证券从业《保荐代表人》试题强化复习题及参考答案（第71次）

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1、证券从业保荐代表人试题强化复习题及参考答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】20世纪80年代以来，（）已成为证券投资基金中的主流产品。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型投资基金D.公司型投资基金【正确答案】A2.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资的行为的，证券监督管理机构可以采取以下哪些措施（）。责令改正责令转让股权限制出境限制股东权利A.B.C.D.【正确答案】C3.下列债券发行条款中的因素，影响债券现金流的有（）。票面利率债券发行条款债券的税收待遇计付息间隔债券的面值A.、B.、C.、D.、【正确答案】D4.某航空公

2、司2000年12月购入一架飞机，总计花费8000万元(含发动机)，发动机当时的购价为500万元。公司未将发动机作为一项单独的固定资产进行核算。2009年年初，公司开辟新航线，航程增加。为延长飞机的空中飞行时间，公司决定更换一部性能更为先进的发动机。新发动机购价695万元，另需支付安装费用5万元。假定2000年年初飞机已累计计提折旧2000万元，账面净值为6000万元，其中发动机已计提折旧125万元，账面净值375万元，则2009年初新购发动机安装完毕固定资产入账价值为（）万元。A.6325B.6700C.700D.325【正确答案】A5.创业板上市公司以下人员的选举中，需要采取累积投票的有（）

3、。选举总经理时选举一名董事时选举两名以上监事时选举两名以上董事时A.B.C.D.【正确答案】C6.【真题】债券收益率的构成因素不包括（）。A.息票利率B.基础利率C.再投资利率D.未来到期收益率【正确答案】B7.以下关于首次公开发行股票持续督导的表述正确的是（）。持续督导的期间自股票发行结束之日起计算，不是自证券上市之日起计算持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度A.、B.、C.、D.、【

4、正确答案】C8.对于深主板，关于业绩快报和业绩预告说法正确的有（）。A.如果2月底预计第一季度扭亏，可以在披露年报的同时披露一季度业绩预告B.业绩预告的内容是盈利金额区间C.中小板上市公司，如果发现实际业绩与业绩快报差异超过10%，应刊登业绩快报更正公告，上市公司和董事长需道歉D.2013年1月应该披露2012年业绩快报【正确答案】B9.【真题】对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基金宣传推介的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.法规许可的行为D.需要事先向监管部门申请的事项【正确答案】A10.【真题】对股票按公司规模分类是基于（）。A.同一规模公司的股票具有相同的流动性B.同一

5、规模公司的股票具有不同的流动性C.不同规模公司的股票具有相同的流动性D.不同规模公司的股票具有不同的流动性【正确答案】D11.以下不属于影响债券现金流的因素的是（）。A.债券的面值B.债券的税收待遇C.计付息间隔D.债券的收益【正确答案】D12.甲企业计划配股，2009年?2011年可供分配利润为5000万，4300万和4500万，企业计划2012年配股，则企业过去三年以现金方式分配的股利至少为（）。A.1380万元B.960万元C.4140万元D.460万元【正确答案】A13.关于以修改其他债务条件方式进行债务重组的，下列说法中错误的有（）。债务重组以修改其他债务条件进行的，债权人应当将修改

6、其他债务条件后的债权的公允价值作为重组后债权的账面价值，重组债权的账面余额与重组后债权的账面价值之间的差额，计入当期损益，债权人已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益修改后的债务条款中涉及或有应收金额的，债权人应当确认或有应收金额，将其计入重组后债权的账面价值修改其他债务条件的，债务人应当将修改其他债务条件后债务的公允价值作为重组后债务的入账价值，重组债务的账面价值与重组后债务的入账价值之间的差额，计入当期损益或有应付金额一定计入将来应付金额中债务人只要确认或有应付金额，债权人就应确认或有应收金额A.、B.、C.、【正确答案】D14.【真题】

7、依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。A.基金管理公司B.基金托管人C.投资管理公司D.基金发起人【正确答案】A15.承销团中承销商的种类可以分为（）。主承销商联席主承销商副主承销商分销商副承销商A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16.证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法正确的是（?）。发行人应当承担赔偿责任发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外保荐人应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的除外控股股东应当承担连带赔偿责任，能证明自己无过错的

8、除外A.B.C.D.【正确答案】C17.某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正，拟分配的现金红利总额（包括中期已分配的现金红利）与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%，则该上市公司在审议通过年度报告的董事会公告中详应细披露的事项包括（?）。对于现金分红水平较低原因的说明留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况董事会会议的审议和表决情况独立董事对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见监事会对现金分红水平较低的合理性发表的独立意见A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】C18.下列关于公司财务、会计的说法正确的是（）。法定公积金达到注册资本50以上的，可以不再提取资本公积金

9、不能用于弥补亏损公司的盈余公积转为资本时。所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依法提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损A.B.C.D.【正确答案】D19.【真题】（）对基金实施行业自律管理。A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会【正确答案】D20.【真题】基金宣传推介材料中可以使用（）的语言表述。A.业绩优良B.尽享牛市C.投资需谨慎D.欲购从速【正确答案】C21.独立董事有权对（）向董事会或股东大会发表独立意见。聘任或解聘高级管理人员上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500

10、万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来认为可能损害中小股东权益的事项公司董事、高级管理人员的薪酬提名、任免董事A.、B.、C.、D.、【正确答案】C22.某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为25元，当前市场价格为1200元，其标的股票当前的市场价格为26元，以下说法正确的是（）。该债券转换比例为40该债券当前的转换平价为30元该债券转换升水160元该债券转换贴水160元A.、B.、C.、D.、【正确答案】A23.金融期权时间价值，又称“外在价值”，是指期权的买方购买期权而实际支付的价格_该期权的_那部分价值。（）A.低于；市场价值B.低于；内在价值C.超过；

11、市场价值D.超过；内在价值【正确答案】D24.以下属于非经常性损益的有（）。向关联方销售，售价3000万，公允价值3050万债务重组，账面600万，公允价值700万，抵消了一项800万元的债务非控股股东控制的子公司对上市公司的债务豁免200万元A公司与B公司均为甲公司的子公司，2014年6月30日A公司从甲公司处购买B公司80%的股权，B公司2014年1月至6月的净利润800万元A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.上市公司治理准则规定，在董事的选举过程中，控股股东的控股比例在（?）以上的上市公司，应当采用累积投票制度。A.10%B.30%C.49%D.50%【正确答案】B26.【真题】

12、有关法规规定，债券基金投资于债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。A.50%B.60%C.80%D.90%【正确答案】C27.【真题】对基金表现好坏的衡量会涉及（）的选择问题。A.风险水平B.比较基准C.操作策略D.业绩计算时期【正确答案】B28.以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（?）。连续3年亏损最近一年净资产为负最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责1V6月30日未公开上年年报A.B.C.D.【正确答案】D29.以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（）。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推

13、荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买人当日不得卖出做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为1000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票A.B.C.D.【正确答案】D30.【真题】（）是指基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A.营销环境B.营销组合C.营销过程D.目标市场【正确答案】A31.【真题】（）又称收益率曲线追踪策略，可以视做水平分析的一种特殊形式。

14、A.骑乘收益率曲线策略B.债券互换策略C.应急免疫策略D.替代互换策略【正确答案】A32.企业发行企业债券所筹集资金应当按照审批机关批准的用途使用，不得用于（）。房地产买卖基金申购买卖股票期货交易风险投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】C33.股票发行的主承销商的推荐函可由证券公司（）签名并加盖公章，注明签署日期。总经理董事法定代表人法定代表人授权代表保荐人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C34.【真题】根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有（）。A.相关系数B.Beta系数C.利率D.Alpha系数【正确答案】B35.以下政府补助，应当在取得时确

15、认递延收益的有（）。与收益相关的政府补助，用于补偿企业已发生费用或损失的与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间费用或损失的企业取得的与资产相关的政府补助，该资产公允价值能可靠计量企业取得的政府补助的非货币性资产，无法可靠确定公允价值，以名义金额计量A.、B.、C.、D.、【正确答案】C36.保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。A.发行人持有保荐机构5%的股份B.保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东C.保荐机构的控股股东持有发行人8%股份D.发行人的控股子公司持有保荐机构6%股份，是其第十大股东E.发行人持有保荐机构6%的

16、股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份【正确答案】C37.下列关于内部控制评价的说法中，正确的是（?）。A.企业可以聘请一家会计事务所为其提供内部审计服务和内部控制自我评价服务B.企业内部控制评价工作组对内部控制评价报告的真实性负责C.评价报告在提交内部控制评价部门前需要得到被评价单位相关负责人签字确认D.企业内部控制评价工作组应根据现场测试获取的证据对内部控制缺陷进行最终认定【正确答案】C38.制造企业下列各项交易或事项所产生的现金流量中，不属于现金流量表中“投资活动产生的现金流量”的是（?）。出售债券收到的现金收到股权投资的现金股利支付的为购建固定资产发生的专门借款利息收到因自然灾

17、害而报废固定资产的保险赔偿款A.、B.、C.D.E.、【正确答案】C39.一挂牌公司总股本为3000万股，其初始做市商最低应当取得（?），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。A.60万股B.100万股C.150万股D.200万股【正确答案】B40.【真题】我国证券投资基金管理费以（）为基础计提。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金发行份额D.基金份额净值【正确答案】B41.某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。A.1200万股B.600万股C.300万股D.1440万股E.1160万股【正确答案】A42

18、.下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（）。A.资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式B.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护C.资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额D.资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信货资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券【正确答案】A43.【真题】基金评价结果通常以（）的形式出现。A.基金组合B.基金评级C.基金分类D.基金绩效衡量【正确答案】B44.投资价格研究报告包括内容（）。发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要

19、竞争者的比较及其在行业中的地位发行人经营状况和发展前景分析发行人盈利能力和财务状况分析发行人募集资金投资项目分析A.、B.、C.、D.、【正确答案】D45.下列有关股份有限公司监事会或监事的说法正确的是（）。监事会成员不得少于3人监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于1/3公司财务负责人可以兼任监事监事会决议应当经半数以上监事通过A.、B.、C.、D.、【正确答案】B46.【真题】开放式基金公开说明书的报告截止日为（）。A.开放式基金成立后每年6月30日B.开放式基金成立后每6个月的最后一日C.开放式基金成立后每年12月31日D.开放式基金成立后每会计年度最后工作日【正确答案】A

20、47.【真题】某基金期初份额净值1.10元，期末份额净值1.30元，期间分红为10份派0.50元，则该基金的最简单的净值增长率为（）。A.18.18%B.33.66%C.22.73%D.63.64%【正确答案】C48.鸿禧公司是一家有限责任公司，由于发展需该公司准备将公司组织形式变更为股份有限公司，根据有关规定，鸿禧公司变更组织形式时应当满足以下（）条件。符合公司法规定的股份有限公司的条件折合的股份总额应当等于原公司的注册资本若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人由具有一定影响的会计师事务所出具验资报告原有限责任公司的债务由原公司股东承担A.、B.、C.、VD.、【正确答案】B49.【

21、真题】通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括（）。A.持仓结构分析B.基金份额变动分析C.盈利能力分析D.投资风格分析【正确答案】B50.【真题】（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资决策委员会B.交易部C.投资部D.研究部【正确答案】D51.【真题】在行为金融模型中，（）使投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。A.心理偏差B.选择性偏差C.回避损失心理D.保守性偏差【正确答案】D52.下列各项交易或事项中，会影响发生当期营业利润的有（）。处置长期股权投资处置固定资产净收益出租投资性房地产出售无形资产的净损失A.B.

22、C.D.【正确答案】A53.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或不予核准的决定。A.1B.2C.3D.6【正确答案】D54.要约收购情形下，董事会以下哪些行为符合规定（）。董事会向股东发出不接受要约条件的建议董事会聘请独立财务顾问在要约收购报告提示性公告之前一个月提出修订公司章程的议案，规定收购方一年内不得聘任董事收购人公告要约收购报告书后，被收购公司董事会决议对外进行投资，取得重大收益，对经营成果造成重大影响。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A55.【真题】下列不属于基金募集申请条件合规性审查内容的是（）。A.有明确、合法的

23、投资方向B.有明确的基金运作方式C.基金募集申请材料是否齐备D.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定【正确答案】C56.【真题】（）即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管B.资金清算C.会计复核D.投资监督【正确答案】A57.【真题】基金的客户服务方式不包括（）。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【正确答案】D58.保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反保荐办法的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（）。监管谈话警告重点关注罚款A.B.C.D.【正

24、确答案】B59.下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计可以采取余额报销或全额包销方式，但不得采取代销的方式企业不得自行销售企业债券发行人应当进行信用评级发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书A.、B.、C.、D.、【正确答案】C60.收购人甲以证券方式支付收购一家上市公司的价款，下列符合要求的有（）。甲以证券支付收购价款，并提供该证券的发行人最近3年未经审计的财务会计报告甲以其控股的一家在上海证券交易所上市交易的公司的股份作为支付收购价款，在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的90%证券交由证券登记结算机构保管甲以在证券交易所上市的债券支

25、付收购价款的，该债券的可上市交易时间仅剩余一个半月甲以未在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，同时提供现金方式供被收购公司的股东选择，并详细披露相关证券的保管、送达被收购公司股东的方式和程序安排甲以证券支付收购价款，应当提供该证券的发行人最近3年经审计的财务会计报告、证券估值报告A.、B.、C.、D.、【正确答案】C61.某期间市场无风险报酬率为10%，市场平均风险股票必要报酬率为16%，股票的值为1.1，则股票的成本为（?）。A.10%B.16%C.16.6%D.26%【正确答案】C62.上市公司最近一年净资产为4亿，最近一期净资产为5亿，则该上市公司非公开发行股票适用于简易程序的情形是

26、（）。A.非公开发行股票融资额5000万B.非公开发行股票融资额6000万C.近12月内非公开发行股票融资额4000万D.近12月内非公开发行股票融资额5000万【正确答案】C63.【真题】销售业务流程控制的内容不包括（）。A.制定完善的资金清算流程B.建立科学的基金产品评价体系C.制定投资人权益须知D.制定客户服务标准【正确答案】B64.某公司股票预计第一年年末的股利为4元股，股利年增长率为10%，不考虑筹资费用，据此计算出的资本成本为15%，则该股票目前的市价为（）元。A.30.45B.35.5C.80D.44【正确答案】C65.【真题】在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（）

27、。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩B.根据以往该基金的表现，表明该基金经理的强项在于操作C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.根据以往基金经理的表现，表现该基金经理对宏观经济的走向有很高的预测准确率【正确答案】C66.【真题】关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是哪一项？（）。A.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%B.基金托管费用收取的比例与基金规模、基金类型有一定的关系C.目前，我国封闭式基金按照0.25%的比例计提基金托管费D.一般情况下，基金规模越大，基金托管费率就越高【正确

28、答案】D67.关于上市公司发行可转换债券，以下说法正确的有（）。自发行结束之日起12个月后方可转换为公司股票募集说明书可以约定回售条款，规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司募集说明书可以约定赎回条款，规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前1个交易日的均价A.B.C.D.【正确答案】D68.下列关于可转换公司债券的说法错误的有（）。可转换公司债券每张面值100元可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券

29、持有人1次回售的权利，对于分离交易的可转换公司债券，无此要求上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项上市公司应当在可转换公司债券期满后7个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项A.、B.、C.、D.、【正确答案】B69.公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（?）。主承销商法定代表人内核负责人项目负责人合规负责人债券承销业务负责人A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】B70.非公开发行，发行股票价格不低于12元/股，发行数不高于2000万，募集资金2.4亿。按照价格优先、数量优先的原则确定发行对象。配售价格甲乙丙丁报价15131212股数

30、6004001200800则下列配售情况正确的是（）丙12元，配售1000万股乙13元，配售400万股丙丁12元，按比例配售600万、400万股甲12元，配售600万股甲15元，配售600万股A.、B.、C.、D.、【正确答案】A71.【真题】通过所持有股票的（）的分析，可以看出基金是偏好大盘股的投资、中盘股的投资还是小盘股的投资。A.平均市净率B.平均市值C.平均市盈率D.持股数量【正确答案】B72.关于招股说明书对股利分配政策的披露，下列说法错误的是（）。A.发行人应披露最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策B.发行人应披露本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的

31、决策程序C.若发行前的滚存利润归发行前的股东享有，应披露滚存利润的审计和实际派发情况，同时在招股说明书首页对滚存利润中由发行前股东单独享有的金额以及是否派发完毕作“重大事项提示”D.发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润的平均数【正确答案】D73.【真题】国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A.博时价值增长基金B.南方避险增值基金C.华安创新D.南方宝元债券基金【正确答案】D74.下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有（?）。中国人民银行根据证券公司净资本及各类短期融资工具余额信息，核定证券公司发行短期融资券的最

32、低余额证券公司发行短期融资券，流动性覆盖率应持续高于行业平均水平已发行短期融资券的证券公司，应每季度向中国人民银行提供当季度各月的净资本、风险控制指标、各类短期融资工具余额等信息证券公司其他短期融资工具是指证券公司发行的期限在一年以内的融资工具，包括同业拆借、短期公司债等中国人民银行对已发行短期融资券的证券公司进行持续事中事后监测管理，每年调整一次证券公司短期融资券余额上限A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】B75.【真题】开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。A.40%B.50%C.85%D.95%【正确答案】D76.某债券为

33、一年付息一次的息票债券，票面面值为1000元，息票利率为8%，期限为10年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格近似为（）元。A.1000B.1070.24C.1076D.7080【正确答案】B77.下列项目中，应计入存货成本的有（）。商品流通企业在采购商品过程中发生的运输费非正常消耗的直接材料、直接人工和制造费用在生产过程中为达到下一个生产阶段所必需的仓储费用存货的加工成本A.B.C.D.【正确答案】B78.【真题】我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.证券投资基金的运作与参与主体B.基金发起人C.基金份额持有人D.监

34、管机构【正确答案】A79.下列项目中，不属于会计政策变更的是（）。A.分期付款取得的固定资产由购买价款改为购买价款现值计价B.商品流通企业采购费用由计人营业费用改为计入取得存货的成本C.将内部研发项目开发阶段的支出由计入当期损益改为符合规定条件的确认为无形资产D.固定资产折旧方法由年限平均法改为双倍余额递减法【正确答案】D80.【真题】基本分析的优点是（）。A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B.同市场接近，考虑问题比较直接C.预测的精度较高D.获得利益的周期短【正确答案】A81.【真题】下表是对某证券的未来收益率状况的估计，该证券的期望收益率等于（）。A.10%B.15

35、%C.5%D.0【正确答案】C82.上市公司发生重大资产重组，重组后实际控制人发生变更，以下说法正确的有（）。I该上市公司可以是中小板上市公司II重组方最近三个会计年度连续盈利，且净利润超过2000万元III持续督导期为自中国证监会核准之日起，不少于3个会计年度IV该上市公司可以是创业板上市公司A.I、II、IIIB.I、IIIC.III、IVD.II、III、IV【正确答案】B83.以下关于1人有限公司的说法正确的有（）。一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，该一人有限责任公司不能投资设立新的有限责任公司一人有限责任公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计一个

36、一人有限公司不能投资设立新的一人有限责任公司一人有限公司不设股东会，一人有限公司的公司章程由该一人股东制定A.B.C.D.【正确答案】A84.如果某公司股票的基准价格是42元，可转换公司债券的市场价值是40.5元，则该可转换公司债券的转换贴水是（）元。A.1.5B.2.2C.3.3D.3.4【正确答案】A85.【真题】我国境内第一家比较规范的投资基金是（）。A.华安创新B.南方宝元C.淄博基金D.基金开元【正确答案】C86.上交所上市公司因财务指标不及格被暂停上市后，首个年度以下情况需终止上市（）。扣非后利润为负，扣非前为正保留意见营业收入低于1000万净资产为负A.、B.、C.、D.、【正确

37、答案】B87.在有投资关系的情况下，下列项目中，不应纳入母公司的合并财务报表的合并范围的有（?）。通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权根据章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员已宣告被清理整顿的原子公司已宣告破产的原子公司A.、B.、C.、D.、E.、【正确答案】B88.【真题】根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，经批准设立的基金管理公司，应持（）到工商行政管理部门办理登记注册手续。A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的基金

38、管理公司法人许可证【正确答案】A89.某公司2014年末净资产为100亿元，近3年平均可分配利润为25亿元。公司拟申请发行企业债券，项目投资总额为45亿元，假设本次债券票面利率为5，则发行规模最高高为（）。A.27亿元B.315亿元C.40亿元D.50亿元【正确答案】B90.【真题】套利定价理论的假设条件中，属于对收益生成机制的量化描述的假设是（）。A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响，并且证券的收益率的构成形式为：C.投资者能够发现沛场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利D.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期【正确

39、答案】B91.甲上市公司公开增发股票，公司股票招股意向书公告前1个交易日均价为6元每股、前20个交易日均价为8元每股，则以下公开发行定价符合规定的有（）。7元85元55元6元A.B.C.D.【正确答案】A92.【真题】（）认为长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。A.完全预期理论B.有偏预期理论C.优先置产理论D.市场分割理论【正确答案】D93.以下人员中，应当在发行保荐书上签字的是（）。保荐机构法定代表人保荐业务负责人保荐代表人保荐业务部门负责人内核负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】B94.【真题】下列有关风险调整指标描述，不正确的是（）。A.特雷诺指数描述

40、了全部风险B.夏普指数调整的是总风险C.夏普指数越大，基金绩效越好D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度【正确答案】A95.【真题】下列报告需要中国证监会核准的有（）。A.基金合同B.上市公告书C.年度报告D.公共说明书【正确答案】A96.以下关于证券发行承销的说法正确的有（）。公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司包销是指证券公司将发行人的证券按照协议先全部购入再对外销售的承销方式向不特定对象公开发行的证券票面总值达到5000万元的，应当由承销团承销证券的代销、包销期限最长不得超过90日A.B.C.D.【正确答案】C97.以下资产中，需每年年度终了进行减值测试的有（）。固定资产使

41、用寿命不确定的无形资产因企业合并形成的商誉投资性房地产产长期股权投资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D98.下列各项中，属于利得的有（）。出租投资性房地产收取的租金投资者的出资额大于其在被投资单位注册资本中所占份额的金额处置固定资产产生的净收益持有可供出售金融资产因公允价值变动产生的收益A.B.C.D.【正确答案】D99.下列关于非公开发行股票的说法正确的有（?）。非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日如本次发行董事会决议确

42、定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量A.、B.、C.、D.、【正确答案】C100.【真题】封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。A.二级市场供求关系B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值【正确答案】A二.多选题(共70题)1.【真题】证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从（）方面明确了各项技术标准。A.监管系统信息报送的支持系统B.信息管理平台应用系统的支持系统C.后台管理系统D.前台业务系统和自助式前台系统【正确答案】ABCD2.【真题】基金促销的主要手段是（）。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系【正确答案】ABC

43、D3.【真题】市场营销分析中，对基金管理人来说外部因素主要包括（）。A.经济发展趋势与结构B.证券市场发展状况C.竞争者和竞争产品D.主要的销售渠道【正确答案】AB4.【真题】基金财务会计报表包括（）。A.资产负债表B.现金流量表C.损益表D.净值变动表【正确答案】AD5.【真题】下列选项中，关于ETF和LOF的区别主要表现在（）。A.在二级市场上的净值报价时间间隔不同B.申购、赎回的场所不同C.基金投资策略不同D.申购、赎回的标的不同【正确答案】ABCD6.【真题】ETF的特点包括（）。A.实物申购、赎回机制B.被动操作的指数基金C.一级市场与二级市场并存的交易制度D.二级市场的交易无涨跌停

44、限制【正确答案】ABC7.【真题】基金管理人应向中国证监会提交（）等募集申请材料。A.基金合同草案B.基金上市交易公告书C.托管协议草案D.招募说明书草案【正确答案】ACD8.【真题】科学合理的基金分类（）。A.有利于投资者作出正确的投资选择与比较B.是基金研究评价机构进行基金评级的基础C.使基金管理公司的基金业绩公平合理D.有利于监管部门实施更有效的分类监管【正确答案】ABCD9.【真题】代办登记业务的机构可以接受基金管理人的委托，开办（）等业务。A.建立并管理投资者基金份额账户B.负责基金份额登记C.确认基金交易D.代理发放红利【正确答案】ABCD10.【真题】基金财产保管的内容包括（）。

45、A.基金印章保管B.基金资产账户管理C.基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管D.核对基金资产【正确答案】ABCD11.【真题】基金管理公司内部控制制度的组成部分有（）。A.内部控制理论B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门业务规章【正确答案】BCD12.【真题】公司型基金与契约型基金的主要区别包括（）。A.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易B.公司型基金是依公司法或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司C.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利；契约型基金的投资者对基金所做的重要投

46、资决策通常不具有发言权D.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回【正确答案】BC13.【真题】确定有效边界所需的数据包括（）。A.期望收益率B.收益率方差C.协方差D.贝塔系数【正确答案】AB14.【真题】常用的收益率曲线策略包括（）。A.两极策略B.递增策略C.梯式策略D.子弹式策略【正确答案】ACD15.【真题】关于ETF上市后的交易规则，正确的有（）。A.买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出B.申报价格最小变动单位为0.01元C.上市首日无价格涨跌幅限制D.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值【正确答案】AD16.【真题】按照范围不同，资产配置可

47、分为（）。A.全球资产配置B.股票、债券资产配置C.行业风格资产配置D.资产混合配置【正确答案】ABC17.【真题】分析股票基金组合特点的指标有（）。A.跟踪误差B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率【正确答案】BCD18.【真题】（）属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金托管费C.基金持有大会费用D.基金发行费【正确答案】ABC19.【真题】证券投资组合中替代互换的风险主要来自于（）。A.基准利率变动的风险B.全部利率反向变化C.价格走向与预期相反D.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长【正确答案】BCD20.【真题】因持有股票而享有的配股权，从配股除权日到配股确认日的估值方法，表

48、述正确的有（）。A.股票收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值B.收盘价等于或低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值C.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为零D.股票收盘价高于配股价，则估值为零【正确答案】BD21.【真题】基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有（）。A.临时日报B.临时周报C.提示函D.基金运作监督周报【正确答案】ABC22.【真题】基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（）。A.基金管理稽核B.财务管理稽核C.内部审计D.定期或不定期执行、协调公司对外信息披露【正确答案】ABD23.【真题】基金管理公司的风险管理部门包括（）。A.监察稽核部B.市场部C

49、.风险管理部D.机构理财部【正确答案】AC24.【真题】在我国，基金托管人主要依据（）等有关规定，对基金的运作进行监督和核查。A.中华人民共和国证券投资基金法B.基金合同C.中华人民共和国公司法D.基金托管协议【正确答案】ABD25.【真题】资产配置的基本步骤有（）。A.明确投资目标和限制因素B.明确资本市场的期望值C.明确资产组合中包括哪几类资产D.确定有效资产组合的边界【正确答案】ABCD26.【真题】基金管理公司内部控制的总体目标是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

50、D.确保股东获得投资收益【正确答案】ABC27.【真题】公共关系所关注的是基金管理人为赢得公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。A.股东B.监管机构C.新闻媒介D.基金公司经理【正确答案】ABC28.【真题】下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（）。A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B.证券在任一时点的价格只对为公众所知韵信息作出了反应C.股票价格的变化也就是随机变动的D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利【正确答案】AC29.【真题】股利贴现模型中的预期未来现金流量通常包括（）。A.股票的现价B.预期的股利支付C.股票的收益D.预期股票未来售价

51、【正确答案】BD30.【真题】ETF份额申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据、（）及其他相关的内容。A.T-1现金差额B.现金替代C.T日预估现金部分D.基金份额净值【正确答案】ABCD31.【真题】依据基金投资对象的不同，基金可分为（）。A.股票基金B.伞型基金C.债券基金D.混合基金【正确答案】ACD32.【真题】双低股票指的是（）。A.低市净率B.低市盈率C.低换手率D.低乖离率【正确答案】AB33.【真题】计价错误的处理措施包括（）。A.基金管理公司应视情况向中国证监会报告B.基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C.基金管理公司应制定价

52、值及份额净值计价错误的识别及应急方案D.基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正【正确答案】ABCD34.【真题】常见的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.日历效应D.遵循公司内部人的交易活动【正确答案】ABCD35.【真题】证券投资基金的价格主要受（）的影响。A.市场供求关系B.基金资产净值C.上市公司质量D.投资时间长短【正确答案】AB36.【真题】下列各项属于封闭式基金的募集步骤的是（）。A.申请B.核准C.发售D.备案【正确答案】ABCD37.【真题】基金财务会计报告分析可以达到的目的包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况了解基金的投资状况C.保证未来的高收益、低风险D.预测基金未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【正确答案】ABD38.【真题】基金管理公司内部控制制度由以下几部分组成？（）A.部门规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲【正确答案】ABCD39.【真题】在基金营销环境的