占总资源使用量的80%以上预计能节约8%以上 5.2.3、特殊事项重要环境因素评定，下述情况之一者，可直接判定为重要环境因素： 未遵守相关的法律法规； 相关方的合理抱怨或要求； 环保装置或其他装置使用，曾经发生环境事件。 5.3、

8、在识别环境因素时要考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态及服务提供全过程的多种环境因素，如大气污染、水污染、废物管理、土地污染、噪声污染、原材料和自然资源的使用等。此外还必须明确环境因素的排放去向、频率、环境影响和责任部门等。 5.8、总工办应根据公司内外部环境因素的变化情况组织再评价，及时更新环境因素识别和评价（通用表），以使公司的环境因素识别和评价工作不断完善。 二）、危险源辨识、风险评价 4.1、风险：按照D=LEC法评估分为五级，见下表分数值风险等级风险水平320极其危险，不能继续作业不可接受的风险160-320高度危险，要立即整改70-160显著危险，需要整改不希望有

9、的风险20-70一般危险，需要注意有条件接受的风险20稍有危险，可以接受 注：重大危险源是指按照D=LEC法评估后，D70分的危险源。 一般危险源是指按照D=LEC法评估后，D70分的危险源。 6.2、总工办针对公司各部门及公司业务资质范围内存在的职业健康安全风险（包括范围、性质和时限性）进行危险源辨识，发现并确定重大危险源，编制危险源辨识、风险评价表（通用表），报管理者代表批准发布执行。项目部按照公司发布的危险源辨识、风险评价表（通用表）、结合项目实际情况，在项目实施前进行危险源辨识和风险评价，编制本项目的危险源辨识、风险评价表并在项目实施过程中及时更新。项目部应对与服务项目有关的相关方就项

10、目实施全过程所涉及的危险源施加影响。6.2.1、危险源辨识步骤 （1）、全面熟悉了解服务项目具体内容和技术要求，包括： 工程结构、所需施工设备结构及其特征； 项目实施程序和实施条件； 项目及其周边环境办公及现场状况。如水文、地质、气候、人文、物资供应、交通运输、周围环境情况等； 现场人员的素质情况等。 （2）、收集同类项目的事件资料，进行类比分析，确定可能发生的事件类型。 （3）、调查危险源。通过查阅工程技术资料、组织召开座谈会、个人交谈等形式，寻找存在于公司服务活动系统中的危险源。 （4）、研究危险因素转变为危险状态的触发条件和危险状态转变为事件或灾害的必要条件，进一步谋求控制或消除转化条件

11、的措施，并检验这些措施的效果。 （5）、对预计到的潜在危险源进行风险评价，按标准划分危险等级，按危险性程度大小排列出先后顺序，突出重点，以便优先采取措施进行防范灾害性事件出现。 （6）、实施事件预防措施。制定措施、指定负责部门和人员，收集、整理、落实措施。在危险源不能控制的情况下，可改变施工程序或工艺操作方法，至少也要找出防止人员伤害或物资受损害的办法。 6.2.2、危险源辨识方法 危险源辨识是一项认真、细致、深入、全面的繁重工作，为科学准确的查出服务过程中的危险源可从以下方面进行： （1）运用能量转换理论、分析产生危险源的能源。能够转化为破坏力的能量有电能、机械能、热能和势能等，另外还有加速

12、度、湿度、温度、放射性、泄露、压力等也是一种破坏能量的因素。能量转换过程中出现能量失控的类型有： 化学型：主要造成火灾或爆炸事件。包括三种形式，如直接火灾，间接火灾，自动反应。 物理型。 （2）对施工作业环境所接触的化学物质、有毒害气体的鉴定。当有害物质超过了最高允许浓度便被认为存在着危险源。空气中惰性气体含量超过允许值也可造成人员窒息事件。 （3）对施工外界力量因素的分析。外界力量包括人为力和自然力。 （4）施工作业者因素。操作者使用机器，但由于其生理和心理状态不正常，造成误操作而发生事件。 进行危险源辨识时，可通过询问与交流、现场观察、查阅有关记录，采用作业条件危险性评价法（D=LEC法）

13、或头脑风暴法进行系统分析、类比。 6.2.3危险源的分类 按照导致事件发生的原因，危险源可以分为以下四类： （1）个人的不安全因素。包括： 1）、心理上的不安全因素。指人在心理上具有影响安全的性格、气质和情绪。比如急躁、懒散、粗心等。 2）、生理上的不安全因素。大致有五个方面：一是视觉、听觉等感觉器官不能适应工作、作业岗位要求的因素。二是体能不能适应工作、作业岗位要求的因素。三是年龄不能适应工作、作业岗位要求的因素。四是有不能适应工作、作业岗位要求的疾病。五是疲劳和醉酒或刚睡过觉，感觉朦胧。 3）、能力上的不安全因素。包括知识技能、应变能力、资格等不能适应工作、作业岗位要求的因素。 （2）人的

14、不安全行为。按照国标企业职工伤亡事件分类标准GB6441-86,可分为13个大类： 操作失误、忽视安全、忽视警告； 造成安全装置失效； 使用不安全设备； 手代替工具操作； 物体存放不当； 冒险进入危险场所； 攀坐不安全位置； 在起吊物下作业、停留； 在机器运转时进行检查、维修、保养等工作； 有分散注意力行为； 没有正确使用个人防护用品、用具； 不安全装束； 对易燃易爆等危险品处理错误。 （3）物的不安全状态。有四种类型：一是防护等装置缺乏或有缺陷；二是设备、设施、工具、附件等有缺陷；三是个人防护用品用具缺少或有缺陷；四是生产（施工）场地环境不良。具体内容有： 物（包括机器、设备、工具、物质等）

15、本身存在的缺陷； 防护保险方面的缺陷； 物的放置方法的缺陷； 作业环境场所的缺陷； 外部的和自然界的不安全状态； 作业方法导致的物的不安全状态； 保护器具信号、标志和个人防护用品的缺陷。 （4）管理上的不安全因素。作为间接的原因共有以下几个方面： 技术上的缺陷； 管理工作上的缺陷； 学校教育和社会、历史上的原因造成的缺陷。 6.2.4为确保其充分性，危险源辨识过程中应满足的要求如下： 常规和非常规活动，包括异常情况； 所有进入工作场所的人员（包括承包商和访问者）的活动； 人的行为、能力和其他的人为因素； 源于工作场所外但对工作场所内公司控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险源； 在

16、工作场所附近，由公司控制下的相关工作活动所产生的危险源，通常也可能是环境因素； 工作场所的设施、设备和材料，无论由本公司还是由外界提供； 工作及相关活动或材料的变化或计划的变化； 与风险评价及控制策划相关的适用的法律责任； 工作区域、过程、安装、机械/设备、运行程序和工作组织的设计，包括与他们的能力相适应。 6.2.5危险源辨识结果管理 公司总工办编制危险源辨识、风险评价表（通用表），报管理者代表批准发布执行；项目部应编制危险源辨识、风险评价表，应对识别确认的重大危险源，编制管理实施方案，报监理部（或招标代理部、项目管理部）、生产管理部总工办备案；公司办公室编制公司总部办公及后勤危险源辨识、风

17、险评价表。 6.3、风险评价 6.3.1总则 风险评价应为确定设施要求、培训需求和运行控制提供信息； 风险评价应为建立目标、指标和管理方案提供依据； 风险评价结果应形成文件，作为公司建立和保持HSE管理体系中各项决策的基础，为持续改进公司的HSE管理绩效提供衡量的基准； 风险评价应征求一线人员的意见和要求；评价人员应进行适当的培训。 6.3.2风险评价的方法 6.3.2.1采用作业条件危险性评价法，即D=LEC法，L值表示事件发生的可能性大小，E值表示人体暴露在这种危险环境中的频繁程度，C值表示一旦发生事件会造成的损失后果，D值表示危险等级划分。 6.3.2.2为简化评价过程，采用半定量计值法

18、，给三种因素的不同等级分别确定不同的分值。具体分值见下表： 表1：事件发生的可能性（L）分数值事件发生的可能性10完全可能6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能表2：暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值暴露于危险环境的频繁程度10连续暴露6每天工作时间暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露表3：一旦事件发生会造成的损失后果（C）分数值一旦事件发生会造成的损失后果100大灾难，许多人死亡40灾难，数人死亡15非常严重，一人死亡7严重，重伤3重大，致残1引人注目，需要救护表4：风险评估的最终危险性分值（D）分

19、数值风险等级风险水平320极其危险，不能继续作业不可接受的风险160-320高度危险，要立即整改70-160显著风险，需要整改不希望有的风险20-70一般危险，需要注意有条件接受的风险20稍有危险，可以接受6.4风险控制 6.4.1在对项目实施活动中的危险源辨识的基础上，应有针对性的制定预防危险源转化为事件的措施。预防措施侧重于产生危险的起因。 6.4.2重大风险必须控制，控制应遵循“消除、替代、工程控制措施、标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备”的原则，有助于保护员工的安全和健康，法律法规的强制性要求必须执行。 6.5风险评价结果和控制措施的管理 6.5.1风险控制措施实施前后均应进

20、行评审，以确保或验证其充分性、有效性。 6.5.2适用的法律、法规和其他要求发生变化时，生产工艺和施工设备发生重大改变时，施工安全科学技术出现重大进步时，危害辨识与风险评价知识和方法有了新的发展时，公司资源有良好保证时，应重新考虑危害辨识与风险评价工作，更新、补充危害辨识与风险评价的信息。 6.5.3每年管理评审时，应根据目标、指标和管理方案实现对危害因素、重大危害因素的控制情况进行评价，必要时予以更新、补充、改进。 6.5.4风险评价过程应做好记录，并保存危险源辨识、风险评价表台帐。 三）、能力、培训和意识管理 包括培训计划、培训学习、培训效果的评价、培训情况记录、能力考核与资格认可，相关内

21、容需报公司备案。 四）、信息沟通与交流 信息内容包括内部与外部信息，其中内部信息包括服务项目提供情况；环境及职业健康安全管理方针、目标、管理方案的实施情况及体系运行情况；重要环境因素、重大危害及风险的控制情况；环境及职业健康安全绩效监测和测量的结果；服务提供过程中发生的重大不符合、环境及职业健康安全事件；内外部环境状况审核、管理评审结果；员工的意见、要求、抱怨。外部信息包括法律法规和其他要求的变化情况；业主、勘察、设计、施工承包方、社区居民、政府监督主管部门、访问者等相关方对HSE管理的期望、意见、抱怨和投诉；市场及社会的要求和趋向。 项目部负责人根据服务的项目状况，会同本部人员对重要环境因素

22、及重大危险源进行收集、整理、分析。可采取LEC法或头脑风暴法进行，具体步骤为： 1）、根据服务项目状况，拟定出项目实施过程中可能存在的重要环境因素及重大危险源清单（含危险源名称、存在部位、时段、控制措施等）。 2）、对本部人员进行重大危险源安全技术交底，并经常性安排本部人员对现场进行职业健康安全状况的不定期抽查、巡视检查，形成危险源评价台账。 3）、将危险源安全技术交底相应注意事项和应急措施告知与公司服务业务有关的相关方（包括业主、项目管理单位、勘察、设计、监理单位、施工单位、材料供货单位及项目周边社区邻居、行业协会、政府监督主管部门、访问者等），同时也将有关的相关方的反馈意见、要求等进行消化

23、、分析、合理有序的改进。 4）将发放给有关的相关方的告知及所接收到的反馈意见、要求记录在项目日志中，并形成闭合。 相关资料包括“危险源告知书”、“重要环境因素/危险源检查表”、“危险源评价台账”、“相关方提出的环境管理要求评价表”。 五）、文件控制 5.7、文件的编号和标识 1、HSEA环境及职业健康安全管理手册 2、KMJL/HSEB/*20HSEB环境及职业健康安全程序文件，*程序文件顺序编号，20版本年号3、其他文件按以下方法编号：KMJL/*20*文件类别和顺序号5.8、对于受控的文件，在其封面的右上角或指定位置做出“受控”标识并注明发放编号，非受控文件只进行编号。 对作废的文件，在其

24、封面的右上角做出“作废”标识。六）、运行控制1、项目部建立健全公司服务项目环境与职业健康安全管理机构，明确各级人员在环境与职业健康安全管理方面的管理职责。项目部应组织识别、确定与重大环境因素、高风险危险控制有关的活动，并针对与重大环境因素、高风险危险控制有关的活动编制环境及职业健康安全管理方案，并对管理方案实施监测。2、运行步骤和方法项目部对新进入项目工作的人员，进行HSE方面的培训教育，针对项目实施过程中的重要环境因素和重大危险源，结合项目实施的特点，进行有针对性的HSE方面的法律法规、管理知识及其他要求的培训，提高项目新进人员预防事件和自我保护的意识和能力。项目实施前，对全体项目人员进行H

25、SE技术交底，履行签字手续，严格按照交底要求进行工作。对尘、毒、噪声和易燃易爆品等作业环境加强监控，监督个人防护用品的使用，采取措施减少环境污染和职业健康危害，具体执行有关粉尘控制、施工噪声排放控制、化学品、危险品搬运、贮藏和使用等方面的法律法规的相关规定。对与服务项目有关的相关方施加影响，要求其对现场的建筑垃圾、生活垃圾、废弃物、污水排放等，要加强监控并采取措施妥善管理，以免造成对周围环境的污染。如不能及时处理避免造成影响，则应采取减轻污染的措施。项目部在服务过程中产生的生活垃圾、废弃物、污水等的处理和排放具体执行污水排放、固体废弃物处理的有关管理规定。在服务过程中严格控制能源、资源的消耗，

26、避免造成和减少资源浪费。对土方开发、高处作业、支模等重点施工部位，项目部人员要高度重视，加强监控，有效预防坍塌、高处坠落、物体打击等事件的发生。按照临时用电方案的要求，检查施工现场用电线路、用电设施的布置，并加强检查、维护和管理，确保用电安全。监控项目具体实施、管理单位、区域配备足够、有效的消防器材，严格执行动火作业审批制度，对易燃易爆危险品的贮存、使用场所及火灾危险性大的作业加强监控，有效预防火灾、爆炸事件的发生。根据指定的环境管理方案，要求项目有关的相关方加强对现场环保设施的管理，确保环保设施的正常运行，并按照安全防护方案、措施的要求，加强对现场各种安全防护设施的验收、检查、维护和管理工作

27、，确保各种安全防护设施安全可靠。在过程中，积极提议相关方采用“四新”技术，改进工艺，减少项目实施过程中产生的环境污染和资源浪费，改善劳动作业环境，降低劳动强度和职业健康危害，提高职业健康安全管理绩效。合理安排高温季节和严寒季节的工作，采取降温、保暖措施，按规定发防暑降温用品和冬季防寒用品，保护员工健康。相关资料为“HSE运行检查记录表”、“监理工程师通知单”。七）、应急准备和响应1、潜在的事故或紧急情况的种类：1）火灾及爆炸、化学危险品大面积泄露2）服务项目现场突然停水、停电；3）地震、大风、暴雨、洪水、泥石流、雷击等自然灾害；4） 施工中挖出文物或者挖断水管、电缆、煤气管线等市政或电信设施；

28、5）倒塌、坠落等机械伤害事故；6）高空坠落、触电、塌方、急性作业中毒、食物中毒2、应急准备项目监理部成立应急响应组织机构，确定应急响应机构领导、成员和基本力量；响应机构应针对潜在事故或紧急情况，制定专门的应急措施或方案，进行定期演练和培训，在发生潜在事故或紧急情况时，能够快速作出反应；以预防为主，加强对化学危险品的管理、对动火作业的控制，对各种安全防护设施、机械的维护和管理、对季节性施工措施的审查等相关预防工作，消除可能导致发生事故或紧急情况的各种隐患；项目部、生活区及办公区应配备足够的应急器材，定期检查，并确保器材、设施灵敏有效。3、应急预案的编制监理服务项目，在开工前由项目部编制具体的应急

29、响应预案，经项目总监批准后实施；应急响应预案的内容应包括可能的事故性质、后果；与外部的联系（消防、医院等）；报警、联络步骤；应急指挥部、参与者的责任、义务；应急指挥中心地点、组织机构；应急措施。4、应急和响应火灾、爆炸事故发生后，应急响应机构应在得到事故消息的第一时间 启动应急响应预案，协助、配合做好现场工作，协助消防部门对事故发生经过进行详细调查，写出事故报告；发现化学危险品大面积泄露时，应急响应机构应在得到事故消息的第一时间启动应急预案，若事态状况严重，难以控制和处理，应马上向专业救援机构求助；突然停水、停电时，应急响应机构应在得到事故消息的第一时间启动应急预案，应及时采取相应的应急措施，

30、减少资源浪费，降低损失；发生急性中毒、工伤事故后，应急响应机构应在得到事故消息的第一时间启动应急预案，协助、配合做好抢救中毒、受伤人员工作，并保护好现场，以利于事故的分析和处理；地震、大风、暴雨、洪水、泥石流、雷击等自然灾害的应急响应；本项目部人员应掌握、学习地震避震知识；在汛期及多雨多风季节，每天应收听天气预报，遇到六级以上大风预报时，应启动本部应急预案，协助、配合做好禁止高处作业、吊装作业工作；在汛期时，制定雨季施工措施，要求各施工单位必须配备能够有效进行排水、排洪的器材；在低洼地或者河流附近施工且可能遭遇洪水侵害时，应要求施工单位 做好相应的预防，保证人员、物资能够迅速安全撤离；施工中挖

31、断水管、电缆、煤气管线等市政或电力、电信设施时，项目监理部应及时报告当地部门，组织或者配合抢修，减少损失，由项目总监理工程师做好应急情况（事故）处理记录；在应急过程中遇到有威胁人身安全情况时，应首先确保人身安全，迅速组织撤离危险区域，再采取紧急措施；在应急过程中应组织好现场疏散，减少不必要的伤亡，为救援人员提供急救场地，保证救援工作顺利进行。相关资料包括“应急准备和响应报告书”、“应急设备清单”、“应急情况（事件）处理记录”。八）、监视和测量1、主动绩效监测和测量项目部每月组织有关的相关方，进行如下检查：对项目办公区和项目实施现场的安全环境防护、临时用电、机械安全、消防保卫、现场管理进行检查并

32、留下记录；对存在的问题想有关的相关方下发监理工程师通知单，存在问题的相关方按照通知单要求进行整改并将整改情况书面回复项目部；项目部对通知单中指出的问题及所采取的纠正预防措施应重新进行评审，以防止这些措施引发新的重大环境因素和高风险危险源；项目部每月对本部环境管理目标、指标和管理方案的执行情况进行一次监测，填写项目环境、安全检查评分表；监理部每季度完成对所辖项目部落实本部门的年度职业健康安全、环境目标、指标和管理方案的监测，并留下记录；总工办每月在项目巡检时对项目部的目标、指标和管理方案实施监测并留下记录；公司办公室每季度对公司办公及后勤涉及的设备、设施、材料、能源资源节约绩效进行监测，填写办公

33、区域环境、安全检查评分表。对在监测和测量中发现的问题，按照公司纠正控制措施程序和预防措施控制程序的要求进行整改、处理。2、被动绩效测量和监测被动绩效测量包括事件、职业病和其他不良的职业健康安全、环境绩效的调查、处理和统计。公司生产管理部、总工办、市场管理部、办公司、监理部、项目部等分别按照责权范围进行绩效监测，填写监测记录，进行汇总、分析、评价，以便于随后制定和实施纠正措施和预防措施，或选择适当的风险控制措施。相关资料为“办公区域环境、安全检查评分表”、“项目环境、安全检查评分表”。九）、合规性评价公司每年组织进行一次合规性评价，主要内容是法律法规及其要求遵循情况，包括适用法律法规（国家、国际

34、及省部级和地方性的法律要求）、其他要求（与有关机构达成的协定、和业主的协议、行业标准规则规范及要求、非法规性的指南、自愿性原则或业务规范、自愿性环境标准或产品护理承诺、行业协会的要求、公司及上级组织对公众的承诺、公司管理制度的要求）、有关的许可和执照（营业执照管理文件、资质管理文件）。日常工作中应切实贯彻落实适用的法律法规、规范、标准及其他要求，日常工作检查中应包含对适用法律法规及其他要求符合程度的检查。管理者代表每年组织各部门对照适用的法律法规、规范、标准及其他要求对环境与职业健康安全工作结果的符合性进行一次例行检查，包括检查法定监测部门的环境安全监测报告（必要时）、公司内部的日常监测记录、

35、运行检查记录、HSE运行记录等，据此进行法律法律和其他要求符合性评价，评价结果填入法律、法规符合性评价表。当检查评价结果出现不符合时，按纠正控制措施程序和预防措施控制程序采取纠正预防措施。相关资料为“法律、法规符合性评价表”。十）、纠正措施项目部应收集服务过程中发现的有关HSE方面的事件和不符合的信息、监测和测量结果的信息。内审已发生的不符合，根据事件和不符合的后果、影响和风险程度、未来趋势，识别采取纠正措施的需求。项目部负责人组织相关单位对HSE违章原因进行调查，分析并确定原因，予以记录并保存资料。与项目部有关的HSE方面的重大事件和不符合，由项目部提供信息和记录，项目部负责人制定纠正措施，

36、报监理部、生产管理部初审，由生产技术副总经理审批后，由项目部负责人按审批后的纠正措施组织实施，公司生产管理部负责对实施情况进行验证。与项目部有关的HSE方面的一般事件和不符合，由项目部提供信息和记录，分析原因，制定纠正措施，报经监理部审核批准后，项目部负责组织实施。监理部负责对纠正措施实施情况进行验证。HSE管理体系审核发现的事件和不符合项的纠正措施，执行公司内部审核程序的规定要求。制定纠正措施的部门、项目部，应对所采取的的纠正措施进行评审，以防止因采取纠正措施而引发新的重大环境因素和高风险危险源或其他不符合。生产管理部、监理部负责监督、跟踪、验证、记录和评审所采取的纠正措施的有效性，如未达到

37、预期的效果，应再次采取措施，直至消除不符合的原因。相关资料为“纠正措施记录表”。十一）、预防措施项目部应注意及时发现实际和潜在不符合或其他潜在不期望情况的因素，同时定期收集可施加影响的相关方HSE危害因素的信息，整理并识别潜在的不符合，评价采取预防措施的需求。相关方HSE危害因素信息的采集来源包括：公司服务范围内曾经发生过的不符合；环境违章报告；职业健康安全违章、事故报告；内外审不符合报告；内外部交流、沟通的信息；内外部的经验和教训；与HSE相关的法律法规要求；环境因素和职业健康安全危害因素变化的信息等。项目部组织对潜在的不符合或有不符合趋势的原因进行分析、评价，制定防止不符合发生的措施，填写

38、预防措施记录表。同时按相关方控制程序中的5.4和5.5条执行。相关资料为“预防措施记录表”。十二）、相关方控制1、相关方的识别项目部根据本部活动与外界的联络，识别出与服务项目有关的相关方。如业主、项目管理单位、勘察、设计、施工、材料供应、服务项目周边社区邻居及访问者等。办公室负责识别出与公司办公区域周边有关的相关方。如公司访问者及周边社区邻居等。2、相关方的分类各责任部门根据本部责任范围，对列入相关方环境管理一览表中的相关方进行HSE的影响程度分析，将其分为可施加影响相关方和不可施加影响相关方，分别在表中标注。参与公司服务项目HSE管理活动的相关方（如施工单位、访问者）及公司办公区域内的相关方

39、（如办事人员、清洁服务）应识别为可施加影响的相关方。3、对可施加影响的相关方的影响方式由项目部、办公室及生产管理部将公司的HSE管理方针、重大环境因素及危险源对应的管理文件要求，以书面函件、通知、会议的方式传递给可施加影响的有关的相关方，要求对方采取相应的措施并执行。同时对可施加影响的相关方的HSE管理状况进行定期监控，如发现其活动违反相关要求，应对其发出整改通知书，要求限期整改，纠正措施的跟进按纠正措施控制程序和预防措施控制程序执行。服务项目业主、施工单位及其他与服务项目有关的相关方要求的接收由项目部按信息沟通与交流程序填写记录并处理。相关资料为“相关方环境管理一览表”。三、项目监理部HSE

40、具体实施过程一）、办公室形象化布置及管理 1、应在办公室区域醒目位置张贴项目监理部环境管理组织机构、职业健康安全管理组织机构、HSE管理体系评价小组机构图，明确各机构的管理层次、管理跨度、负责人员及参与人员；张贴公司制定的HSE管理体系的方针目标，并根据项目监理部实际管理情况张贴HSE管理的岗位职责分工要求；2、对电子设备（如打印复印机、办公电脑）附近应在醒目位置张贴自觉关闭、禁止空转等有利于资源节约的提醒标志或标语；3、对厕所用水、自来水、垃圾桶、电灯开关、打印复印机纸张使用等应在对应位置张贴及时冲洗、节约用水、自觉保持环境清洁、节约用电或自觉关灯、节约用纸或二次用纸等各项资源和日常行为的提

41、醒标志或标语；4、应在办公区域内划分垃圾处理地带，或将垃圾桶划分为可回收垃圾与不可回收垃圾，并对电子设备的废旧处理设置专门回收要求；5、应优化用电线路、宿舍清洁维护，对裸露和老化电线必须包裹保护，对宿舍必须保持日常清洁；6、应在醒目位置张贴监理部日常管理制度与办法、办公作息时间要求、厨房安全用电要求、固体废弃物处理办法等，要求并提醒监理部人员严格遵守制度；7、办公室及宿舍区域必须常备日常急救药品和必要的应急救援设备，如创口贴、消毒液、感冒药、灭火器等。二）、HSE管理体系的实施过程首先必须根据公司HSE管理手册及程序文件的要求，分析项目监理部具体情况后，制定HSE管理方案表、管理文件记录清单，

42、由此开展具体HSE体系管理工作。HSE管理体系主要涉及到管理内容的识别、定量分析归纳，运行检查与反馈，对活动施加影响力并督促，按照此项核心管理要求进行管理并在项目进场或HSE管理体系开展之前对全体人员进行管理交底。HSE管理体系的内部培训工作：必须详细制定年度培训计划或按季度制定培训计划，培训内容的制定建议以首先培养监理人员的HSE管理的意识和理解为主，再逐步深入到具体操作，如先以公司管理手册和程序文件的培训为主，然后对程序文件包含的内容进行细化展开。制定培训计划后，展开培训工作，做好会议纪要、培训后的考核记录，并根据考核记录对培训的效果进行有效性评价。收发文及用章登记：收文主要为公司发布的H

43、SE管理体系红头文件（人员任命、职责划分、任职标准、管理评审等文件）、业主及相关单位对环境与职业健康安全的要求。在HSE管理体系实施过程中必须注重检查和反馈环节，如对个人的绩效考核，环境与安全的检查评定，固体废弃物、办公用纸、节约用电及用水等资源使用的检查管理，消防设施设备的检查维护、消防安全情况的检查记录，对整体HSE运行效果的检查。在检查完成后必须及时记录、分析，将该信息反馈给各管理小组，以便持续改进。每半年或一年，对HSE管理体系的管理和运行情况进行总结，可与项目的质量体系管理总结合并进行，主要对体系目标指标完成情况、存在问题与改进、总体管理情况进行分析、对照。三）、监理文件与HSE管理

44、文件的结合1、监理实施细则：可与环境保护细则或安全文明实施细则合并编制，也可单独进行HSE管理实施细则编制。重点是对现场危险源、风险的识别、评价和管理，注重对建设工程五方责任主体及相邻相近的居民区、水电单位的协调和告知。2、监理工程师通知单：针对项目情况，必须及时辨识危险源、风险等，及时下发通知单，注明HSE管理的要求。同时整改回复时必须对HSE管理内容完整有效回复。3、监理规划：应对HSE管理体系的依据、目标分解、岗位职责、组织机构、派驻人员及分工、管理过程的实施方法与管理重点详细讲述并对开展管理工作所配备的资源情况列表说明。4、监理月报：可与安全文明施工管理合并编制，也可单独列项编制，写明

45、HSE管理体系实施管理的检查情况、整改情况及后续工作重点与管理措施。5、会议纪要：在工地例会或专题会中，项目监理部应及时提请各参建单位识别与加强HSE内容管理，并在会议纪要中列明。四）、HSE管理体系部分重要内容的管理实施在HSE管理体系实施过程中，重点应加强危险源辨识、风险评价管理、环境因素识别与评价、重要环境因素/危险源检查、应急准备和相应管理、纠正与预防措施、相关方管理、法律法规的遵守、消防与交通事故应急演练等的管理。1、危险源辨识、风险评价表台账：各项目监理部根据公司HSE管理程序文件中的风险评价办法（D=LEC法）、危险源辨识分类、风险评分表等，对施工现场、人员和工程管理内容进行危险

46、源辨识和风险评价，并定量评分、划分风险等级，以此作为管理措施制定、风险防范效果和管理侧重点的根据。在识别与评价后，编制危险源告知书，发送给责任单位，如施工单位、建设单位、各管线单位等（主要为施工单位）。危险源通知书可要求责任单位及时给予整改或预防措施回复。2、环境因素识别与评价：各项目监理部根据公司HSE管理程序文件中的环境因素识别、评分办法（资源类与排放类），将各项目的环境因素详细区分，可按工程建设顺序、施工顺序脉络主线与分支详细分析。识别与评价完成后，必须定期或不定期进行检查并将检查情况填写表格，作为信息的反馈与改进的依据。3、相关方管理：可根据参建单位、交叉单位、近外层与远外层关系详细区

47、分本项目相关单位，如五方主体、管线单位、材料供应商、政府监督管理部门、临近街道办事处、其他来访单位等。在列明相关单位后，对相关单位应做可否施加影响力及施加影响力形式的区分，其要求应作评价表，并根据HSE管理体系实施中所发生的相关事件对相关单位发函进行协商。4、应急准备与响应工作：项目HSE管理实施前应编制详细的应急准备和相应预案，列明应急设备清单，对发生的突发事件和响应情况进行书面处理记录并编制报告书，形成完整有效的事前事中事后管理。5、纠正与预防措施记录：发生不符合HSE管理体系要求的事件后必须及时纠正并填写纠正记录，对实施前进行风险管理中发现的管理和操作隐患应建立有效的识别、评价和预防制度并填写预防措施记录。6、应急演练工作：应急演练体系应包括应急演练方案、应急演练过程记录、应急演练总结、应急处理记录等内容。在应急演练方案中详细编制演练的准备、分工职责、小组划分、过程和演练完成后的改进要求；在演练过程中，应全员参与、责任分明、行动迅速及时，详细记录演练的全过程并附有影像资料；演练总结中重点针对演练中发现的不足与具体改进措施。工程项目实施中如发生突发的应急事件则必须迅速启动应急程序，动用应急资源，做好过程记录。在HSE管理体系的实施中，应发挥全体人员的智慧与责任，认真执行、及时反馈、不断总结、持续改进，增加各项目HSE管理体系间的交流探讨，不断提高HSE管理体系的管理实施水平。