证券从业《金融市场基础知识》试题测试强化卷及答案（第3期）

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1、证券从业金融市场基础知识试题测试强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于5年（含5年）B.不低于3年（含3年）C.不低于5年（不合5年）D.不低于3年（不含3年）【正确答案】A2.优先股票是一种特殊股票，优先股票对股份公司和投资者的意义有（）。.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担.优先股股东无表决权，这

2、样可以避免公司经营决策权的改变和分散.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小.在公司经营有方、盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票A.、B.、C.、D.、【正确答案】A3.信托当事人包括（）。I信托关系人II信托委托人III信托受托人IV信托受益人A.II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A4.金融市场常被称为资金的蓄水池和国民经济的晴雨表，分别指的是金融市场的（）。A.聚敛功能，资源配置功能B.财富功能，资源配置功能C.聚敛功能，反映功能D.财富功能，反映功能【

3、正确答案】C5.下列对证券投资基金认识正确的是（）。通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金基金与股票和债券一样属于是直接投资工具筹集的资金主要投向实业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一A.B.C.D.【正确答案】A6.优先股票的意义不包括（）。A.对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定不变，从而减轻了企业利润的分派负担B.优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小D.在公

4、司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票【正确答案】D7.可转换债券的双重选择权是指（）。I投资者可自行选择是否修正转股价II转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III转债发行人可自行选择是否修正利率IV投资者可自行选择是否转股A.II、IVB.III、IVC.I、II、IIID.II、III、【正确答案】A8.在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以（）出售，不存在承销商确定销售价格的问题。A.市价B.面值C.公允价值D.协议价格【正确答案】B9.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但

5、不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券【正确答案】A10.中国金融期货交易所于2006年9月8日在（）成立。A.深圳B.北京C.上海D.大连【正确答案】C11.汇率风险又被称为（）。A.通货膨胀风险B.不可分散风险C.外汇风险D.违约风险【正确答案】C12.【真题】对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处()的罚款。A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【正确答案】D13.可转换公司

6、债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定（）I转换期限II转换条件III转换利率IV转换价格A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C14.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品【正确答案】D15.按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【正确答案】C

7、16.下列说法中，正确的有（）。证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的，应当采用包销方式发行根据证券法，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.B.C.D.【正确答案】C17.验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户【正确答案】A18.我国上市公司证券发行管理

8、办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票【正确答案】B19.下列选项中，不属于宏观经济风险特征的是（）。A.潜在性B.或然性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B20.我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金【正确答案】B22.下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A

9、.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货【正确答案】B23.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）。A.企业法人B.社会团体法人C.事业单位法人D.公益法人【正确答案】B24.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（）。A.开户B.申报C.成交D.委托【正确答案】D25.我国第一家专业性证券公司是（）。A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C.海通证券公司D.华泰证券公司【正确答案】B26.开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性【正确答案】B27.下列符合基金资产估值规则的是（）。.基金

10、管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值.遇到某些特殊情况，可以暂停估值.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】C28.（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【正确答案】A29.下列关于风险与暴露的描述中，正确的有（）。.暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态.风险与暴露如影随形，紧密结合.没有风险暴露就没有风险.风险是一种可能性A.、B.、C.

11、、D.、【正确答案】A30.契约型基金与公司型基金的区别是（）。I投资方向不同II资金的性质不同III投资者的地位不同IV基金的营运依据不同A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C31.关于权证的表述。以下说法正确的有（）。权证具有一定的权利故也有交易的价值权证具有债权的性质权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券或以现金结算方式收取结算差价权证的交易方式与股票类似A.B.C.D.【正确答案】D32.在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（）。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额

12、C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.既不是现金方式，也不是分红再投资转换为基金份额方式【正确答案】C33.影响金融市场的经济因素有（）。.经济环境的变化.放松管制与加强管制两种经济哲学的交替.世界货币制度的影响.宏观经济因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34.下列关于中国证监会的说法中，正确的是()。A.中国证监会成立于1993年B.中国证监会在上海、深圳等地设立10个稽查局C.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立30个证监局D.中国证监会为国务院直属正部级事业单位【正确答案】D35.【真题】资本市场可以分为()。A.证券市场和同业拆借市场B.中长期信贷市场和证券市

13、场C.证券市场和回购市场D.股票市场和债券市场【正确答案】B36.在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是()。A.资产证券化和杠杆B.证券援助太少C.企业并购和扩张D.金融监管太严【正确答案】A37.下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A.又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动【正确答案】D38.

14、债券和股票的区别在于（）。.权利不同.收益不同.风险不同.期限不同A.、B.、C.、D.、【正确答案】A39.下列影响基金份额净值的因素有（）。基金资产净值基金资产总值基金负债基金总份额A.B.C.D.【正确答案】D40.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B41.信用违约互换CDS的交易风险来自（）这几个方面。I具有较高的杠杆性II特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额III危机期间，每起信用事

15、件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑IV投行从业人员道德风险A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A42.下列不属于基金份额持有人的是（）。A.基金的出资人B.基金资产的所有者C.基金投资回报的受益人D.基金的管理者【正确答案】D43.基金资产总值是指基金所拥有的（）。.各类证券的价值.银行存款本息.基金应收的申购基金款.其他投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有

16、关的信息；、向客户充分提示证券投资的风险；、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况；、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。A.、B.、C.、D.、【正确答案】B45.下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C46.我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1

17、993D.1994【正确答案】C47.衡量公司财务安全性的指标有（）。I杠杆比率II债务担保比率III长期债务比率IV短期财务比率A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D48.作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。.保证收益.分散风险.专业理财.集合投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C49.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】C50.（）能以较低的成本筹集到所需要的资金，一旦转换成

18、普通股票，能使公司将原来筹集的期限有限的资金转化成长期稳定的股本，扩大了股本规模。A.权证B.期权C.可转换债券D.可交换债券【正确答案】C51.【真题】下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。、承销人应为金融机构；、承销人注册资本不低于2亿元人民币；、承销人具有较强的债券分销能力；、承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A52.上市公司申请发行新股，要求其组织机构健全，运行良好，公司章程合法有效，（）制度健全，能够依法有效履行职责。.股东大会.董事会.监事会.独立董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】B53.下列不能被证券经营

19、机构用来进行证券投资的是（）。A.借贷资金B.自有资本C.营运资金D.受托投资资金【正确答案】A54.证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式【正确答案】D55.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）或者中国证监会认可的其他机构A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正

20、确答案】C56.在三大货币政策工具中，既可以调节利率水平，又可以调节利率结构的是（）。A.再贴现政策B.公开市场操作C.再贷款政策D.法定存款准备金政策【正确答案】B57.货币政策的营运目标包括（）I中介目标II最终目标III操作目标IV初级目标A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.III、IV【正确答案】B58.非公开发行股票的发行对象不得超过（）。A.5名B.10名C.20名D.100名【正确答案】B59.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。A.三分之一B.三分之二C.二分之一D.百分之十【正确答案】B60.非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（）召

21、集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A.监事会B.董事会C.股东大会D.经营委员会【正确答案】B61.可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。A.发行主体和偿债主体一致B.适用的法规相似C.发行要素相似D.所换股份的来源一致【正确答案】C62.我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。.规模越来越大.期限趋于多样化.发行方式趋于市场化.市场创新日新月异A.、B.、C.、D.、【正确答案】C63.我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险【正确答案】D64.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人

22、与非居民之间不得进行【正确答案】B65.传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.现金流D.债务池【正确答案】A66.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A.书面报价B.电脑报价C.口头报价D.传真报价【正确答案】B67.证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正确答案】A68.债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A

23、.物权B.所有权和转让权C.债权债务D.处置权【正确答案】C69.对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【正确答案】B70.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A.证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金管理公司【正确答案】C71.我国人民币实行弹性汇率机制，其作用包括（）。.人民币保值增值.增加出口总额.调节汇率.打击投机性资金A.、B.、C.、D.、【正确答

24、案】D72.在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。.通过竞价方式确定的投资者.上市公司的控股股东.董事会拟引入的境内外战略投资者.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者A.、B.、C.、D.、【正确答案】A73.常见的常规性货币政策工具主要包括（）。不动产信用控制II优惠利率III公开市场业务IV再贴现政策A.I、IIIB.III、IVC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B74.下列关于中国多层次资本市场建设的战略构想，说法正确的有（）。.建设以深沪交易所为核心的主板市场.建设以中小科技创业企业为核心的二板市场.建设以融资

25、服务为核心的三板市场.发展场外交易市场，有重点、有选择地推进区域性交易市场的建设A.、B.、C.、D.、【正确答案】C75.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数【正确答案】B76.关于股票的票面价值，下列说法错误的是（）。.股票的票面价值又称面值，即股票交易时的价格.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格

26、发行的股份所得的溢价款列为公司资本公积金.如果以票面价值作为发行价，称为平价发行.股票的票面价值在初次发行时没有参考意义A.、B.、C.、D.、【正确答案】B77.“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。A.新加坡B.我国香港C.纽约D.伦敦【正确答案】A78.某剩余期限为5年的国债，票面利率8，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率是（）。A.7.812%B.8.2033%C.7.5056%D.11%【正确答案】C79.证券发行人是指（）。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的

27、自然人D.各类机构法人和自然人【正确答案】A80.()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年【正确答案】D81.下面关于债券的叙述正确的是（）。A.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，

28、所有的国债都是可流通的【正确答案】A82.编制股价指数的步骤有（）。选择样本股选定某基期计算计算期平均股价或市值指数化A.B.C.D.【正确答案】D83.直接融资对金融市场的影响有（）。.直接融资的风险较大.筹资的成本较低而投资收益较大.直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制少.直接融资有利于资金快速合理配置A.、B.、C.、D.、【正确答案】B84.下列关于证券市场融资活动的说法中，正确的是()。证券融资是一种间接融资；证券融资是一种强市场性的金融活动；证券融资是一种短期融资；证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。A.B.C.D.【正确答案】A85.资产

29、评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A86.在下列各种基金中，管理费率最低的是()。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【正确答案】C87.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B88.下列关于金融期货与金融期权的说法中，正确的是（）。A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户也

30、无须缴纳保证金【正确答案】D89.金融衍生工具的基本特征是（）。.跨期性.杠杆性.联动性.高风险性A.、B.、C.、D.、【正确答案】C90.（）是在简单算术股价平均数法的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合算术股价平均数【正确答案】C91.沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、

31、D.、【正确答案】B92.金融互换交易的主要用途是改变交易者（）的风险结构，从而规避相应的风险。A.投资B.筹资C.生产经营D.资产或负债【正确答案】D93.资信评级机构的业务制度有（）。.评级委员会制度.评级结果公布制度.信息保密制度.证券评级业务档案管理制度A.、B.、C.、D.、【正确答案】C94.公司发行记名股票应当记载的事项包括（）。股东的姓名各股东所持股份数各股东所持股票的编号各股东取得股份的日期A.B.C.D.【正确答案】D95.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFII

32、制度C.QDII制度D.金融租赁公司【正确答案】B96.下列关于结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度【正确答案】C97.关于信用衍生工具的论述正确的是（）。主要包括信用互换、信用联结票据等用于转移或防范系统风险是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品A.B.C.D.【正确答案】D98.某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份

33、，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96【正确答案】C99.下列关于金融期权的说法中，正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利；、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务；、当期权的买方选择行使权利时，期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A100.短期国库券的特点包括（）。I违约风险极小II流动性强III违约风险大IV流动性弱A.III、IVB.IIIC.I、IID.I【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】证券市

34、场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD2.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC3.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC4.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC5.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资

35、金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD6.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC7.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB8.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC9.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金

36、的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD10.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD11.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD12.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD13.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB14.【真题】从

37、1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD15.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD16.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB17.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD18.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC19.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD