安全等级保护2级和3级等保要求_蓝色为区别

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1、二级、三级级别保护规定比较一、 技术规定技术规定项二级等保三级等保物理安全物理位置的选择1） 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内。1） 机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑内；2） 机房场地应避免设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁； 3） 机房场地应当避开强电场、强磁场、强震动源、强噪声源、重度环境污染、易发生火灾、水灾、易遭受雷击的地区。物理访问控制1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的人员身份并登记在案；2） 应批准进入机房的来访人员，限制和监控其活动范畴。1） 机房出入口应有专人值守，鉴别进入的人员身份并登记在案；2） 应批准进入

2、机房的来访人员，限制和监控其活动范畴；3） 应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间设立物理隔离装置，在重要区域前设立交付或安装等过度区域；4） 应对重要区域配备电子门禁系统，鉴别和记录进入的人员身份并监控其活动。防盗窃和防破坏1） 应将重要设备放置在物理受限的范畴内；2） 应对设备或重要部件进行固定，并设立明显的不易除去的标记；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺设在地下或管道中档；4） 应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中；5） 应安装必要的防盗报警设施，以防进入机房的盗窃和破坏行为。1） 应将重要设备放置在物理受限的范畴内；2） 应对设备或重要部件进行固定，并设立明显的无法除去的标记

3、；3） 应将通信线缆铺设在隐蔽处，如铺设在地下或管道中档；4） 应对介质分类标记，存储在介质库或档案室中；5） 设备或存储介质携带出工作环境时，应受到监控和内容加密；6） 应运用光、电等技术设立机房的防盗报警系统，以防进入机房的盗窃和破坏行为；7） 应对机房设立监控报警系统。防雷击1） 机房建筑应设立避雷装置；2） 应设立交流电源地线。1） 机房建筑应设立避雷装置；2） 应设立防雷保安器，避免感应雷；3） 应设立交流电源地线。防火1） 应设立灭火设备和火灾自动报警系统，并保持灭火设备和火灾自动报警系统的良好状态。1） 应设立火灾自动消防系统，自动检测火情、自动报警，并自动灭火；2） 机房及有关

4、的工作房间和辅助房，其建筑材料应具有耐火级别；3） 机房采用区域隔离防火措施，将重要设备与其她设备隔离开。防水和防潮1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下；2） 应对穿过墙壁和楼板的水管增长必要的保护措施，如设立套管；3） 应采用措施避免雨水通过屋顶和墙壁渗入；4） 应采用措施避免室内水蒸气结露和地下积水的转移与渗入。1） 水管安装，不得穿过屋顶和活动地板下；2） 应对穿过墙壁和楼板的水管增长必要的保护措施，如设立套管；3） 应采用措施避免雨水通过屋顶和墙壁渗入；4） 应采用措施避免室内水蒸气结露和地下积水的转移与渗入。防静电1） 应采用必要的接地等防静电措施1） 应采用必要的接地等防静电措

5、施；2） 应采用防静电地板。温湿度控制1） 应设立温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运营所容许的范畴之内。1） 应设立恒温恒湿系统，使机房温、湿度的变化在设备运营所容许的范畴之内。电力供应1） 计算机系统供电应与其她供电分开；2） 应设立稳压器和过电压防护设备；3） 应提供短期的备用电力供应（如UPS设备）。1） 计算机系统供电应与其她供电分开；2） 应设立稳压器和过电压防护设备；3） 应提供短期的备用电力供应（如UPS设备）；4） 应设立冗余或并行的电力电缆线路；5） 应建立备用供电系统（如备用发电机），以备常用供电系统停电时启用。电磁防护1） 应采用接地方式避免外界电磁干扰和

6、设备寄生耦合干扰；2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰。1） 应采用接地方式避免外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；2） 电源线和通信线缆应隔离，避免互相干扰；3） 对重要设备和磁介质实行电磁屏蔽。网络安全构造安全与网段划分1） 网络设备的业务解决能力应具有冗余空间，规定满足业务高峰期需要；2） 应设计和绘制与目前运营状况相符的网络拓扑构造图； 3） 应根据机构业务的特点，在满足业务高峰期需要的基本上，合理设计网络带宽；4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制，建立安全的访问途径；5） 应根据各部门的工作职能、重要性、所波及信息的重要限度等因素，划分不同的子网或网段，并按照以便管理和控

7、制的原则为各子网、网段分派地址段；6） 重要网段应采用网络层地址与数据链路层地址绑定措施，避免地址欺骗。1） 网络设备的业务解决能力应具有冗余空间，规定满足业务高峰期需要；2） 应设计和绘制与目前运营状况相符的网络拓扑构造图；3） 应根据机构业务的特点，在满足业务高峰期需要的基本上，合理设计网络带宽；4） 应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制建立安全的访问途径；5） 应根据各部门的工作职能、重要性、所波及信息的重要限度等因素，划分不同的子网或网段，并按照以便管理和控制的原则为各子网、网段分派地址段；6） 重要网段应采用网络层地址与数据链路层地址绑定措施，避免地址欺骗；7） 应按照对业务服务

8、的重要顺序来指定带宽分派优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保护重要业务数据主机。网络访问控制1） 应能根据会话状态信息（涉及数据包的源地址、目的地址、源端标语、目的端标语、合同、出入的接口、会话序列号、发出信息的主机名等信息，并应支持地址通配符的使用），为数据流提供明确的容许/回绝访问的能力。1） 应能根据会话状态信息（涉及数据包的源地址、目的地址、源端标语、目的端标语、合同、出入的接口、会话序列号、发出信息的主机名等信息，并应支持地址通配符的使用），为数据流提供明确的容许/回绝访问的能力；2） 应对进出网络的信息内容进行过滤，实现相应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3

9、等合同命令级的控制；3） 应根据安全方略容许或者回绝便携式和移动式设备的网络接入；4） 应在会话处在非活跃一定期间或会话结束后终结网络连接；5） 应限制网络最大流量数及网络连接数。拨号访问控制1） 应在基于安全属性的容许远程顾客对系统访问的规则的基本上，对系统所有资源容许或回绝顾客进行访问，控制粒度为单个顾客；2） 应限制具有拨号访问权限的顾客数量。1） 应在基于安全属性的容许远程顾客对系统访问的规则的基本上，对系统所有资源容许或回绝顾客进行访问，控制粒度为单个顾客；2） 应限制具有拨号访问权限的顾客数量；3） 应按顾客和系统之间的容许访问规则，决定容许顾客对受控系统进行资源访问。网络安全审计

10、1） 应对网络系统中的网络设备运营状况、网络流量、顾客行为等事件进行日记记录；2） 对于每一种事件，其审计记录应涉及：事件的日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功，及其她与审计有关的信息。1） 应对网络系统中的网络设备运营状况、网络流量、顾客行为等进行全面的监测、记录；2） 对于每一种事件，其审计记录应涉及：事件的日期和时间、顾客、事件类型、事件与否成功，及其她与审计有关的信息；3） 安全审计应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；4） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；5） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。边界完整性检查1） 应可以检测内部网络中浮

11、现的内部顾客未通过准许擅自联到外部网络的行为（即“非法外联”行为）。1） 应可以检测内部网络中浮现的内部顾客未通过准许擅自联到外部网络的行为（即“非法外联”行为）；2） 应可以对非授权设备擅自联到网络的行为进行检查，并精拟定出位置，对其进行有效阻断；3） 应可以对内部网络顾客擅自联到外部网络的行为进行检测后精拟定出位置，并对其进行有效阻断。网络入侵防备1） 应在网络边界处监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭击、IP碎片袭击、网络蠕虫袭击等入侵事件的发生。1） 应在网络边界处应监视如下袭击行为：端口扫描、强力袭击、木马后门袭击、回绝服务袭击、缓冲区溢出袭

12、击、IP碎片袭击、网络蠕虫袭击等入侵事件的发生；2） 当检测到入侵事件时，应记录入侵的源IP、袭击的类型、袭击的目的、袭击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警。歹意代码防备1） 应在网络边界及核心业务网段处对歹意代码进行检测和清除；2） 应维护歹意代码库的升级和检测系统的更新；3） 应支持歹意代码防备的统一管理。1） 应在网络边界及核心业务网段处对歹意代码进行检测和清除；2） 应维护歹意代码库的升级和检测系统的更新；3） 应支持歹意代码防备的统一管理。网络设备防护1） 应对登录网络设备的顾客进行身份鉴别；2） 应对网络设备的管理员登录地址进行限制；3） 网络设备顾客的标记应唯一；4） 身份鉴

13、别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当网络登录连接超时，自动退出。1） 应对登录网络设备的顾客进行身份鉴别；2） 应对网络上的对等实体进行身份鉴别；3） 应对网络设备的管理员登录地址进行限制；4） 网络设备顾客的标记应唯一；5） 身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；6） 应对同一顾客选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进行身份鉴别；7） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当网络登录连接超时，自动退出；8） 应实现设备特权顾客的权限分离，例如将管理与

14、审计的权限分派给不同的网络设备顾客。主机系统安全身份鉴别1） 操作系统和数据库管理系统顾客的身份标记应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统的顾客进行身份标记和鉴别；3） 操作系统和数据库管理系统身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；4） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 操作系统和数据库管理系统顾客的身份标记应具有唯一性；2） 应对登录操作系统和数据库管理系统的顾客进行身份标记和鉴别；3） 应对同一顾客采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现顾客身份鉴别；4） 操作系统和数据库管理系统顾客的身份鉴

15、别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出；6） 应具有鉴别警示功能；7） 重要的主机系统应对与之相连的服务器或终端设备进行身份标记和鉴别。自主访问控制1） 应根据安全方略控制主体对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立对客体访问和操作的权限；5） 应严格限制默认顾客的访问权限。1） 应根据安全方略控制主体对客体的访问；2） 自主访问控制的覆

16、盖范畴应涉及与信息安全直接有关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立对客体访问和操作的权限；5） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承当任务所需的最小权限，并在她们之间形成互相制约的关系；6） 应实现操作系统和数据库管理系统特权顾客的权限分离；7） 应严格限制默认顾客的访问权限。强制访问控制无1） 应对重要信息资源和访问重要信息资源的所有主体设立敏感标记；2） 强制访问控制的覆盖范畴应涉及与重要信息资源直接有关的所有主体、客体及它们之间的操作；3） 强制访问控制的粒度应达到主体为顾客级，客

17、体为文献、数据库表级。安全审计1） 安全审计应覆盖到服务器上的每个操作系统顾客和数据库顾客；2） 安全审计应记录系统内重要的安全有关事件，涉及重要顾客行为和重要系统命令的使用等；3） 安全有关事件的记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件的成果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1） 安全审计应覆盖到服务器和客户端上的每个操作系统顾客和数据库顾客；2） 安全审计应记录系统内重要的安全有关事件，涉及重要顾客行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用；3） 安全有关事件的记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件的成果等；4） 安全审计应可以根据

18、记录数据进行分析，并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期的中断；7） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。系统保护1） 系统应提供在管理维护状态中运营的能力，管理维护状态只能被系统管理员使用。1） 系统因故障或其她因素中断后，应可以以手动或自动方式恢复运营。剩余信息保护1） 应保证操作系统和数据库管理系统顾客的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内的文献、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得

19、到完全清除。1） 应保证操作系统和数据库管理系统顾客的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内的文献、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。入侵防备无1） 应进行主机运营监视，涉及监视主机的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用状况；2） 应设定资源报警域值，以便在资源使用超过规定数值时发出报警；3） 应进行特定进程监控，限制操作人员运营非法进程；4） 应进行主机账户监控，限制对重要账户的添加和更改；5） 应检测多种已知的入侵行为，记录入侵的源IP、袭击的类型、袭击的目的、

20、袭击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；6） 应可以检测重要程序完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要的恢复措施。歹意代码防备1） 服务器和重要终端设备（涉及移动设备）应安装实时检测和查杀歹意代码的软件产品；2） 主机系统防歹意代码产品应具有与网络防歹意代码产品不同的歹意代码库；1） 服务器和终端设备（涉及移动设备）均应安装实时检测和查杀歹意代码的软件产品；2） 主机系统防歹意代码产品应具有与网络防歹意代码产品不同的歹意代码库；3） 应支持歹意代码防备的统一管理。资源控制1） 应限制单个顾客的会话数量；2） 应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录。1） 应限制单个顾

21、客的多重并发会话；2） 应对最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许的并发会话连接数进行限制；4） 应通过设定终端接入方式、网络地址范畴等条件限制终端登录；5） 应根据安全方略设立登录终端的操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终结方式；6） 应严禁同一顾客账号在同一时间内并发登录；7） 应限制单个顾客对系统资源的最大或最小使用限度；8） 当系统的服务水平减少到预先规定的最小值时，应能检测和报警；9） 应根据安全方略设定主体的服务优先级，根据优先级分派系统资源，保证优先级低的主体解决能力不会影响到优先级高的主体的解决能力。应用安全身份鉴别1） 应用系统顾客的身份标记应具有唯一性

22、；2） 应对登录的顾客进行身份标记和鉴别；3） 系统顾客身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；4） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出。1） 系统顾客的身份标记应具有唯一性；2） 应对登录的顾客进行身份标记和鉴别； 3） 系统顾客的身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，例如口令长度、复杂性和定期的更新等；4） 应对同一顾客采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现顾客身份鉴别；5） 应具有登录失败解决功能，如：结束会话、限制非法登录次数，当登录连接超时，自动退出；6） 应具有鉴别警示功能；7） 应用系统应及时清除存储空间中

23、动态使用的鉴别信息。访问控制1） 应根据安全方略控制顾客对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范畴应涉及与信息安全直接有关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立顾客对系统功能操作和对数据访问的权限；5） 应实现应用系统特权顾客的权限分离，例如将管理与审计的权限分派给不同的应用系统顾客；6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成互相制约的关系；7） 应严格限制默认顾客的访问权限。1） 应根据安全方略控制顾客对客体的访问；2） 自主访问控制的覆盖范畴应涉及

24、与信息安全直接有关的主体、客体及它们之间的操作；3） 自主访问控制的粒度应达到主体为顾客级，客体为文献、数据库表级；4） 应由授权主体设立顾客对系统功能操作和对数据访问的权限；5） 应实现应用系统特权顾客的权限分离，例如将管理与审计的权限分派给不同的应用系统顾客；6） 权限分离应采用最小授权原则，分别授予不同顾客各自为完毕自己承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成互相制约的关系；7） 应严格限制默认顾客的访问权限。安全审计1） 安全审计应覆盖到应用系统的每个顾客；2） 安全审计应记录应用系统重要的安全有关事件，涉及重要顾客行为和重要系统功能的执行等；3） 安全有关事件的记录应涉及日期和时间、

25、类型、主体标记、客体标记、事件的成果等；4） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。1） 安全审计应覆盖到应用系统的每个顾客；2） 安全审计应记录应用系统重要的安全有关事件，涉及重要顾客行为、系统资源的异常使用和重要系统功能的执行等；3） 安全有关事件的记录应涉及日期和时间、类型、主体标记、客体标记、事件的成果等；4） 安全审计应可以根据记录数据进行分析，并生成审计报表；5） 安全审计应可以对特定事件，提供指定方式的实时报警；6） 审计进程应受到保护避免受到未预期的中断；7） 审计记录应受到保护避免受到未预期的删除、修改或覆盖等。剩余信息保护1） 应保证顾客的鉴别信息所在的存储

26、空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内的文献、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。1） 应保证顾客的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分派给其她顾客前得到完全清除，无论这些信息是寄存在硬盘上还是在内存中；2） 应保证系统内的文献、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分派给其她顾客前得到完全清除。通信完整性1） 通信双方应商定单向的校验码算法，计算通信数据报文的校验码，在进行通信时，双方根据校验码判断对方报文的有效性。1） 通信双方应商定密码算法，计算通信数据报文的报文验证

27、码，在进行通信时，双方根据校验码判断对方报文的有效性。抗抵赖无1） 应具有在祈求的状况下为数据原发者或接受者提供数据原发证据的功能；2） 应具有在祈求的状况下为数据原发者或接受者提供数据接受证据的功能。通信保密性1） 当通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，运用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对敏感信息字段进行加密。1） 当通信双方中的一方在一段时间内未作任何响应，另一方应可以自动结束会话；2） 在通信双方建立连接之前，运用密码技术进行会话初始化验证；3） 在通信过程中，应对整个报文或会话过程进行加密；4） 应选用符

28、合国家有关部门规定的密码算法。软件容错1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据进行有效性检查；2） 应对通过人机接口方式进行的操作提供“回退”功能，即容许按照操作的序列进行回退；3） 在故障发生时，应继续提供一部分功能，保证可以实行必要的措施。1） 应对通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据进行有效性检查；2） 应对通过人机接口方式进行的操作提供“回退”功能，即容许按照操作的序列进行回退；3） 应有状态监测能力，当故障发生时，能实时检测到故障状态并报警；4） 应有自动保护能力，当故障发生时，自动保护目前所有状态。资源控制1） 应限制单个顾客的多重并发会话；2） 应相应用系统的最大并

29、发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许的并发会话连接数进行限制。1） 应限制单个顾客的多重并发会话；2） 应相应用系统的最大并发会话连接数进行限制；3） 应对一种时间段内也许的并发会话连接数进行限制；4） 应根据安全方略设立登录终端的操作超时锁定和鉴别失败锁定，并规定解锁或终结方式；5） 应严禁同一顾客账号在同一时间内并发登录；6） 应对一种访问顾客或一种祈求进程占用的资源分派最大限额和最小限额；7） 应根据安全属性（顾客身份、访问地址、时间范畴等）容许或回绝顾客建立会话连接；8） 当系统的服务水平减少到预先规定的最小值时，应能检测和报警；9） 应根据安全方略设定主体的服务优先级，根

30、据优先级分派系统资源，保证优先级低的主体解决能力不会影响到优先级高的主体的解决能力。代码安全1） 应相应用程序代码进行歹意代码扫描；2） 应相应用程序代码进行安全脆弱性分析。1） 应制定应用程序代码编写安全规范，规定开发人员参照规范编写代码；2） 应相应用程序代码进行代码复审，辨认也许存在的歹意代码；3） 应相应用程序代码进行安全脆弱性分析；4） 应相应用程序代码进行穿透性测试。数据安全数据完整性1） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在传播过程中完整性受到破坏；2） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在存储过程中完整性受到破坏。1） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾

31、客数据在传播过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要的恢复措施；2） 应可以检测到系统管理数据、鉴别信息和顾客数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要的恢复措施；3） 应可以检测到重要程序的完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采用必要的恢复措施。数据保密性1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的顾客数据应采用加密或其她有效措施实现传播保密性；2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的顾客数据应采用加密或其她保护措施实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应

32、加密或者采用可移动磁盘存储敏感信息。1） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的顾客数据应采用加密或其她有效措施实现传播保密性；2） 网络设备、操作系统、数据库管理系统和应用系统的鉴别信息、敏感的系统管理数据和敏感的顾客数据应采用加密或其她保护措施实现存储保密性；3） 当使用便携式和移动式设备时，应加密或者采用可移动磁盘存储敏感信息；4） 用于特定业务通信的通信信道应符合有关的国家规定。数据备份和恢复1） 应提供自动机制对重要信息进行有选择的数据备份；2） 应提供恢复重要信息的功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器的硬件冗余1） 应提供自动

33、机制对重要信息进行本地和异地备份；2） 应提供恢复重要信息的功能；3） 应提供重要网络设备、通信线路和服务器的硬件冗余；4） 应提供重要业务系统的本地系统级热备份。二、 管理规定管理规定项二级等保三级等保安全管理机构岗位设立1） 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责；2） 应设立系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责；3） 应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能规定。1） 应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管人、安全管理各个方面的负责人岗位，定义各负责人的职责；2） 应设立

34、系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员岗位，定义各个工作岗位的职责；3） 应成立指引和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导应由单位主管领导委任或授权；4） 应制定文献明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能规定。人员配备1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 安全管理人员不能兼任网络管理员、系统管理员、数据库管理员等。1） 应配备一定数量的系统管理人员、网络管理人员、安全管理人员等；2） 应配备专职安全管理人员，不可兼任；3） 核心岗位应定期轮岗。授权和审批1） 应授权审批部门及批准人，对核心活动进行审批；2） 应列表阐明须审批的事项、审批部

35、门和可批准人。1） 应授权审批部门及批准人，对核心活动进行审批；2） 应列表阐明须审批的事项、审批部门和可批准人；3） 应建立各审批事项的审批程序，按照审批程序执行审批过程；4） 应建立核心活动的双重审批制度；5） 不再合用的权限应及时取消授权；6） 应定期审查、更新需授权和审批的项目；7） 应记录授权过程并保存授权文档。沟通和合伙1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合伙与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助解决信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集有关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作的实行；3） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合伙与沟通，以便在发生

36、安全事件时可以得到及时的支持。1） 应加强各类管理人员和组织内部机构之间的合伙与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协助解决信息安全问题；2） 信息安全职能部门应定期或不定期召集有关部门和人员召开安全工作会议，协调安全工作的实行；3） 信息安全领导小组或者安全管理委员会定期召开例会，对信息安全工作进行指引、决策；4） 应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合伙与沟通，以便在发生安全事件时可以得到及时的支持；5） 应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合伙与沟通，获取信息安全的最新发展动态，当发生紧急事件的时候可以及时得到支持和协助；6） 应文献阐明外联单位、合伙内容和联系方式；7

37、） 聘任信息安全专家，作为常年的安全顾问，指引信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。审核和检查1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容涉及顾客账号状况、系统漏洞状况、系统审计状况等。1） 应由安全管理人员定期进行安全检查，检查内容涉及顾客账号状况、系统漏洞状况、系统审计状况等；2） 应由安全管理部门组织有关人员定期进行全面安全检查，检查内容涉及既有安全技术措施的有效性、安全配备与安全方略的一致性、安全管理制度的执行状况等；3） 应由安全管理部门组织有关人员定期分析、评审异常行为的审计记录，发现可疑行为，形成审计分析报告，并采用必要的应对措施；4） 应制定安全检查表格实行安全检查，汇总

38、安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查成果进行通报；5） 应制定安全审核和安全检查制度规范安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。安全管理制度管理制度1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文献和安全方略等，阐明机构安全工作的总体目的、范畴、方针、原则、责任等；2） 应对安全管理活动中重要的管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员的行为方式；3） 应对规定管理人员或操作人员执行的重要管理操作，建立操作规程，以规范操作行为，避免操作失误。1） 应制定信息安全工作的总体方针、政策性文献和安全方略等，阐明机构安全工作的总体目的、范畴、方针、原则、责任等；

39、2） 应对安全管理活动中的各类管理内容建立安全管理制度，以规范安全管理活动，约束人员的行为方式；3） 应对规定管理人员或操作人员执行的平常管理操作，建立操作规程，以规范操作行为，避免操作失误；4） 应形成由安全政策、安全方略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系；5） 应由安全管理职能部门定期组织有关部门和有关人员对安全管理制度体系的合理性和合用性进行审定。制定和发布1） 应在信息安全职能部门的总体负责下，组织有关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格，并进行版本控制；3） 应组织有关人员对制定的安全管理进行论证和审定；4） 安全管理制度应通过管理层签发后按照一定

40、的程序以文献形式发布。1） 应在信息安全领导小组的负责下，组织有关人员制定；2） 应保证安全管理制度具有统一的格式风格，并进行版本控制；3） 应组织有关人员对制定的安全管理进行论证和审定；4） 安全管理制度应通过管理层签发后按照一定的程序以文献形式发布；5） 安全管理制度应注明发布范畴，并对收发文进行登记。评审和修订1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在局限性或需要改善的安全管理制度进行修订。1） 应定期对安全管理制度进行评审和修订，对存在局限性或需要改善的安全管理制度进行修订；2） 当发生重大安全事故、浮现新的安全漏洞以及技术基本构造发生变更时，应对安全管理制度进行检查、审定和修订

41、；3） 每个制度文档应有相应负责人或负责部门，负责对明确需要修订的制度文档的维护。人员安全管理人员录取1） 应保证被录取人具有基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录取人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录取人所具有的技术技能进行考核；4） 应对被录取人阐明其角色和职责；5） 应签订保密合同。1） 应保证被录取人具有基本的专业技术水平和安全管理知识；2） 应对被录取人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查；3） 应对被录取人所具有的技术技能进行考核；4） 应对被录取人阐明其角色和职责；5） 应签订保密合同；6） 从事核心岗位的人员应从内部人员选拔，并定期进行信用审查；

42、7） 从事核心岗位的人员应签订岗位安全合同。人员离岗1） 应立即终结由于多种因素即将离岗的员工的所有访问权限；2） 应取回多种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开。1） 应立即终结由于多种因素即将离岗的员工的所有访问权限；2） 应取回多种身份证件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；3） 应经机构人事部门办理严格的调离手续，并承诺调离后的保密义务后方可离开。人员考核1） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；2） 应对核心岗位的人员进行全面、严格的安全审查；3） 应对违背安全方略和规定的人员进

43、行惩戒1） 应对所有人员进行全面、严格的安全审查；2） 应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；3） 应对考核成果进行记录并保存；4） 应对违背安全方略和规定的人员进行惩戒。安全意识教育和培训1） 应对各类人员进行安全意识教育；2） 应告知人员有关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定安全教育和培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应对安全教育和培训的状况和成果进行记录并归档保存。1） 应对各类人员进行安全意识教育；2） 应告知人员有关的安全责任和惩戒措施；3） 应制定安全教育和培训筹划，对信息安全基本知识、岗位操作规程等进行培训；4） 应针对不同岗位制定不同培训

44、筹划；5） 应对安全教育和培训的状况和成果进行记录并归档保存。第三方人员访问管理1） 第三方人员应在访问前与机构签订安全责任合同书或保密合同；2） 对重要区域的访问，必须通过有关负责人的批准，并由专人陪伴或监督下进行，并记录备案。1） 第三方人员应在访问前与机构签订安全责任合同书或保密合同；2） 对重要区域的访问，须提出书面申请，批准后由专人全程陪伴或监督，并记录备案；3） 对第三方人员容许访问的区域、系统、设备、信息等内容应进行书面的规定，并按照规定执行。系统建设管理系统定级1） 应明确信息系统划分的措施；2） 应拟定信息系统的安全级别；3） 应以书面的形式定义拟定了安全级别的信息系统的属性

45、，涉及使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应保证信息系统的定级成果通过有关部门的批准。1） 应明确信息系统划分的措施；2） 应拟定信息系统的安全级别；3） 应以书面的形式定义拟定了安全级别的信息系统的属性，涉及使命、业务、网络、硬件、软件、数据、边界、人员等；4） 应以书面的形式阐明拟定一种信息系统为某个安全级别的措施和理由；5） 应组织有关部门和有关安全技术专家对信息系统的定级成果的合理性和对的性进行论证和审定；6） 应保证信息系统的定级成果通过有关部门的批准。安全方案设计1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，根据风险分析的成果补充和调节安全措施；2） 应以书面的形

46、式描述对系统的安全保护规定和方略、安全措施等内容，形成系统的安全方案；3） 应对安全方案进行细化，形成能指引安全系统建设和安全产品采购的具体设计方案；4） 应组织有关部门和有关安全技术专家对安全设计方案的合理性和对的性进行论证和审定；5） 应保证安全设计方案必须通过批准，才干正式实行。1） 应根据系统的安全级别选择基本安全措施，根据风险分析的成果补充和调节安全措施；2） 应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和远期的安全建设工作筹划；3） 应根据信息系统的级别划分状况，统一考虑安全保障体系的总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划和具体设计方案，并形成配

47、套文献；4） 应组织有关部门和有关安全技术专家对总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献的合理性和对的性进行论证和审定；5） 应保证总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等文献必须通过批准，才干正式实行；6） 应根据安全测评、安全评估的成果定期调节和修订总体安全方略、安全技术框架、安全管理方略、总体建设规划、具体设计方案等有关配套文献。产品采购1） 应保证安全产品的使用符合国家的有关规定；2） 应保证密码产品的使用符合国家密码主管部门的规定；3） 应指定或授权专门的部门负责产品的采购。1） 应保证安全产品的使用符合国家的有

48、关规定；2） 应保证密码产品的使用符合国家密码主管部门的规定；3） 应指定或授权专门的部门负责产品的采购；4） 应制定产品采购方面的管理制度明确阐明采购过程的控制措施和人员行为准则；5） 应预先对产品进行选型测试，拟定产品的候选范畴，并定期审定和更新候选产品名单。自行软件开发1） 应保证开发环境与实际运营环境物理分开；2） 应保证提供软件设计的有关文档和使用指南；3） 应保证系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档的使用受到控制。1） 应保证开发环境与实际运营环境物理分开；2） 应保证系统开发文档由专人负责保管，系统开发文档的使用受到控制；3） 应制定开发方面的管理制度明确阐明开发过程的控制措

49、施和人员行为准则；4） 应保证开发人员和测试人员的分离，测试数据和测试成果受到控制；5） 应保证提供软件设计的有关文档和使用指南；6） 应保证对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发1） 应与软件开发单位签订合同，明确知识产权的归属和安全面的规定；2） 应根据合同的规定检测软件质量；3） 应在软件安装之前检测软件包中也许存在的歹意代码；4） 应保证提供软件设计的有关文档和使用指南。1） 应与软件开发单位签订合同，明确知识产权的归属和安全面的规定；2） 应根据合同的规定检测软件质量；3） 应在软件安装之前检测软件包中也许存在的歹意代码；4） 应规定开发单位提供技术培训和服务承诺

50、；5） 应规定开发单位提供软件设计的有关文档和使用指南。工程实行1） 应与工程实行单位签订与安全有关的合同，约束工程实行单位的行为；2） 应指定或授权专门的人员或部门负责工程实行过程的管理；3） 应制定具体的工程实行方案控制实行过程。1） 应与工程实行单位签订与安全有关的合同，约束工程实行单位的行为；2） 应指定或授权专门的人员或部门负责工程实行过程的管理；3） 应制定具体的工程实行方案控制实行过程，并规定工程实行单位能正式地执行安全工程过程；4） 应制定工程实行方面的管理制度，明确阐明实行过程的控制措施和人员行为准则。测实验收1） 应对系统进行安全性测实验收；2） 应在测实验收前根据设计方案

51、或合同规定等制定测实验收方案，测实验收过程中具体记录测实验收成果，形成测实验收报告；3） 应组织有关部门和有关人员对系统测实验收报告进行审定，没有疑问后由双方签字。1） 应对系统进行安全性测实验收；2） 应在测实验收前根据设计方案或合同规定等制定测实验收方案，测实验收过程中具体记录测实验收成果，形成测实验收报告；3） 应委托公正的第三方测试单位对系统进行测试，并出具测试报告；4） 应制定系统测实验收方面的管理制度明确阐明系统测实验收的控制措施和人员行为准则；5） 应指定或授权专门的部门负责系统测实验收的管理，并按照管理制度的规定完毕系统测实验收工作；6） 应组织有关部门和有关人员对系统测实验收

52、报告进行审定，没有疑问后由双方签字。系统交付1） 应明确系统的交接手续，并按照交接手续完毕交接工作；2） 应由系统建设方完毕对委托建设方的运维技术人员的培训；3） 应由系统建设方提交系统建设过程中的文档和指引顾客进行系统运营维护的文档；4） 应由系统建设方进行服务承诺，并提交服务承诺书，保证对系统运营维护的支持。1） 应明确系统的交接手续，并按照交接手续完毕交接工作；2） 应由系统建设方完毕对委托建设方的运维技术人员的培训；3） 应由系统建设方提交系统建设过程中的文档和指引顾客进行系统运营维护的文档；4） 应由系统建设方进行服务承诺，并提交服务承诺书，保证对系统运营维护的支持；5） 应制定系统

53、交付方面的管理制度明确阐明系统交付的控制措施和人员行为准则；6） 应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理制度的规定完毕系统交付工作。系统备案无1） 应将系统定级、系统属性等材料指定专门的人员或部门负责管理，并控制这些材料的使用；2） 应将系统级别和系统属性等资料报系统主管部门备案；3） 应将系统级别、系统属性、级别划分理由及其她规定的备案材料报相应公安机关备案。安全测评无1） 应在系统投入运营迈进行安全测评，测评后符合相应级别保护原则规定的才干投入使用；2） 应在系统运营过程中定期对系统进行安全测评，发现不符合相应级别保护原则规定的及时整治；3） 应在系统发生变更时及时对系统

54、进行安全测评，发现级别发生变化的及时调节级别并进行安全改造；发现不符合相应级别保护原则规定的及时整治；4） 应选择具有国家有关技术资质和安全资质的测评单位进行安全测评；5） 应与测评单位签订与安全有关的合同，约束测评单位的行为；6） 应指定或授权专门的人员或部门负责安全测评的管理。安全服务商选择1） 应保证安全服务商的选择符合国家的有关规定。1） 应保证安全服务商的选择符合国家的有关规定。系统运维管理环境管理1） 应对机房供配电、空调、温湿度控制等设施指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；3） 应建立机房安全管理制度

55、，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；4） 应对机房来访人员实行登记、备案管理，同步限制来访人员的活动范畴；5） 加强对办公环境的保密性管理，涉及如工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和不在办公区接待来访人员等。1） 应对机房供配电、空调、温湿度控制等设施指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；3） 应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；4） 加强对办公环境的保密性管理，涉及如工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙和

56、不在办公区接待来访人员等；5） 应有指定的部门负责机房安全，并配备电子门禁系统，对机房来访人员实行登记记录和电子记录双重备案管理；6） 应对办公环境的人员行为，如工作人员离开座位应保证终端计算机退出登录状态和桌面上没有涉及敏感信息的纸档文献等作出规定。资产管理1） 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的负责人员或责任部门；2） 应编制并保存与信息系统有关的资产、资产所属关系、安全级别和所处位置等信息的资产清单；3） 应根据资产的重要限度对资产进行定性赋值和标记管理，根据资产的价值选择相应的管理措施。1） 应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的负责人员或责任部门，并规范资产管理和

57、使用的行为；2） 应编制并保存与信息系统有关的资产、资产所属关系、安全级别和所处位置等信息的资产清单；3） 应根据资产的重要限度对资产进行定性赋值和标记管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；4） 应拟定信息分类与标记的原则和措施，并对信息的使用、传播和存储作出规定。介质管理1） 应保证介质寄存在安全的环境中，并对各类介质进行控制和保护，以避免被盗、被毁、被未授权的修改以及信息的非法泄漏；2） 应有介质的存储、归档、登记和查询记录，并根据备份及存档介质的目录清单定期盘点；3） 对于需要送出维修或销毁的介质，应一方面清除介质中的敏感数据，避免信息的非法泄漏；4） 应根据所承载数据和软件的重要限度

58、对介质进行分类和标记管理，并实行存储环境专人管理。1） 应建立介质安全管理制度，对介质的寄存环境、使用、维护和销毁等方面作出规定； 2） 应有介质的归档和查询记录，并对存档介质的目录清单定期盘点；3） 对于需要送出维修或销毁的介质，应一方面清除介质中的敏感数据，避免信息的非法泄漏；4） 应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境规定和管理措施应与本地相似；5） 应根据所承载数据和软件的重要限度对介质进行分类和标记管理，并实行存储环境专人管理；6） 应对介质的物理传播过程中人员选择、打包、交付等状况进行控制；7） 应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁进行严格的管理，保密性较高的

59、信息存储介质未经批准不得自行销毁；8） 必要时应对重要介质的数据和软件采用加密存储，对带出工作环境的存储介质进行内容加密和监控管理；9） 应对寄存在介质库中的介质定期进行完整性和可用性检查，确认其数据或软件没有受到损坏或丢失。设备管理1） 应对信息系统有关的多种设施、设备、线路等指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应对信息系统的多种软硬件设备的选型、采购、发放或领用等过程建立基于申报、审批和专人负责的管理规定；3） 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理；4） 应对带离机房或办公地点的信息解决设备进行控制； 5） 应按操作规程实现服务器的启动/停止、

60、加电/断电等操作，加强对服务器操作的日记文献管理和监控管理，应按安全方略的规定对网络及设备进行配备，并对其定期进行检查。1） 应对信息系统有关的多种设备、线路等指定专人或专门的部门定期进行维护管理；2） 应对信息系统的多种软硬件设备的选型、采购、发放或领用等过程建立基于申报、审批和专人负责的管理规定；3） 应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规范化管理；4） 应对带离机房或办公地点的信息解决设备进行控制；5） 应按操作规程实现服务器的启动/停止、加电/断电等操作，加强对服务器操作的日记文献管理和监控管理，并对其定期进行检查；6） 应建立配套设施、软硬件维护方面的管理

61、制度，对其维护进行有效的管理，涉及明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等；7） 应在安全管理机构统一安全方略下对服务器进行系统配备和服务设定，并实行配备管理。监控管理1） 应理解服务器的CPU、内存、进程、磁盘使用状况。1） 应进行主机运营监视，涉及监视主机的CPU、硬盘、内存、网络等资源的使用状况；2） 应对分散或集中的安全管理系统的访问授权、操作记录、日记等方面进行有效管理；3） 应严格管理运营过程文档，其中涉及责任书、授权书、许可证、各类方略文档、事故报告解决文档、安全配备文档、系统各类日记等，并保证文档的完整性和一致性。网络安全管理1） 应指定专人对网络进行管理

62、，负责运营日记、网络监控记录的平常维护和报警信息分析和解决工作；2） 应建立网络安全管理制度，对网络安全配备和日记等方面作出规定；3） 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对既有的重要文献进行备份；4） 应进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；5） 应保证所有与外部系统的连接均应得到授权和批准；6） 应对网络设备的安全方略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日记等方面做出具体规定；7） 应规定网络审计日记的保存时间以便为也许的安全事件调查提供支持。1） 赢指定专人对网络进行管理，负责运营日记、网络监控记录的平常维护和报警信息分析和解决工作；2） 应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对既有的重要文献进行备份；3） 应进行网络系统漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；4） 应保证所有与外部系统的连接均应得到授权和批准；5） 应建立网络安全管理制度，对网络安全配备、网络顾客以及日记等方面作出规定；6） 应对网络设备的安全方略、授权访问、最小服务、升级与打补丁、维护记录、日