证券交易模拟试题及答案解析

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1、、单选题(共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分)1.（）上海证券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.国内证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（C）。A从证券登记结算公司的业务收入中提取B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.有关证券投资者，如下说法错误的是（）。A投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场合自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券

2、的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最后要由（）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性6.有关会员交易席位的使用，下列说法中对的的是（）。A与她人共用一种席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保存一种席位的前提下，转让其她席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不涉及（c）。A经营证券业务许可证B董事、监事、高档管理人员的个人资料C境内外控股子公司及重要参股公司信息D持有5如下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范畴、注册资本、注册地址、

3、法定代表人等信息8.多种交易方式中最基本、最一般的交易方式一般是（）。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不涉及（）。A上市公司的具体资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金局限性而接受其买人委托，或者客户证券局限性而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1倍以上5倍如下B3万元以上30万元如下C3万元以上10万元如下D1万元以上10万元如下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A成交金额

4、的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D012.股票买卖印花税最后由（A）统历来征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司13.证券经纪业务的特点不涉及（）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性14.持续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（A）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其她长期性或高风险资产为0.4亿元

5、，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列有关其需提供的证卡的说法错误的是（C）。A乙的身份证件及其复印件B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件D乙的证券账户卡及其复印件17.假设X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交状况为（）。A成交300股，价格为5.39元B成交1800股，价格为5.35元C成交2300股，价格分别为股5.38元、300股5.39元D成

6、交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当天集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选用价格的所有买方有效委托和低于选用价格的所有卖方有效委托可以所有成交，前4个价格能使与选用价格相似的委托一方必须所有成交。那么，当天的集合竞价的成交价是（A）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.如下各客户委托中，最优先的是（）。A9时35分，11.25元买人B9时40分，11.30元买入C9时35分，11.30元买入D9时40分，11.2

7、5元买入20.（）是营业部经营管理的核心。A从业人员管理B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不涉及（A）。【p141】A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B在法定营业场合之外设立交易场合为客户提供现场委托服务C将客户的资金账户、证券账户提供应她人使用D违背规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（B）受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会23.在（）状况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易24.根据有关初次公开发行股票试行询价制度若干问题的告知的规定，初次公开发行股票的公司

8、及其保荐机构应通过向（D）询价的方式拟定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（D）天刊登公示。A10B15C20D3026.根据证券发行与承销管理措施的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公示规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当天C申购日之前(含该日)D申购次日27.某投资者于6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（B）办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日2

9、8.某投资者当天申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（D）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B1.60C2D430.有关上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A申请材料送交日为T一5日前B向证券交易所提交公示申请日为T1日前C公示刊登日为T日D最后交易日为T+3日【答案】D【解析】D项T+3日为股权登记日，“最后交易日为T+3日”属于B股送

10、股的日程安排。31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（A）自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。A免费送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点重要指（）。A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10股份的股东D公司的实际控制人34.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设立相应的（）。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值【解析】证券公司建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规

11、和监管规定，在监控系统中设立相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。35.下列（）不属于严禁内幕交易的重要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管36.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D537.下列有关银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种重要是债券C采用询价交易方式进行，交易对手之

12、间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简朴、清晰，费时少【解析】D项属于柜台自营买卖的特点。38.证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范畴内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件39.如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其也许受到的最严肃的惩罚是（）。A警告B罚款C没收非法所得D撤销有关业务许可40.证券公司设立集合资产管理筹划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理筹划的，净资本不低于人民币（）亿元。A2B3C5D1041.单个集合资产管理筹划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理筹划资产净值的（）。A1B2C3D542.证券

13、公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文献资料和数据，保存期限不得少于（）年。A5B10C15D2043.下列有关证券公司开展资产管理业务的严禁行为，不对的的是（）。A定向资产管理业务先于自营业务进行交易B以获取佣金或者其她利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额【解析】A项严禁行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。44.证券公司未经批准，用多种客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目的产品的，根据证券法的规定，对直接

14、负责的主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1万元以上3万元如下B3万元以上5万元如下C3万元以上10万元如下D10万元以上15万元如下45.如下不属于集合资产管理业务特点的是（）。A集合性B投资范畴有限定性和非限定性之分C综合性D通过专门账户经营运作46.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（）。【第八章融资融券P257】A上证180指数成分股股票B交易所交易型开放式指数基金C国债D深证100指数成分股股票【解析】抵冲保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算

15、：上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其她股票折算率最高不超过65%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；国债折算率最高不超过95%；其她上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%47.机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料不涉及（B）。【融资融券P254】A加盖公章的预留印鉴卡B专用于信用交易的银行卡C填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”D银行及机构盖章的客户信用资金存管合同【解析】机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户时，应向证券公司提交的材料涉及：营业执照副本等有

16、效身份证明文献原件及复印件；法定代表人证明书原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；法定代表人授权书；授权经办人身份证明原件及复印件；加盖公章的预留印鉴卡；机构一般资金账户卡(或开户合同原件)、一般证券账户卡原件及复印件；填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”；加盖银行章的专用于信用交易的银行账户； 银行及机构盖章的客户信用资金存管合同。B项属于个人客户需要提交的材料。48.证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。A法定代表人B联系方式C公司营业执照个人身份证件号码D住所49.融资专用账户用于（C）。P246A记录证券公司

17、持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券B记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C寄存证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D寄存客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50.全国银行问债券质押式回购期限最长为（）天。A90B180C360D36551.银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方拟定，但最长不得超过（）天。A30B61C91D18252.（）是指在债券质押式回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。A正回购方B卖出回购方C资金融入方D融券方【解析】在债券质押式回购交易中，融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)是指在债券回购交易

18、中融入资金、出质债券的一方；融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方53.深圳证券交易所既有实行原则券制度的债券质押式回购品种有（）个。A8B9C10D11【解析】深圳证券交易所既有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。54.下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的是（）。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行55.按照中国结算上海分公司的清算和交收模式，交收系统根据备付金账户当天业务终了时的账户余额、当天实收付和最低备付限额，计算该

19、账户的可用余额。T1日可用余额等于（）。A账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额B账户余额(T1应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额C账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额D账户余额(T0应收应付资金净额)冻结金额最低备付限额56.根据债券登记、托管与结算业务实行细则的规定，债券回购交易按（）进行申报。A证券公司账户B证券公司席位C投资者资金账户D投资者证券账户57.原则券折算率管理措施规定，每（）收市后，中国结算公司根据原则券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一种有交易安排的星期分别合用的原则券折算率。A星期二B星期三C星期四D星期五58.

20、按照原则券折算率管理措施，原则券折算率计算公式中的波动率，与（）有关。A上期最高收盘价和上期最低收盘价B本期最高收盘价和本期最低收盘价C上期开盘价和上期收盘价D上期收盘价和本期开盘价59.T+3滚动交收合用于（）。AA股B基金C债券DB股60.下列有关融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。A投资者在融资融券业务当中，波及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物B客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是钞票(错误，可以不是钞票)C将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义

21、为信托财产，由证券公司名义所有D在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基本上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，避免证券公司串用、挪用二、多选题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其他40题每题05分。以 下备选项中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分) 61下列有关证券交易重要特性的表述中，对的的有（ACD）。(1分) A证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C证券交易的三个特性互相联系在一起 D由于证券也许为其持有者带来一定收益，因此具有流动性 62下列有关其她交易场合的说法

22、中，对的的有（AC）。 A场外交易市场涉及柜台市场，但不限于柜台市场 B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D场外交易场合是相对集中的 63金融期权的种类重要有（ABD）。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 64证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采用的措施重要有（ABCD）。 A要制定完善的风险防备制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入原则 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 65下面属于证券交易基本过程的有（BCD）。 A开户 B委托 C转让 D结

23、算 66证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（BC）方面进行抽样或者全面检查，并将检查成果报告中国证监会。 A从业人员资格 B财务状况 C内部风险控制 D客户构成 67无形席位申报方式的申报程序有（AB）。(1分) A委托指令前置终端解决机和通信网络交易所主机 B委托指令终端机交易所主机 C委托指令电话告知场内员终端机交易所主机 D委托指令交易所主机68证券登记结算公司的业务范畴和职能涉及（ACD）。 A证券持有人名册登记 B接受上市申请，安排证券上市 C受发行人的委托派发证券权益 D证券的存管和过户69在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承当的义务涉及（ACD）。 A提示客户理解

24、并注意从事证券投资存在的风险 B认真阅读证券交易委托代理合同书 C坚持理解客户原则 D必须忠实办理受托业务70A股账户按持有人可以分为（ABC）。 A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资者证券账户71证券营业部在审单时应回绝办理的委托有（AB）。(1分) A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采用信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托【解析】证券营业部业务员一方面应审查该项委托买卖与否属于全权委托，涉及对买卖证券的品种、数量、价格的决定与否作全权委托。然后，要审查记名证券与否办妥过户手续。对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部

25、一律不得受理。同步，要注意审查委托单上买卖证券代码与名称与否一致，有无涂改或笔迹不清，委托种类、品种、数量和价格与否合适合理。72中小公司板上市公司浮现下列（AB）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。(1分) A近来一种会计年度的审计成果显示其股东权益为负值 B近来一种会计年度的审计成果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100以上 C持续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D持续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低于300万股【解析】C项应为持续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；D项应为持续120个交易日内，公司

26、股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低于300万股。 73上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间的即时行情内容涉及（ACD）。 A证券代码及简称 B股价指数 C当天最高成交价和当天最低成交价 D当天合计成交数量和金额74根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ABCD）条件的，可以采用大宗交易方式。(1分) A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币 B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交

27、易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张 【解析】除ABCD四项外，根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖可以采用大宗交易方式的条件尚有：A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币；基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；债券单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万元人民币。 75在

28、申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 （ACD）。(1分) AA股、债券交易为001元人民币 B基金、权证交易为0001元人民币 CB股交易为001港元 D债券质押式回购交易为001元人民币 76合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，涉及（ABCD）。 A在证券交易所挂牌交易的股票 B在证券交易所挂牌交易的债券 C在证券交易所挂牌交易的权证 D证券投资基金 77有关证券经纪业务，如下表述对的的有（AC）。(1分) A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 B经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格 C经纪商无

29、端违背委托人批示并使其遭受损失的，应承当补偿责任 D证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不承当补偿责任 78股份登记涉及（ABC）。 A配股登记 B初次公开发行登记 C增发新股登记 D除权登记【解析】股份登记涉及初次公开发行登记、增发新股登记、送股(或转增股本)登记和配股登记等。 79下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，对的的有（ABD）。(1分) A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有 B一般状况下，当天买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C转托管一经申报不能撤单 D转出证券营业部收到转托管未确认数据，

30、可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功因素80下列有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，对的的有（ABC）。(1分) A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的900以内，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10 B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为发行价的上下30，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10 C债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范畴为前收盘价的上下10，持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范畴为近来成交价的上下10 D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范畴为前收盘价的上下30，持续竞价、收盘集合竞价的有效

31、竞价81投资者教育具体应重点突出的内容有（ABCD）。 A要持续地采用多种有效方式让投资者充足理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示 B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清晰阐明不同产品和业务的区别，使投资者充足结识不同产品和业务的风险特性 C要从开户环节着手风险揭示，向客户解说有关业务合同、合同的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认 D证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范畴，协助投资者增强自我保护意识，提高辨认能力，警惕和自觉抵制多种不受法律保护的非法证券活动【解析】除ABCD四项外，投资者教育重点应突出的内容还涉及：要理解自己的客户，要

32、根据客户特别是新人市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，引导投资者从风险承当能力等自身实际状况出发，审慎投资，合理配备金融资产。82下面有关“一级交易商”的说法，错误的有（ABD）。(1分) A一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的两只基准国债进行做市 B一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过45分钟 C一级交易商对做市品种的双边报价，应当是拟定报价，且双边报价相应收益率价差不不小于10个基点 D单笔报价数量不得低于10000手(

33、1手为1000元面值) 【解析】A项至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各核心期限国债中的一只基准国债进行做市；B项每交易日双边报价中断时间合计不得超过60分钟；D项单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。83在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中涉及（ABC）。A对自己购买的证券享有持有权和处置权 B谋求司法保护权 C对证券交易过程的知情权 D按规定缴存交易结算资金84证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面涉及（ABCD）。(1分) A不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B不得侵占、损害客户的合法权益 C不得散布谣言或其她非公开披露的信息 D不

34、得借职务之便运用或泄露内幕信息【解析】除ABCD题中四项外，根据国内证券法等有关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守如下方面：不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与她人，或者作为担保物或质押物；不得为她人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供以便；不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺补偿客户的投资损失；不得在批准的营业场合之外接受客户委托和进行清算、交收；不得以任何方式提高或减少，或者变相提高或减少证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费原则，收取不合理的佣金

35、和其她费用等等。85证券公司申请为期货公司提供中间简介业务资格，应当符合的条件有（ABCD）。A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定原则 B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的原则 D配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 86上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基本上，增长了交易所（ABC）的渠道。 A发售 B申购 C赎回 D回购 87主办券商的代

36、办业务涉及（ABCD）。(1分) A开立非上市股份有限公司股份转让账户 B受托办理股份转让公司股权确认事宜 C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务 D根据协会或有关主办券商的规定，协助调查指定事项 【解析】主办券商的代办业务涉及：开立非上市股份有限公司股份转让账户；受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据协会或有关主办券商的规定，协助调查指定事项；协会许可的其她业务88转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量，

37、则可以选用的价位有（ACD）。(1分) A高于该价位的买入申报所有成交 B低于该价位的卖出申报半数成交 C与该价位相似的买方申报所有成交 D与该价位相似的卖方申报所有成交 【解析】转让撮合时，以集合竞价拟定转让价格，其拟定原则依次是：在有效竞价范畴内能实现最大成交量的价位。如果有两个以上价位在有效竞价范畴内能实现最大成交量的价位，则选用符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报所有成交；与该价位相似的买方或卖方的申报所有成交。89挂牌公司披露的财务信息至少应当涉及（ABC）。 A资产负债表 B利润表 C重要项目的附注D钞票流量表 90证券公司受期货公司委托从事简介业务，

38、应当提供的服务有（AB）。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息、交易设施 C代理客户进行期货交易 D代期货公司、客户收付期货保证金范畴为近来成交价的上下10【解析】证券公司受期货公司委托从事简介业务，应当提供下列服务：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其她服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得运用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。91使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程涉及（BCD）。A向结算公司提交网络申请 B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册 C到身份验证机构办理身

39、份验证，激活顾客名 D使用顾客名、密码及附加码登录网站 【解析】根据操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需一方面登录中国结算公司网站注册，然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上顾客名后，即可参与此后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下：登录网站wwwchinaclearcn；输入网上顾客名、密码及附加码；点击“投票表决”下的“网上行权”；浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式；进行投票92下列有关股票上网发行资金申购规则的说法中，不对的的有（ABD）。(1分) A上海证券交易所

40、申购单位为500股 B深圳证券交易所申购单位为1000股 C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其他申购由交易系统自动剔除 D每一有效申购单位配一种号，对所有有效申购单位按价格高下顺序持续配号 (按照时间顺序)93证券公司应在风险（ABC）的前提下从事自营业务。 A可承受 B可测 C可控 D可分散 94证券公司应通过（ABD）来控制自营业务运作风险。 A合理的预警机制 B严密的账户管理 C止盈止损的决策 D规范的交易操作 95下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（ABCD）。(1分) A建立防火墙制度 B建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 C建立独立的实时监控系统 D

41、提高自营业务运作的透明度 【解析】除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施尚有：应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与解决机制；建立完备的业绩考核和鼓励制度；稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等状况进行全面稽核，出具稽核报告；加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识96自营业务中波及（ABCD）等方面的重大决策应当通过集体决策并采用书面形式，由有关人员签字确认后存档。 A自营规模 B风险限额 C资产配备 D业务授

42、权【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中波及自营规模、风险限额、资产配备、业务授权等方面的重大决策应当通过集体决策并采用书面形式，由有关人员签字确认后存档。97下列事项中，属于内幕信息的是（ABC）。 A公司的经营方针和经营范畴的重大变化 B公司波及的重大诉讼 C公司营业用重要资产的报废一次超过该资产的30 D公司的监事、13以上董事或者经理发生变动【解析】D项应为公司的董事、13以上监事或者经理发生变动。98自营业务运作应重点加强（AB），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A投资品种的

43、选择 B投资规模的控制 C投资时机的把握 D资产配备的控制 【解析】根据证券公司自营业务的特点和管理规定，自营业务运作管理的重点涉及：建立严密的自营业务操作流程，保证自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。99定向资产管理业务的内部控制措施涉及（ABCD）。 A专门、独立的业务运作 B合理、有效的控制措施 C独立、客观的投资研究 D科学、严密的投资决策【解析】除ABCD四项外，定向资产管理业务的内部控制措施还涉及：完善的交易控制体系；合理的规模控制；完备的合规检查；科学的风险评

44、估；严格的核算和报告制度；建立授权管理与问责制。 100证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的规定有（ABCD）。 A保持独立 B保持客观 C建立和完善投资对象备选库制度 D建立和【解析】除ABCD四项外，证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的规定尚有：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通；建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究措施。 101按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的商定，资产托管机构应当履行的职责涉及（ABC）。 A安全保管客户委托资产 B办理资金收付事项 C监督证券公司投资行为 D管理客户委托资产【解析】证券公司定向资产管理业务实行细则

45、(试行)第十六条规定，客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会承认的其她资产托管机构托管。资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的商定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。102证券公司开展资产管理业务，严禁的行为有（ABD）。 A挪用客户资产 B运用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格 C将集合资产管理筹划资产用于也许承当连带责任的投资 D对客户投资收益或者补偿投资损失做出承诺 【解析】C项应为：将集合资产管理筹划资产用于也许承当无限责任的投资。103证券公司从事证券资产管理业务，有下列（ABCD）

46、情形之一的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍如下的罚款；没有违法所得或者违法所得局限性3万元的，处以3万元以上30万元如下的罚款。对直接负责的主管人员和其 她直接负责人员单处或者并处警告、3万元以上10万元如下的罚款；情节严重的，撤 销其任职资格或者证券从业资格。(1分) A未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 B未按照规定程序理解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 C未按照规定指定专人向客户解说有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 D未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 1

47、04星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司的投资筹划，其中违背规定的是（ABD）。 A将集合管理筹划资产用于为她人提供担保，从中获取报酬 B将集合管理筹划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模 C将自有财产用于资金拆借 D将集合资产管理筹划资产为另一证券公司提供保证 105集合资产管理合同由（ABC）共同签订。 A证券公司 B资产托管机构 C单个客户 D证券交易所 【解析】集合资产管理合同应当对集合资产管理筹划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出商定，应当对客户参与和退出集合资产管理筹划的时间、方式、价格

48、、程序等事项做出明确商定。集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签订106下列有关客户开户、提交担保品与授信的说法，对的的有（ACD）。 A客户只能开立1个信用资金账户 B客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户 (二级账户)C证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 D证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 107下列各项符合融资融券交易一般规则的有（ABCD）。(1分) A未了结有关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得她用 B客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范畴以外的证券，不得用于从事交易所

49、债券回购交易 C客户未能按期交足担保物或者到期未归还融资融券债务的，证券公司应当根据商定采用强制平仓措施，处分客户担保物，局限性部分可以向客户追索 D证券公司根据与客户的商定采用强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令【解析】除ABCD四项外，融资融券交易一般规则尚有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先归还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍；融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格禾得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买人

50、证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司归还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司归还融人证券。108证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的（ABCD）状况。 A强制平仓的客户数量 B强制平仓的交易金额 C有关风险控制指标值 D融资融券业务盈亏状况 【解析】除ABCD四项外，融资融券交易一般规则尚有：客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先归还其融资欠款；证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报；融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍；融券卖出的申报价格不

51、得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格禾得低于其前收盘价，低于上述价格的申报为无效申报；客户融资买人证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司归还融入资金；客户融券卖出后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司归还融人证券。109开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ABCD）。 A必须经证监会批准 B证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 C证券公司应当健全业务隔离制度，保证融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面互相分离 D证券公司融资融券业务的前、中、后台应当互相分离、互相制约【解析】除ABCD四

52、项外，开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则尚有：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法获得处分权的证券；遵守法律、行政法规和有关管理措施的规定，加强内部控制，严格防备和控制风险，切实维护客户资产的安全110融资融券业务的监管涉及（ABCD）。 A登记结算机构的监管 B客户信用资金存管银行的监管 C客户查询 D交易所的监管【解析】除ABCD四项外，融资融券业务的监管还涉及：信息公示；监管机构的监管。维护备选库111全国银行同业拆借中心公示交易券种的（BC）。 A交易价格 B挂牌日 C摘牌日D停牌日 【解析】全国银行同业拆

53、借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公示交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期。112国债买断式回购的交易主体限于（BD）。 AA账户 BB账户 CC账户 DD账户113在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（AC） 业务。 A现券买卖 B债券登记 C逆回购 D债券托管114在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采用书面形式，其书面形式涉及全国银行问同业拆借中心交易系统生成的（ABCD）等。 A成交单 B电报 C电传 D传真115下列有关买断式回购对债券交易方式的创新作用的阐明，对的的有（BCD）。(1分) A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质

54、押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的运用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要 B对正回购方而言，由于回购合同具有较低的利率和较低的保证金规定，因此正回购方可以运用融入的资金建立一种具有杠杆作用的证券远期多头 C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其她远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券构造调节、规避利率风险等规定 D对于逆回购方来说，不仅可以避免由于正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，并且逆回购方还可以运用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作 【解析】A项是有助于金融市场的流动性管理的阐明。116T+1

55、滚动交收目前合用于国内的(ACD)交易等。 AA股 BB股 C基金 D债券 117能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有（BD）。 A上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构 BB股的境外代理商 C证券公司 DB股托管银行 【解析】B股结算会员分基本结算会员和一般结算会员。上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构通过规定的核准程序核准后必须成为中国结算上海分公司的基本结算会员，而其她的市场参与人，如B股的境外代理商、B股托管银行等，可以是一般结算会员。118最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”涉及（ACD）。 A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 B买断式回购到

56、期购回金额 C将来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额 【解析】上月证券买入金额涉及在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及将来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不涉及买断式回购到期购回金额。119下列有关合格境外机构投资者的结算措施的说法中，对的的有（ACD）。(1分)A合格投资者委托证券公司达到的交易，由其托管人作为结算参与人承当交收责任 B一般状况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同步在中国证监会和国家外汇管理局备案 C在清算交收过程中，

57、如浮现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以解决 D托管人作为承当合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其她结算参与人同样需要开立资金交收账户 【解析】B项合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同步在中国证监会和国家外汇管理局备案，而一般状况下，结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案。120下列有关权证清算交收的说法中，对的的有（BCD）。(1分)A权证交易和行权的证券、资金最后交收时点均为T日16：O0B对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理有关结算 C对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收(

58、T日为交易日)D结算参与人和发行人应保证在最后交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收【解析】A项权证交易和行权的证券、资金最后交收时点均为T+1日16：00。三、判断题(共60题，每题05分，共30分。对的的用A表达，错误的用B表达，不选、错选、放弃均不得分)121证券交易所自身不持有证券，但可以进行证券买卖。（X）122投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场合自行买卖证券。（X）123在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定期间或一段时期，以事先拟定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。（X）124AB

59、C证券公司的经营范畴仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。（X） 125各证券交易所普遍使用时间优先原则作为第一优先原则。（X） 126证券成交速度快，阐明其流动性较好。（X）127证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其她会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。（X） 128投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户，就具有了办理证券交易委托的条件。（X）129国内境内居民个人开立B股资金账户可使用存人境外商业银行的美元存款和港币存款。（X） 130在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得回绝接受交易成果。（）131客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服