证券从业人员行为准则持续学习总结正文

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1、证券从业人员行为准则持续学习总结正文第一篇：证券从业人员行为准则持续学习总结Xx证券XX营业部XX营业部证券从业人员行为准则持续学习总结根据本次对证券业从业人员执业行为准则学习及执行情况的检查要求，我部在营业部总经理XX领导下，在客户服务部及营销拓展部协助下，由合规专员XX同志分别组织开展了针对客户服务部及营销拓展部的专项培训，根据要求认真填写了相关的检查情况表，并在营业部成立了专门的学习培训小组，并制定了具体工作方案。学习培训小组：XX营业部“证券业从业人员行为准则”学习小组 小组组长：XX，副组长：XX 营业部内已根据监管部门及公司规章制度建立了营销及客服等管理制度，并由风控岗组织进行日常

2、监督检查及培训学习，分客服部和营销部两大部门，从执业人员日常工作、市场分析、个股评论、媒体节目、日常用户指导等整个工作环节进行学习培训及监督检查，确保相关人员对行为准则的严格执行，同时对营业部业务的稳定健康和谐发展发挥积极作用。营业部严格按照检查及学习要求，全面持续性的开展了自查自纠，并于自查自纠阶段结束后，将自查自纠情况及证券业从业人员执业行为准则执行情况自查表向有关部门进行了报送及留痕。同时，营业部针对检查中发现的个别问题和工作薄弱环节制定了具体整改措施，落实了整改责任，更具分公司的要求，从营业部层面提出了完善执业行为准则的建议。在公司集体学习的基础上，营业部充分利用自有宣传资源，包括集体

3、培训、宣传栏等渠道，通过集体培训学习授课、宣传资料张贴等进行多种形成的学习推动， 电话：XXXXXXXXX传真：XXXXXXXX 地址：XX Xx证券XX营业部以在日常工作中形成合规运营的良好氛围，推动本次准则执行及学习情况检查的顺利进行，并努力做到将本次检查及学习的成果巩固下来，成为确保营业部持续经营、合规经营、健康和谐发展的有力保障。通过持续性学习，营业部全体员工再次认识到，必须把合规培训做为一项长期的工作坚持不懈的开展下去，把员工队伍打造成遵章守纪，战斗力强的部队，这也是营业部工作可持续性开展的必要保证！XX营业部2021年5月12日电话：XXXXXXXXX传真：XXXXXXXX 地址：

4、XX第二篇：证券从业人员行为准则学习心得证券从业人员行为准则学习心得根据甘肃分公司【2021】063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行证券从业人员行为守则及证券从业人员执业行为准则学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的国泰君安证券从业人员执业行为准则和国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业

5、素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才能有未来，具体到细节上，提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则。对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个

6、人自身的细节，对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢。简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了。由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。客户是我们的衣食父母，应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户提示投资风险。此次学习，使我更加认识到，作为一名证券从业人员，不仅要具备专业的业务知识

7、、优良的业务素质，还要具备良好的职业道德和自律意识，才能确保投资者的合法权益。只有增强了从业人员合规执业的意识，才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气，从根本上维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展。学202110、05、19 习人：王鑫第三篇：证券从业人员行为准则学习心得证券从业人员行为准则学习心得根据甘肃分公司【2021】063号公告精神，甘肃分公司组织全体员工进行证券从业人员行为守则及证券从业人员执业行为准则学习的通知要求，本人对照上述两项规则及公司内部下发的国泰君安证券从业人员执业行为准则和国泰君安证券员工证券从业资格管理暂行办法共四项文件进行了认真的学习，使我进一步地认识到

8、了证券从业人员合规合法开展业务的重要性，学习总结如下：从基本准则、禁止行为以及监督和惩戒几个方面展开详细的说明。作为一名从业人员，需要我们针对自身的实际情况认真审视自己的行为是否合规，在日常业务工作中，要不断提高对自己的要求，不断提高自身的职业素养以及执业能力和专业水平，在工作过程中处客户利益、公司利益与自身利益之间的关系。以行业的规范准则时刻督促自己，通过对个人素质的提升，提高对客户的服务水平。作为证券公司的一员，我们有责任维护证券市场的规范发展，维护正常的市场秩序，证券从业人员执业行为准则虽然是从各个不同的角度对从业人员提出了要求，但归根结底，主要强调的就是合规，合规发展，合规经营，合规才

9、能有未来，具体到细节上，提出了“十六字”的执业操守以及“八要十不准”的行为准则。对于“十六字”的执业操守：“遵纪守法”是从大的方面要求我们每一个人，只有在合法的前提下才能谈及合规发展；“勤勉尽责”、“廉洁自律”以及“文明服务”是具体到我们每一个人自身的细节，对我们平时的工作提出了一个新的要求；我们所做的服务不仅仅要合法合规而且要文明，对于客户的合理要求要树立“客户至上”的职业道德风尚，对于客户的不合理要求，要勇于拒绝，要不卑不亢。简简单单的十六字对我们的要求写的详详细细，简单明了。由此，延伸出来的八要十不准，我们就很容易理解并且能及时做到消化和掌握。证券从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相

10、关的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。客户是我们的衣食父母，应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户提示投资风险。此次学习，使我更加认识到，作为一名证券从业人员，不仅要具备专业的业务知识、优良的业务素质，还要具备良好的职业道德和自律意识，才能确保投资者的合法权益。只有增强了从业人员合规执业的意识，才能提升客户服务水平和营造良好的行业风气，从根本上维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展。学202110、05、19习人：王鑫第四篇：证券从业人员禁止行为证券从业人员禁止行为一般性禁止行为包括十一项，分别是：从事或协同他人从事欺诈、内幕

11、交易、操纵证券交易价格等非法活动；编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；泄露客户资料；中国证监会、协会禁止的其他行为。证券公司的从业人员特定禁止行为包括六项，分别是：代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息

12、，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止的其他行为。虽然我们现在还不是宏源证券的员工但还是希望在今后的工作中大家能监督我们，教导我们。让我们在学习是过程中更好的完成工作。谢谢大家！。第五篇：证券从业人员管理在依法从事证券业务的机构(以下简称机构)中从事证券业务的专业人员，应当按照法律规定，取得从业资格和执业证书。下面对从业资格相关内容进行简单介绍。(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务k专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、 交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关

13、业务部门的管理人员；基金销售 机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管 理人员。专业人员申请从事不同的证券业务需要具备不同的资格条件。 (1)一般证券业务国已取得证券从业资格一合一1111o中国电信4G 1819 86%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记花被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用园具有完全民事行为能力 圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 囤品行端正，具有良好的职业道德国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 (2)证券投资咨询业务圆通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券

14、从业资格 被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用园具有中华人民共和国国籍 回具有完全民事行为能力囤具有大学本科以上学历(教育部认可的)囤具有从事证券业务两年以上的经历 国未受过刑事处罚回未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的回品行端正，具有良好的职业道德囤法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。 (3)证券经纪营销业务国通过以下四组考试中任意一组；通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；通过了证券经纪人专项考试两个科目；通过了资格考试的证券基础知主菜单1111o中国电信4G 1819 86%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记识和专项考试的证券经纪业务营销两个

15、科目；通过了资格考试的证券交易和专 项考试的证券市场基础两个科目四被证券公司聘用 园具有完全民事行为能力 圆最近三年未受过刑事处罚囤未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的囤品行端正，具有良好的职业道德(1)从业人员申请执业证书的条件从业人员需要先取得从业资格，取得从业资格的人员，符合下列条件的，以通过机构申请执业证书囤已被机构聘用。四最近三年未受过刑事处罚。四不存在中华人民共和国证券法第一百二十六条规定的情形。圆未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 囤品行端正，具有良好的职业道德。国法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请人符合上述规定条件的，协会应当自收

16、到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合上述规定条件的，不予颁发执业证书，并应主菜单1111o中国电信4G 1819 86%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。(2)从业人员申请执业证书的程序申请人通过所在机构向协会申请执业证书，其具体程序是国由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号。申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书 面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交月在机构。园机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申

17、请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。圆协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。回对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。1.取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。2.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他 原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内 同协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。3.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发 主后10日内向协

18、会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 1111o中国电信4G 1820216%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记4.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。6.协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质。7.协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准。8.协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册

19、登记管理。1.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。2，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。3，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事 人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会 对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。4.机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正 拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、 3万元以下罚款。 合一111

20、1o中国电信4G 182o %5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记5.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由 协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予 从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单到 或者并处警告、3万元以下罚款。人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。IWz3上lla八y-I园中7四期人ur1囫贝，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。根据证券公司监督管理条例和中国证监会关于证券公司经纪业务营销 活动有关事项的通知对证券公司经纪业务的营销活动的规范要求，要

21、求证券 公司加强证券经纪业务营销人员(以下简称营销人员。)的管理，具体规定如 1 0(1)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在村 构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类 人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。口)申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写执业注册申请 表，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。(3)营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人多执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。(4)营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训， 主菜单1111o中国电信4

22、G 1820215%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。2屈券投资基金销售人员从业资格管理的规定证券投资基金销售人员是指下列两类人员：基金销售机构总部及主要分支机 构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业 务负责人；基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的 人员。关于证券投资基金销售人员从业资格管理的具体规定如下。(1)基金销售人员应按照本规则的要求取得从业资质证明，基金销售人员月业资质可以通过以下方式获取国通过证券业从业人员资格考试中的证券市场基础知识和证券投资基金两科考试，由所在

23、机构统一进行注册申请，符合条件的可获得中国证券业衫 业证书。通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售基础知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。(2)基金销售人员应符合下列资质要求国基金管理公司的全部基金销售人员应取得规定的中国证券业执业证书。四证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机 构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得规定的 中国证券业执业证书。国证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财主菜单1111o中国电信4G 1820215%回

24、国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。 臼)基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通迠适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。(4)对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，基金销售机构应遅 照证券业从业人员资格管理办法证券业从业人员资格管理实施细则和证券投资基金销售人员从业资质管理规则的要求，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。(5)对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可李 照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训。取得基金销售人员从业考试成绩合格证的

25、人员可以参加所在机构组织的鲽 训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。(6)基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质利 业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。(7)基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基盏 销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编 号、所在营业网点等信息。(8)协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进 行监督检查。对于违反本规则及协会其他自律规则的，协会将进行调查并视情 节轻重对基金销售机构和基金销售人员

26、予以纪律处分，相关惩罚记录记入基金 销售人员和所在机构的诚信数据库。不予纠正或情节严重的，报告中国证监 , A ZX 0 合一1111o中国电信4G 1820215%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为 证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间 接收取服务费用的活动。(1)证券投资咨询人员分类根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投 资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。(2)证券投资咨询人员资格

27、管理的规定证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备下列条件：具 有中华人民共和国国籍；具有完全民事行为能力；品行良好、正直诚实，具有 良好的职业道德；未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；具有 大学本科以上学历；证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历；通 过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；中国证监会规定的其他条 件证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，按照下列程序审批：申 请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办(证监会)提出申请(所在地地万证管办(证监会)未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申 请，下同)，地方证管办(证监会)经审

28、核同意后，提出初审意见；地方证售 办(证监会)将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后， 向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办(证监会)。证券、期货投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交下列文 1111o中国电信4G 1820215%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记件：中国证监会统一印制的申请表；身份证；学历证书；参加证券从业人员资 格考试的成绩单；所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材 料；中国证监会要求报送的其他材料。取得证券投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券投资咨询机构年检 时间同时办理执业年检。取得证券投资咨询从

29、业资格，但是未在证券投资咨询 机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。(1)首次注册程序国对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券 分析师的人员(以下简称=申请人=)，证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统(以下简称=男 统)，系统将自动生成系统编码和密码(申请人的初始密码有特定规律，第一、二、五位为字母，第二、四、六位为数字。例如；b5mo12，第四位 的=0。是数字零，第五位是小写字母1。)。申请人在系统的主页上输入系统编码和密码，即可进入系统填写执业注册 申请表。申请人要根据自己从事证券证券投资咨

30、询业务具体类别选择注册登记 为证券投资顾问或证券分析师。申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：执业注册申请表；身份证 复印件；学历证书复印件；具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作 证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检 查国证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核，确认其是主菜单1111o中国电信4G 1820215%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记否符合证券投资咨询执业资格条件，将符合要求的申请通过系统提交证券业协zr 0证券

31、业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系 统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申 请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。囤注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。(2)变更注册程序国提出变更请求。证券公司、证券投资咨询机构资格管理员登录系统，进入 变更申请菜单，点击录入，在屏幕下方填写申请人姓名和身份证号码。， 并选择变更类别，点击增加。录入完毕后，屏幕上显示出所有已经录入的 待变更注册申请人信息，资格管理员

32、选择相应人员，确认后点击下方的提对变更申请进行审核。证券业协会确认申请人原所在证券公司、证券投资 咨询机构已经提交离职备案和诚信执业情况说明后，受理其变更注册请求。之 后，申请人所在证券公司、证券投资咨询机构资格管理员可在系统中查询申请 人的系统编码和密码，并通知申请人登录系统，修改执业注册申请表中的相关 1言息。申请人修改相关信息后，将执业注册申请表提交给证券公司、证券投资咨询机构审核。申请人符合注册登记条件的，证券公司、证券投资咨询机构将 相关申请提交证券业协会。国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系 统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完

33、整申请材 1111o中国电信4G 1820215%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记料后三十日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在 机构，并说明原因。国证券投资顾问或证券分析师完成变更注册登记后，证券业协会将在网站更 新有限公示信息。m个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件圆具备3年以上保荐相关业务经历。四最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人。 名参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。回诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。囤未负有数额较大到期未剐尝的债务。囤中国证监会规定的其

34、他条件。(2)个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会插交下列材料冗申请报告。四个人简历、身份证明文件和学历学位证书。国证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明。 国证券业执业证书。囤从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任法律规定的境内 1111o中国电信4G 182o %5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记证券发行项目协办人的工作情况说明。囤保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织 能力等情况。国保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。园中国证监会要求的其

35、他材料。臼)保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政交 罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；不再符合其他条件的，中国证监会 责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资 格(4)个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代荖人资格后，1里列A匕=J彐节/u甲囤旺竹业附z3竭百丁圈旺血z3imw口i岊l出书匕了捐)组5八 的保荐代表人业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人业务培 训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；通过保荐代表人胜任能力考试而未 取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人业务培训的，其保 荐代表人胜任能力考试

36、成绩不再有效。(5)保荐代表人的注册登记事项包 括圆保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。 四保荐代表人的联系电话、通讯地址。 圆保荐代表人的任职机构、职务。 W荐代表人的学习和工作经历。 囤保荐代表人的执业情况。1111o中国电信4G 1821 %5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记囤中国证监会要求的其他事项。(6)保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职利 构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料 囤变更登记申请报告。 四证券业执业证书。圆保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。新任职机构出具的接收函。囤新任职机构对申请文件真实性、

37、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。 囤中国证监会要求的其他材料。证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册，具体要求如下。(1)申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件国已取得证券从业资格。圆具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚。圆协会规定的其他条件。(2)投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料 1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记图申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。四申

38、请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺。 园协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。(3)协会在收到完整申请材料后2021完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人国不符合本规范第三十一条规定的条件。被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。圆被协会采取纪律处分未满两年。 圆未通过证券从业人员年检。囤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。园其他情形。(4)协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情开之一的，不予通过年检区)不符合一般证券从业人员有关规定。 四两年内没有管理客户委托资产。圆被监管

39、机构采取重大行政监管措施未满两年。 圆被协会采取纪律处分未满两年。 囤其他情形。1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。(5)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。(6)投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立萼 观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。(了)投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的爷为，或其他违反规定的操作。财务顾问主办人是指

40、对财务顾问及其负责并购重组项目的签名人员，应当具备下列条件川具有证券从业资格。(2)具备中国证监会规定的投资银行业务经历。(3)参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。 W所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。 (6)最近24个月无违反诚信的不良记录。(7)最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分(8)最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。主菜单1111o中国电信4G 1821 %5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记倒中国证监会规定的其他条件。证券业从业人员执业行为准则(以下简称准则)是

41、由中国证券业协会(以下简称协会)发布实施的行业自律规则，准则的内容不仅包括证券法证券投资基金法及相关法律法规中明确规定的禁止性行为，还包括证券行业发展过程中形成的证券从业人员的基本行为规范和标准。(1)禁止行为国从业人员一般性禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；损害社 会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的 业务；贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；接受利益相关方的贿赂或 对其进行贿赂；买卖法律明文禁止买卖的证券；违规向客户作出投资不受损失 或保证最低收益的承诺；隐匿、伪造、篡改或者毁

42、损交易记录；泄露客户资 料；中国证监会、协会禁止的其他行为。证券公司的从业人员特定禁止行为；代理买卖或承销法律规定不得买卖或 承销的证券；违规向客户提供资金或有价证券；侵占挪用客户资产或擅自变更 委托投资范围；在经纪业务中接受客户的全权委托；对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；中国证监会、协会禁止 的其他行为。园基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；在不同基金资产之间、基金资主菜单1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记产和其他受托资产之间进行利

43、益输送；利用基金的相关信息为本人或者他人谋 取私利；挪用基金投资者的交易资金和基金份额；在基金销售过程中误导客 户；中国证监会、协会禁止的其他行为。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁 止行为：接受他人委托从事证券投资；与委托人约定分享证券投资收益，分担 证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；依据虚假信息、内幕信息或 者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；中国证监会、协会禁止的其他行 为(2)基本准则国从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管 理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行

44、为准则。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。圆从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户掲示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通 过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。囤从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突 或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利 益得到公平的对待。囤从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所

45、获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除 主菜单1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记外：国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；有关法律、 法规要求提供的。从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有 关规定或合同约定承担上述保密义务。国机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及 时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措 施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报 告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的 上述报告行为打

46、击报复。中国证券业协会(以下简称协会)建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。诚信信息的收集、 记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。(1)诚信信息的采集与管理诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。国诚信信息的内容。诚信信息包括；基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。四诚信信息采集的途径。圆诚信信息的管理。协会应公正、客观地记录从不同信息渠道获取的诚信信 息，保持I成信信息的原始完整性，不得有选择地记录I成信信息。 记入诚信信息管理系统的诚信

47、信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，协会应及时删除、修改相应诚信信息；经规定途径采集的信息所对应主菜单1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，会员应自收到撤销、变更决定文书 之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报。(2)诚信信息的保存与效力期限诚信信息以电子文档形式长期保存。诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。诚信信息的效力期限为；基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5 年。效力期限自奖励、处罚处

48、分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执 行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。超过效力期限的诚信信息转入 历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及协会另 有规定的除外。臼)诚信信息的使用与查询效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请之日起】0个工 作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出具的诚信报告前，应签署合法 使用所查询诚信信息并保密的承诺书。查询申请不符合上述规定，或查询信息 涉及国家秘密、其他公民、法人或其他组织的商业秘密及个人隐私的，协会对 查询申请不予准许，并向申请人说明理由。协会

49、应当保留诚信信息查询记录，但下列情形除外；查询公开诚信信息的 会员、从业人员按规定权限查询本单位及本单位从业人员或本人诚信信息的。 查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。主菜单1111o中国电信4G 1821 %5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记(4)诚信状况评估与检查协会根据行业I成信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准， 对会员、从业人员诚信状况开展评估。会员、从业人员诚信状况评估可采取自 评、他评或二者相结合的方式。会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信 活动开展、受奖励、受处分处

50、罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评 估。从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况 评估。协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施。(弓)诚信自律管理与责任会员、从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。报送的诚信信息有虚假内容的，协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措 施；情节严重的，协会应给予纪律处分。会员无正当理由不按规定报送、更新 诚信信息的，协会应予以提示；提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施。协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中

51、诚信信息负 有保密义务，并承担相应的保密责任。协会工作人员有下列行为之一的，应追 究其责任乞违反保密职责，泄露有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息或超范围 使用诚信信息宝擅自修改诚信信息或有选择地记录诚信信息。协会对违反规定超出查询目的泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加主菜单1111o中国电信4G 1821害5%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当 接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的， 应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规 章规定且情节严重的，应

52、依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。(1)证券市场禁入措施的实施对象下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国 证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施国发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员。国证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或

53、者其他证券从业人员。国证券公司的控股股东、拿；际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人 的董事、监事、高级管理人员。国证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和 证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级 管理人员。 合一1111o中国电信4G 1822害4%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记国证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员。申国证监会认定的其他违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有关责任人员。(2)证券市场禁入措施的内容及期限违反法律法

54、规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损 害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有 关责任人员采取510年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关 责任人员采取终身的证券市场禁入措施囤严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。四违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱 证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害 bh H1.园组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。其他违反法

55、律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。(3)证券市场禁入措施的程序中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措 施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。 被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者履行上市公司董事、监事、高级管理人主菜单1111o中国电信4G 1822害4%回国 返回未来学院一WebApp 返回考点速记员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。

56、证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下；。证券经纪人，是指接受词券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然这一界定有三层含义，一是证券公司与证券经纪人之间的法律关系最委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等 活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权 范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任；二最证券经纪人是自 然人，不能是机构或团体；三是证券经纪人只能是证券公司的代理人而不能是 员工或居间人，证券公司委托公司以外的自然人从事客户招揽和客户服务等活 动，只能采取证券经纪人的形式，不能采取居间人等其

57、他形式。证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度， 规范证券经纪业务人员行为。(1)从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客F 贫金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术 人员不得承担风险监控及合规管理职责。(2)与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及萼主菜单ooooo中国电信4G 1825害3%二二二!手 返回未来学院一WebApp 返回考点速记户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关 系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一 人操作、一人复核，

58、复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账 户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规 性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。(3)证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证 券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。(4)证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开产 数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、 保存。(1)证券经纪业务

59、营销人员的执业行为范围按照证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。回向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。 回向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。回向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信主菜单ooooo中国电信4G 1825害3%二二二!手 返回未来学院一WebApp 返回考点速记日山0国法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的

60、其他活动。(2)禁止性规定按照证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人及营销人员不得有下列禁止性行为国替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。园提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客0囤泄露客户的商业秘密或者个人隐私。囤为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 国为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。回委托他人代理其从事客户招揽和客户服务

61、等活动。 雹损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。除上述9项禁止性规定之外，中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)又进一步规定了以下5项禁止性行为主菜单IIII中国电信4G 1825害4%仁卫手 返回未来学院一WebApp 返回考点速记以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协 它代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 自在执业过程中索取或收受客户款项和财物。向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(1)办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取 以基金交易(含开户)为基础

62、的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进 行注册或者经中国证监会认定。未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务。任何个人不得以个 人名义办理基金的销售或者相关业务。(2)宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从暮 基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。基金销售机构应当建立健全 并有效执行基金销售人员的持续培训制度，加强对基金销售人员行为规范的检查和监督。(3)基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；对基金产品的风险等级进行设置、 对基金产品进行风险评价的方式和方法；对基金投资人风险承受能力进行调查 和评价的方式和方法；对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 00ooo中国电信4G 1825害4%二二二!手 返回未来学院一WebApp 返回考点速记(4)基金销售机构办理基金销售业务时应当根据反洗钱法规相关要求识别萼 户身份，核对客户的有效身份证件，登记客户身份基本信息，确保基金账户持 有人名称与身份证明文件中记载的名称一致，并留存有效身份证件的复印件或 者影印件。基金销售机构销售基金产品时委托其他机构进行客户身份识别的， 应当通过合同、协议或者其他书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资 料和交易记录保存