证券从业《证券投资顾问》试题测试强化卷及答案｛12｝

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1、证券从业证券投资顾问试题测试强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.中国金融期货交易所实行（）制度。A.全面结算会员B.结算会员C.交易结算会员D.交易会员【正确答案】B2.根据杜邦分析体系，在其他条件不变的前提下，下列做法中能提高公司的净资产收益率的是（）。I提高营业利润率提高总资产周转率增加股东权益增加负债总额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3.从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正

2、确答案】B4.在下降趋势中，将()连成一条直线，就得到下降趋势线。A.两个低点B.两个高点C.一个低点、一个高点D.任意两点【正确答案】B5.债券与股票的比较，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的【正确答案】B6.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D7.中

3、证基金指数的样本空间为当前市场上的所有（）。?A.开放式基金?B.货币市场基金?C.保本型基金?D.封闭式基金?【正确答案】A8.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A9.制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有()。合理设定应急计划触发条件规定应急程序和措施，明确各参与人的权限、职责金融机构应当根据自身情况，控制各类资金来源的合理比例列明应急资金来源，估计可能的筹资规模和所需时间A.、B.、C.、D.、【正确答案】B10.以下关于现金股利说法错误的是（）。A.现金股利的发放是以现金分红方式B.个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C.

4、现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额【正确答案】B11.下列关于可行域的说法中，正确的有()。可供选择的证券有两种以上，可能的投资组合便不再局限于一条曲线上，而是坐标系中的一个区域如果在允许卖空的情况下，可行域是一个无限的区域可行域的左边界可能向外凸或呈线性，也可能出现凹陷证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合，它为投资者提供了一切可行的组合投资机会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12.【真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5【正确答案】A13.在对客

5、户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为()。A.预期收入B.固定收入C.常规性收入D.临时性收入【正确答案】C14.技术分析方法的分类()。.指标类.切线类.形态类.K线类.波浪类A.B.C.D.【正确答案】B15.【真题】有关基金资产的估值，下列说法不正确的是（）。A.估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值B.估值的对象是基金依法拥有的各类资产C.在每一个营业日或每周两次或至少每月3次计算对基金资产进行估值D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时，可以暂停估值【正确答案】C16.以下不属于企业债券管理暂行条例管理范围的是（）。A.外币债券

6、B.地方企业债券C.地方投资公司债券D.中央企业债券?【正确答案】A17.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【正确答案】C18.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.现金B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券【正确答案】A19.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的

7、国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B20.【真题】世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A.道琼斯股价指数B.恒生指数C.日经指数D.纳斯达克指数【正确答案】A21.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B22.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高

8、，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金【正确答案】B23.证券公司、证券投资咨询机构按照（）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣金IV与客户的私下关系A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IVD.II、III、IV【正确答案】B24.某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A.累积优先股B.参与优先股C.可赎回优先股D.可转换优先股【正确答案】A25.期权的购买方购买

9、期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值【正确答案】C26.根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务，需充分了解客户的基本情况，包括（）。.客户的身份、财产和收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好.风险承受能力A.、B.、C.、D.、【正确答案】A27.如果银行具有一笔1000万元的贷款资产，10年后到期，固定贷款利率为10%，根据银行的安排，支持这笔贷款的是一笔1000万元的浮动利率活期存款，年利率会根据某个基准利率进行同步调整，那么，该银行的这个组合所面临的风险属于（）。A

10、.重新定价风险B.收益率曲线风险C.基准风险D.期权性风险【正确答案】C28.依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为（）。A.累积优先股票和非累积优先股票B.参与优先股票和非参与优先股票C.可转换优先股票和不可转换优先股票D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票【正确答案】C29.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是（）。A.以净资本为基准B.以扶优限劣为核心C.以提高风险管理能力为目的D.以市场准入和监管措施为依据【正确答案】A30.上海证券交易所、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30

11、%D.35%【正确答案】A31.我国刑法规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下【正确答案】C32.【真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金【正确答案】B33.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下利率

12、降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.以下关于MA的运用与特点正确的是（）I滞后性II稳定性III助涨助跌性IV先导性A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】B35.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III

13、、IV【正确答案】A36.行业生命周期分为()几个阶段。初创阶段成长阶段成熟阶段衰退阶段A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37.（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。A.交易所B.证监会C.证券业协会D.证券公司【正确答案】D38.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是每份基金份额的（）。A.运作费高低B.管理费高低C.资产净值D.资产总值【正确答案】C39.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A40.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患

14、，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司【正确答案】A41.下列关于债务管理的说法中，正确的有（）。.总负债一般不应超过净资产.还款的期限不要超过退休的年龄.短期债务和长期债务的比例应为0.4.当债务问题出现危机时，可以通过债务重组来实现财务状况的改善A.、B.、C.、D.、【正确答案】B42.下列属于财政政策手段的是（）。A.公开市场业务B.存款准备金制度C.再贴现政策D.调节税率【正确答案】D43.（）是指保持其他条件不变的前提下，对单个市场风险要素（利率、汇率、股票价格和商品价格）的微小

15、变化对金融工具或资产组合收益或经济价值影响程度所设定的限额。A.头寸限额B.风险价值限额C.止损限额D.敏感性限额【正确答案】D44.（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易【正确答案】A45.（）是指人们在面对收益和损失的决策时表现出不对称性。A.时间偏好B.损失厌恶C.过度自信D.心理账户【正确答案】B46.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。A.7%B.8%C.5%D.10%【正确答案】C47.下列属于寡头垄断市

16、场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A48.商业银行了解客户的渠道有()。.开户资料.调査问卷.家访.面谈沟通.电话沟通A.B.C.D.【正确答案】C49.【真题】以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【正确答案】A50.【真题】金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（）的方式进行的标准化金融期

17、货合约的交易。A.公开竞价B.买方向卖方支付一定费用C.集合竞价D.协商价格【正确答案】A51.证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。I广播II电视III网络IV报刊A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D52.【真题】在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行B.存券公司C.托管公司D.中央存托公司【正确答案】A53.保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要

18、保险的风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B54.()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司【正确答案】A55.股票买入价与卖出价之间的差额被称为（）。?A.资本损益?B.利差?C.股息?D.红利?【正确答案】A56.【真题】以下关于股份流通受限与否分类的说法错误的是（）。A.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份B.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份C.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份D.未上市流通股份是指尚未

19、在证券交易所上市交易的股份【正确答案】C57.我国的股权分置是指（）市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。A.A股B.B股C.红筹股D.法人股【正确答案】A58.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C59.证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括()。当事人的权利义务证券投资顾问服务的方式证券投资顾问的禁止行为收费标准和支付方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】D60.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公

20、司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【正确答案】D61.（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行【正确答案】A62.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（）。A.未上市流通股份和已上市流通股份B.普通股票和优先股票C.外资股和内资股D.有限售条件股份和无限售条件股份【正确答案】D63.基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务B.证券投资基金业务C.投资咨询服务D.企业年金管理业务【正确答案】B64.【

21、真题】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.支配公司财产的权利B.营销权C.基本权利和义务D.特种经营权【正确答案】C65.【真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.2B.1C.3D.5【正确答案】A66.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。A.社会保障税；社会保险基金B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金D.社会保险基金；企业年金【正确答案】B67.我国在国际市场已发行的金融债券

22、的最长期限为（）年。A.8B.10C.12D.20【正确答案】C68.（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易【正确答案】B69.从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.降低系统性风险B.保证证券市场的公平、效率和透明C.保护投资者利益，让投资者树立信心D.防止内幕交易【正确答案】C70.【真题】根据证券投资顾问业务暂行规定，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（）。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取可以按照服务期限、客

23、户资产规模收取服务费用不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式A.B.C.D.【正确答案】D71.下列关于证券市场线的表述中，错误的有（）。.证券市场线意味着市场中可能存在负收益的风险证券.证市场线上的任何一个点都是有效组合.证券市场线上代表了有效组合预期回报率和系数之间的均衡关系.证市场线意味着与市场组合协方差更大的证券具有较高的预期回报率A.、B.、C.、D.、【正确答案】C72.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（）。A.运作独立B.监督独立C

24、.代码独立D.指数独立【正确答案】A73.制定投资规划时的步骤包括（）。I让客户认识自己的风险承受能力II确定客户的投资目标III实施投资计划IV根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划V监控投资计划A.I、II、III、IVB.I、II、III、VC.I、II、IV、VD.I、II、III、IV、V【正确答案】D74.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【正确答案

25、】D75.下列不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易【正确答案】D76.在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点【正确答案】C77.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民

26、币（）亿元。A.2B.3C.5D.6【正确答案】A78.分析行业生命周期主要是从（）方面进行分析。I公司数量II产品价格III利润IV风险A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A79.以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券B.财政部在国外发行的债券，属于政府债券C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期?【正确答案】A80.基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。I哪些行业处于上扬趋势II哪些行业处于经济周期的复苏阶段

27、III哪些行业具有比业绩基准更强的上扬趋势IV哪些行业具有比行业基准更强的上扬趋势A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III【正确答案】D81.投资者通过投资工具，以期本金能迅速增长，使财富得以累积是（）。A.本金保障B.财富积累C.资本积累D.资本增值【正确答案】D82.关于债券的票面价值，下列描述正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【正确答案】D83.以下关于

28、我国商业银行混合资本债券的说法，错误的是（）。A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权B.自发行之日起10年内不得赎回C.自发行之日起10年内具有1次赎回权D.期限在15年以上?【正确答案】C84.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B85.公开披露的基金信息不包括（）。A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【正确答案】C86.道氏理论认为股价的波动趋势包括

29、()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C87.【真题】不存在再投资风险的金融工具有（）。A.可转换债券B.股票C.无息票债券D.附息债券【正确答案】C88.以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。I年龄II风险偏好III性别IV投资目的V职业A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正确答案】B89.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁

30、公司负债达到净资产的75%【正确答案】A90.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。?A.15?B.20?C.30?D.100?【正确答案】C91.一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是（）。A.债券、基金、股票B.基金、股票、债券C.股票、债券、基金D.股票、基金、债券【正确答案】A92.一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大【正确答案】D93.关于国际债券，下列叙述中正确的是（）。A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机

31、构承销B.欧洲债券在珐律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B94.在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（）。购买股票活期存款短期定期存款货币市场基金利用贷款额度A.、B.、C.、D.、【正确答案】B95.以下（）不属于情景分析的执行步骤。A.主题的确定B.主要影响因素的选择C.选择合适观察期的风险因素历史收益率时间序列D.方案的描述与筛选【正确答案】C96.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。A.风

32、险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型【正确答案】D97.某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量为800千克，一季度还要根据二季度生产所需材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为（）元。A.60000B.40800C.26400D.45600【正确答案】B98.深证综合指数（）。A.以1992年2月28日为基期B.以全部A股为样本股C.以全部8股为样本股D.以全部上市股票为样本股【正确答案】D99.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物

33、债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券【正确答案】C100.根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。A.每日B.每2日C.每周D.每15日【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】证券投资基金的资产总值包括（）。A.基金拥有的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的申购基金款D.其他投资【正确答案】ABCD2.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公

34、司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD3.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金【正确答案】ABC4.证券市场风险是指证券市场价格会因经济等各种因素的影响而产生波动，主要包括（）。A.政策风险B.经济周期风险C.利率风险D.购买力风险【正确答案】ABCD5.金融期货与金融现货交易相比，其差异主要表现在（）。A.交易目的不同B.交易对象不同C.交易价格的含义不同D.交易方式和结算方式不同【正确答案】ABCD6.证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。A.不得损害所在机构的合法权益B.不得在经纪业务中接受客户的全权

35、委托C.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务D.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券?【正确答案】ABCD7.已上市流通股份包括（）。A.A股B.B股C.境外上市外资股D.其他【正确答案】ABCD8.【真题】根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【正确答案】ABCD9

36、.下列属于公司债券的是（）。A.证券公司债券B.信用公司债券C.不动产抵押公司债券D.保险公司次级债务【正确答案】BC10.【真题】下列符合股价性质的描述有（）。A.在看涨市场中，股价直线上升B.在看跌市场中，股价直线下降C.在整个看涨行市中，几乎所有的股票价格都会上涨D.在整个看跌行市中，几乎所有的股票价格都不可避免地有所下跌【正确答案】CD11.记账式债券具有（）等特点。?A.安全性较高?B.不可上市流通?C.可挂失?D.可记名?【正确答案】ACD12.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话

37、提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD13.下列关于金融衍生工具的产生与发展动因的表述正确的是（）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的一个重要原因D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段【正确答案】ABCD14.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD15.设立证券公司，对注册资本的要求有（）。A.

38、注册资本应当是实缴资本B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元三个标准D.经营财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元【正确答案】AD16.证券投资基金是一种（）投资工具。A.集中资金B.降低风险C.专家管理D.分散投资?【正确答案】ABCD17.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大

39、变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值【正确答案】ABCD18.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD19.利率期权合约通常以（）为基础资产。A.政府短、中、长期债券B.大面额可转让存单C.欧洲美元债券D.股票指数【正确答案】ABC20.在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换普通股票D.可转换优先股票【正确答案】BD21.关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有（）。A.全

40、国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B.全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C.全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D.远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成【正确答案】ABCD22.有担保的ADR包括（）。A.四级公开募集的ADRB.三级公开募集的ADRC.二级公开募集的ADRD.一级公开募集的ADR【正确答案】BCD23.【真题】当上市公

41、司出现以下（）情形的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行退市风险警示。A.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告的B.连续两年亏损C.连续20个交易日，公司股票每日收益价格均低于每股面值D.最近一个会计年度审计结果显示当年经审计净资产为负的【正确答案】AD24.债券的票面要素包括（）。A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的票面利率D.债券承销者名称【正确答案】ABC25.【真题】我国的金融衍生工具市场分为（）。A.交易所交易市场B.银行间市场C.银行柜台市场D.证券公司柜台市场【正确答案】ABC26.关于欧洲债券票面使用的货币，下列描述正确的有（）。A.主要为美元，其次还有欧元、英

42、镑、日元等B.也有使用复合货币单位的，如特别提款权C.主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D.主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【正确答案】AB27.【真题】目前我国基金管理公司的业务主要包括（）。A.投资咨询服务B.实业投资C.受托资产管理业务D.证券投资基金业务【正确答案】ACD28.退市风险警示的处理措施包括（）。A.对以前年度财务会计报告进行追溯调整?B.在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票C.股票价格的日涨跌幅限制为5D.受到证券交易所公开谴责?【正确答案】BC29.【真题】证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。A.事前、事中、事后控

43、制相统一B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员【正确答案】ABD30.以下关于证券投资风险的不正确说法是（）。A.系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【正确答案】AB31.根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人不得有（）等行为。?A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资?B.公平地对待其管理的不同基金财产?C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益?D

44、.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益?【正确答案】AC32.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者【正确答案】BD33.下列属于公司的公积金来源的是（）。?A.股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分?B.股东大会决议后提取的任意公积金?C.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分?D.公司从外部取得的赠与资产【正确答案】ABCD34.【真题】申请证券、

45、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度【正确答案】ACD35.记名股票是指在（）上记载股东姓名的股票。A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程【正确答案】AC36.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。?A.定向资产管理业务?B.特定目的的专项资产管理业务?C.集合资产管理业务?D.其他资产管理业务?【正确答案】ABC37.股票发行的定价方式有（）。A.协商定价方式B.上网

46、竞价方式C.一般询价方式D.累计投标询价方式【正确答案】ABCD38.公司债券的种类包括（）。A.保证公司债券B.不动产抵押公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券【正确答案】ABD39.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD40.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长

47、期政府债券【正确答案】BCD41.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD42.非银行金融机构的高杠杆运作的缺陷体现在（）。?A.投资具有高杠杆属性的衍生产品?B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数?C.保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大?D.无节制发开发过度打包基础产品?【正确答案】ABCD43.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。A.发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之

48、日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD44.目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（）。A.标的股票的流通股份市值B.标的股票交易的活跃性C.权证存量和存续期D.权证持有人数量【正确答案】ABCD45.证券市场监管的原则是（）。A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.“三公”原则D.监督与自律相结合的原则【正确答案】ABCD46.【真题】期货与期权在（）上存在差异

49、。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转【正确答案】ABCD47.道?琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于（）。?A.该指数历史悠久?B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票?C.指数由纽约日报及时而详尽报导?D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些已失去活力的股票，使其更具代表性，比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步?【正确答案】ABD48.根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.互换和期权B.投资合同C.期货合同D.远期合同【正确答案】ACD49.【真题】证券投资咨询的基本业务形式包括

50、（）。A.证券投资顾问业务B.证券投资顾问业务C.发布研究报告D.投资者教育【正确答案】AC50.【真题】下列关于经营风险的表述中正确的是（）。A.一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加B.?般情况下，公司盈利增加，股息相应减少C.一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低D.公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一【正确答案】AD51.为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。A.收益分配权B.担保物C.资金D.证券【正确答案】BCD52.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是（）。A.期货类资产的远期合约B.债权类资产的远期合

51、约C.股权类资产的远期合约D.远期汇率协议【正确答案】BCD53.中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）。A.负责保护投资者的合法权益B.负责监督有关法律法规的执行C.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场【正确答案】ABCD54.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。A.保证收益B.分散风险C.专业理财D.集合投资?【正确答案】BCD55.下列关于期货交易保证金的说法中，正确的有（）。A.期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金B.双方

52、成交时缴纳的保证金称为初始保证金C.保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金D.当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平?【正确答案】ABC56.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD57.我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该券商采取（）等监管措施。A.责令停业整顿B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管【正确答案】ABCD58.以下关于派发股利的说法正确的有（）。A.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期B.除息除权日，通常为股权登记日之后的三个工作日C.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间D.派发日，即股利正式发放给股东的日期?【正确答案】ACD59.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.金融期权和金融互换B.结构化金融衍生工具C.金融期货D.金融远期合约【正确答案】ABCD60.【真题】中国证监会对