咨询研究的主要方法理论

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1、征询研究的重要措施 - 返回 征询研究的措施种类多，数量也多。有一般理论措施、预测措施、系统措施、模型措施等。其中常用的一般理论措施，有分析比较法、元过程分析法、ABC分析法、综合措施、逻辑措施、拼块措施、抽象措施、立体交叉措施等13种之多。而预测措施的数量更多，据美国斯坦福研究所的资料，总共有150多种。其中广泛使用的有31种，常常使用的有12种。特尔斐(Delphi)本报从本期起将陆续进行简介，以期对读者有所启发。特尔斐是希腊历史遗迹阿波罗神庙所在地地名。兰德公司在50年代初以“特尔斐”为代号进行的征询研究中，首创出这种措施。其使用方式是：(1)把委托方提出的征询内容写成若干条含义十分明确

2、的问题；(2)专家们在背靠背、互不通气状况下论述个人对问题的见解，作出书面回答；(3)把加回收到的专家意见进行定量记录归纳；(4)将记录归纳的成果反馈给专家们，每个专家根据成果再行修订和刊登意见，送交组织者手中。 如此通过34轮的反馈过程，就可以获得比较集中的意见了。特尔斐法重要依托人的经验、知识和综合智能进行预测，是预测的措施。据有关记录，美国某些征询机构对特尔斐法的使用率最高，占多种预测措施的24.2%。头脑风暴法 头脑风暴原意指精神病患者神经错乱和胡言乱语，这里转借其意为征询人员思想可以无拘无束、自由奔放地思考问题。其具体措施是：(1)召集不同专业的610人开会；(2)主持者并不明确会议

3、的目的，而是就某一方面的总议题鼓励和启发人们提方案，会上不引导争论，主持人也不刊登自己意见，引导人们完善她人的意见和标新立异；(3)会议时间为2060分钟，对个人也实行限时发言，对多种意见进行记录；(4)会后组织专门人员整顿记录，寻找发明性意见，并获得结论。 这种措施的好处是使参与会议的人互相启发、互相影响、互相刺激，产生连锁反映，诱发发明性设想。局限性之处是这种措施属直观预测性措施，侃出的见解受与会者个人经验、知识和智力的影响。 哥顿法 这是美国人哥顿于1964年发明的一种预测措施。其具体作法是： (1)召集有关人员开会，让与会者提方案； (2)把要解决的问题分解开分别提方案，如想要设计新的

4、剪草机，就让人们对“切东西”并“分离”各提出方案，会议之初主题保密； (3)在会议进行到合适时机时，主持人把主题揭开，让人们提出完整的方案。 事实上，这种研究措施采用的是由专业化到综合化的过程，采用这种措施可以避免一开始就综合化的某些弊端。趋势外推法 这是一种把对象从过去到目前的发展外推到将来的预测措施。其基本理论是：决定事物过去发展的因素，在很大限度上也决定该事物将来的发展，其变化，不会太大；事物发展过程一般都是渐进式的变化，而不是跳跃式的变化掌握事物的发展规律，根据这种规律推导，就可以预测出它的将来趋势和状态。运用趋势外推法预测有六个阶段： (1)选择应当预测的参数；(2)收集必要的数据；

5、(3)用图解揭幕解决这些数据；(4)趋势外推；(5)预测阐明；(6)运用预测成果的也许性。 这种措施在数据解决上，又分为“时间序列法”、“滑动平均法”和“指数滑动平均法”等。以趋势外推中的“时间序列法”为例，一方面准时间顺序把记录得到的数据排列起来，若数据不规则，采用公式：X t+1=Xt + Xt-1 +Xt-2 + + Xt-(n-1)/n 其中X为预测值；X为按某时间单位记录下来的序列值；t为近来的时间单位。趋势外推法在技术预测中应用最广泛，有资料表白，80%的技术预测采用了这种措施。关连树法 这种措施是60年代初，在CW求克曼等人提出决策树基本上，加上矩阵理论发展而来的。所谓关连树，就

6、是为某一目的分出各类问题，并清理出各类问题的对等关系、附属关系、交叉关系。为此，必须有一种脚本，所谓脚本，就是进行关连树作业，涉及最后进行定量评价时作为基本的一切情报、每个项目字句的解释和定义，以及作业准则等的一种综合教本。它由研究小组经反复讨论研究，务使人们疑义最小，尽量满意。下面以1963年美国学者豪内威尔等人提出的“PATTERN”模型为例，理解关连树法的构造。“PATTERN”模型： 关连树法在征询研究中也是一种比较常用的措施。回归分析法 这是一种从事物因果关系出发进行预测的措施。在操作中，根据记录资料求得因果关系的有关系数，有关系数越大，因果关系越密切。通过有关系数就可拟定回归方程，

7、预测此后事物发展的趋势。一般，求一种变量对另一种变量的因果关系，叫一元回归分析；而求多种变量之间的因果关系，叫多元回归分析。系统分析法 这种措施合用于对较为复杂的征询问题的整体和综合分析。兰德公司专家奈德对系统分析所作的评价是：系统分析是一种研究措施，它能在不拟定的状况下，通过对问题的充足调查，找出其目的和多种可行方案，并通过直觉和判断，对这些方案进行比较，协助决策者在复杂问题中作出最佳的决策。一般来说，系统具有如下三个明显特性：一是集合性，即由两个以上的要素构成；二是整体性，即各个要素不是简朴迭加，而是互相联系和作用构成统一整体；三是层次性，大系统涉及小系统，系统内要素之间地位不同。在征询研

8、究中，系统分析法程序如下： 问题定义调查评估解释实证建议可行性分析法 这种措施是系统分析措施的衍化，它运用自然科学和社会科学的手段，寻找能达到目的的一切方案，并分析这些方案的利弊，以作出最后的抉择。可行性分析的环节：(1)运用系统理论，把已拟定的目的从周边的“环境”中分离出来；(2)根据系统理论，将整个系统分解为不同层次的子系统，并按子系统编制出可行性分析大纲；(3)将已分解的子系统建立数学模型求解；(4)把子系统的计算结论进行综合，求出整个系统的多种可行性方案；(5)对多种方案进行对比分析，研究方案成果与社会的关系及对人们产生的心理影响，并提出应变的措施。 在征询研究中，可行性分析措施在建设

9、项目和工程征询中应用最为普遍，此类征询以可行性分析获得的方案为主。-你适合搞工程征询吗? 下面的征询质测验题，能协助你所处的背景和态度，与否适合伙工程征询顾问，每一问题背面的分数，是对肯定回答而言的。对于否认的回答，分数为零。把所有问题的分数加起来，如果分数超过170，即你在征询工作中成功的机遇，将是十分乐观的。如果分数低于100分，你就应当认真考察一下，与否去做专业征询顾问。征询素质测验1在自己的专业领域里，我获得高档学位了吗?(25)2我的技术特长在目前的工作岗位以外，适合于市场销售吗?(30)3我至少有的专业经验吗?(25)4我有6个月的生活费用储藏金吗?(25)5我能长时间工作，而不影

10、响家庭生活秩序吗?(20)6我有职业工程师证书吗?(15)7此前做过兼职的征询工作吗?(15)8在我的周边，至少有10个潜在的客户吗?(15)9此前做过专业方面的征询工作，或与工程公司签订过合同吗?(10)10我出版过三篇或更多的技术文章吗?(10)11目前我能耗费相称多的业余时间，来提高自己的技术水平吗?(10)12我经营过独资的公司或公司吗?(10)13我写过许多技术方案吗?(10)14我有销售或市场经验吗?(10)15我曾作过成功的小组报告吗?(10)16我有能力善于同多种人物相处吗?10)17我能应付忽然浮现的高压形势吗?(10)18我能画出自己在此后中，作为一种征询工作者的美好前景吗

11、?(10)征询研究的重要措施-模型措施北 - |返回| 通过建立数学或物理模型进行征询研究，也是现代征询常用的研究措施之一。模型措施分为运用数学模型和物理模型两类，其中数学模型根据所用数学原理的不同，又分为数论模型、几何模型和线性模型等；物理模型又分为实物模型、图形模型、逻辑模型和仿真模型等。在各类模型运用中，要划分环节和拟定变量。划分环节重要应提出目的，阐明问题，找出因果关系，进行关系数量化、模拟、解释和修订等；拟定变量重要在于拟定环境变量、决定变量、成果变量和评价变量等。数学模型和物理模型的关系如下： 以模型措施进行征询研究，有如下长处： (1)能将一系列零散的因素，通过模型系统地联系在一

12、起，并能显而易见地看出多种因素之间的互相联系； (2)能使比较抽象的多种现象，通过模型解决，变得比较具体，甚至有些可以量化，协助人们的结识由抽象向具体转化； (3)有助于征询研究运用现代技术手段，如有些模型建立起来后来能上机解决，从而使问题的分析更便捷、精确和规范。 据有关记录，模型措施在多种措施运用中所占的比重，60年代为18.8%，70年代为20.4%。 其中，记录模型占研究机构措施运用率的8.4%，占个人研究措施运用率的6.5%；模拟模型分别占6.2%和5.6%；运筹学模型分别占5.1%和4.4%；因果关系模型分别占3.9%和4.1%；对策模型分别占2.3%和2.5%。投入产出法 这种措

13、施重要以投入产出表作为分析工具，它是建立在对经济系统中部门产品流量分析基本上的。虽然是一种经济分析的措施，但在征询研究中也被常常使用。这种措施的重要环节是：(1)根据所确立的目的编制投入产出表；(2)建立相应的数学模型；(3)运用电子计算机研究多种经济活动的投入和产出的数量关系。 然后，将有关的数据上机运算，最后就得到所要的成果了马尔柯夫法 这一措施是根据变量的目前状况来预测其将来如何变化的概率预测措施。它是由俄国数学家马尔柯夫于19一方面提出的。马氏在通过多次实验观测后发现，在一种系统内的某些事件的概率转换过程中，其第n次实验成果常决定于其第n1次实验的成果。并进一步指出：此成果在转换过程中

14、，存在一转移概率，且这一转移概率可根据其紧接的前项成果推算出来。 这种转换过程被称为马尔柯夫过程，状态与时间皆离散的马尔柯夫过程被称为马尔柯夫链，采用这一措施进行科学预测称为马尔柯夫法。最小二乘法 该种措施以某一社会、经济或自然现象为对象，寻找一目的曲线，使它满足给定对象系统的一组观测或实验数据。曲线拟合有两个基本问题，即用什么曲线进行拟合和以什么原则判断拟合曲线，满足对象系统的限度。最小二乘法是寻找这样一条拟合曲线使得各观测或实验数据到拟合曲线的误差平方和最小。至于用什么曲线作为拟合曲线，基本的最小二乘法采用的是线性曲线，但在实际实用中可以采用其他多种变形形式。在征询研究中，最小二乘法也是常

15、用的研究措施之一。(杨永智) 一项实用的公司诊断现代措施CT - |返回| 上海正大公司管理顾问有限公司总经理、首席顾问师 甘次地 公司和人不同样。人是一种自然系统，生了病有时会有反映，(固然，有时也不会有)就会去找医生。而公司是人工系统，公司有了问题，有时只懂得另星的表象，也不知其整体因素，或者有了问题，由于人在庐山，不知其真面目，等到问题积累成堆，挽救也来不及了。懂得了病象、病因，公司才有改善的也许，而定期按照同样的规范和原则开展管理诊断，又可以作出前后比较，看看什么地方有进步，什么地方还需继续改善，这就有了方向。 目前公司往往需要资金，而商业银行虽然很愿贷款，以维护商业银行的效益，但贷款

16、对商业银行而言，必须非常谨慎，注意还贷的安全性。因此，公司或银行聘任企管顾问进行管理诊断，就会有一种第三方提供的客观、公正的诊断报告，商业银行根据诊断成果，为贷款决策做参照。与此同步，公司也可以借此更加理解自己，更加清晰或者是有条件贷款，或诊断不合格，不能贷到，也有改善的措施，为下一次申请贷款作准备。 企管顾问为公司做管理诊断，是公司实现管理现代化、增强竞争力必须要经历的过程。目前的问题是，管理诊断报告与否可以系统、全面地反映公司的经营管理状态和经营成果呢?完全能。核心在于用什么措施。目前这种诊断措施已经研究出来，它就像现代医疗诊断CT的作用那样，对公司用311项要素进行全方位立体扫描，可以非

17、常仔细地对公司经营管理作具体的分析。这种措施从每一种重要方面直到公司的整体，进行诊断，用电脑解决后，反映出定量的数据和图谱，不仅公司看到诊断报告后一目了然，发现自己存在的问题，改善自己的工作，并且对商业银行也有很大的参照价值。 此外，当上市公司要做资产优化重组时，或公司要进行兼并收购或合并时，一种良好的诊断措施对主体公司理解目的公司，作出对的的决策，会有相称大的协助。不少公司集团，要整顿下属公司，做出对的的“关停并转”决策，也完全可以通过这个诊断措施，做出精确的判断。高新技术公司的管理，更需要用这项措施找出管理弊端，以适应“高风险、高利润”的规定。对工商界各行业的重要公司进行诊断，也可以从行业

18、角度判断行业的状态、实力和竞争力。对集团管理通过诊断，也可以实现对集团管理的升级和强化。 藉近年经验设计出来的既定量、又定性的诊断措施，又是一种较好的现代化管理的培训课程。公司在请企管顾问做诊断之外，自己也可以每年为自己“号脉”，的确是公司“自我保健”的好措施。除了规模很小的公司外，对所有具有一定规模的公司，如员工在数百人以上，以至于大的公司、集团公司，都是一项现代化管理的良好工具。特别要提出的是，不少国营公司要走出困境，找到方向，非进行管理诊断不可。私营公司将会有大的发展，而在私营公司中进行诊断，对目前缺少人才的时候，借助企管顾问的协助，将是现实又明智之举，是私营公司由一次创业转向二次创业获

19、得成功的重要保证。 由于现代诊断措施具有规范化、原则化的设计，因此它具有良好的诊断基本，具有很高的诊断效率。用电脑作定量解决，更是锦上添花。这样，一般用不到一种月的时间，就可以得到诊断报告。所花的费用，自然不会太多，也符合某些公司的实际。 深信这种现代诊断措施的应用，在广大公司中会普遍开花。最后获得最多利益的，固然是公司自己。 征询公司工作人员如何写可行性报告 - 返回 不管是国企还是外企，在决定上一种新产品，一条新生产线，或者建一种新工厂时，总要提交一份可行性报告供上级批准。国企的可行性报告 本人曾经阅读过几份来自国企的可行性报告，但发现其目的和内容都与外企的可行性报告有很大差别。先说其目的

20、，国企的可行性报告是为了说服上级领导并得到相应的批准和支持，并假定上级领导比她们自己更理解状况。而报告一旦被批准，上级领导就要承当相应的责任。 目的上的差别自然导致内容上的差别。这里有几种重要的方面：一是国企的可行性报告强调为什么要上这个项目，但忽视如何进行这个项目，似乎要等项目批准之后才去考虑具体的实行方案和筹划； 二是国企的可行性报告中宏观的、模糊的数据多，而微观的、具体的数据和信息少，如果上级领导不理解相应的市场和顾客的状况，很难作出判断，只能闭着眼睛签字； 三是国企的可行性报告没有或很少有具体的、可以量化的衡量原则和责任分派，这为后来浮现大的偏差和问题打好了伏笔，便于“过关”； 四是国

21、企的可行性报告对此后几年的市场预测偏于乐观，似乎不这样乐观就得不到批准，对也许发生的各方面的“不测风云”结识局限性，甚至有结识也不写上去，这样浮现偏差时就可以强调客观因素，归结到不可预测性上； 五是国企的可行性报告对市场、顾客、竞争和风险的评估太粗、太少，没有考虑到自己公司投资一种热门项目的同步，其她公司也也许在准备上类似的项目，成为自己的竞争对手，因此就不谈市场份额的问题，把市场总规模当成了决策的重要参照原则，自然也就没有“市场细分”和“市场定位”这样某些概念。外企的可行性报告 那么我们再来看一下外企是如何来写她的可行性报告。 一方面外企的可行性报告从目的上讲是写给自己公司看的，是为了说服自

22、己而不是说服别人，尽管某些大项目也要上级批准，但其目的重要是在公司内部各部门之间达到共识，对机会、挑战、困难和风险有具体的分析。 从内容上讲，外企的可行性报告有几种特点：一是跨国公司在全球范畴内采用同样的或类似的报告格式，便于统一原则，统一分析措施，便于她人理解，同步也便于公司去收集信息、整顿数据、准备报告。 二是宏观和微观的数据并存，有量化的数据和信息以及其“出处(信息来源)，对成果做出最差状况下、一般状况下和最佳状况下的三种预测； 三是将此后几年如何实行这个项目写得很具体，从人员、资金、设备、组织构造等方面做出全盘规划和分年度实行筹划和预算，以保证项目能按规划顺利实行并完毕，同步由于每月或

23、每个季度均有明确的“里程碑”式的分阶段目的和检查措施，就便于及时调节和修正，以达到最后目的； 四是对市场和潜在市场、顾客和潜在顾客、竞争与潜在竞争、风险与潜在风险、问题与潜在问题分析得很具体，对多种也许发生的偏差有一种基本的估计，并对客观环境也许发生的变化及发展趋势做出一系列假定和预测，这样公司就必须从主观上检查自己，承当相应的责任，而不是强调客观因素； 五是对执行的方式和措施，流程和环节有一种明确的描述，便于上级领导和专业人士进行评估和分析，由于这两类人不会比公司自己的有关人员更理解所在的市场、顾客、竞争等方面的状况，但她们对方式和措施、流程和环节却有很进一步的理解和掌握，能从这些方面提出某些疑问、提示、建议和对策，使可行性报告更完整更全面，对风险和问题有足够的结识。 诸多国企领导也常常谈论市场经济、市场导向、顾客导向、目的管理等方面的内容，也能从宏观上讲得很明白，做一种非常杰出的报告和职工动员大会，但接下来人们能做什么，公司如何去实行这些概念则不甚了了。可行性报告可以说是目的管理的一种具体体现，是达到共识，统一思想与结识的第一步。如果公司内部，公司与上级部门之间没有共同的理解和共同的语言，是谈不上目的管理的，由于人们对“目的”的结识不同样，对“管理”的结识也不也许同样。