公共池塘理论

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1、摘 要奥斯特罗姆公共池塘管理理论在摒弃公司理论和国家理论的基本上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑，并提出解决公共池塘资源集体行动问题的解决措施和设计原则。公共池塘理论的身边的实际运用及其在国内外的影响与作用。核心词：奥斯特罗姆；公共池塘资源；集体行动问题；解决措施前 言公共产品是私人产品的对称，是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排她性的产品。公共物品基本上可以分为三类：第一类是纯公共物品，即同步具有非排她性和非竞争性；第二类是俱乐部物品，特点是消费上具有非竞争性，但是可以容易地做到排她；第三类是共同资源物品，特点是在消费上具有竞争性，却无法有效地排她。埃莉诺奥斯特罗姆专家

2、运用公共选择与制度分析理论与措施，分析公共事物特别是公共池塘资源的自主治理问题，在摈弃公司理论和国家理论的基本上开发出自主组织和自主治理理论以解决集体行动逻辑。本文内容分为两部分，第一部分试从在公共资源、公共物品上产生的集体行动问题展开思考。第二部分举例论证奥斯特罗姆的公共池塘资源理论在西南民族大学女生寝室公用厕所的实际运用，并提出某些见解与结论。页码：五号宋体第一部分 集体行动逻辑及问题1 哈丁的“公用地悲剧”哈丁在公地的悲剧中设立了这样一种场景：一群牧民一同在一块公共草场放牧。一种牧民想多养一只羊增长个人收益，虽然她明知草场上羊的数量已经太多了，再增长羊的数目，将使草场的质量下降。牧民将如

3、何取舍？如果每人都从自己私利出发，肯定会选择多养羊获取收益，由于草场退化的代价由人们承当。每一位牧民都如此思考时，“公地悲剧”就上演了草场持续退化，直至无法养羊，最后导致所有牧民破产。公地悲剧发生的本源在于：“当个人按自己的方式处置公共资源时，真正的公地悲剧才会发生。“公地悲剧”的更精确的提法是：无节制的、开放式的、资源运用的劫难。很早之前亚里士多德提出但凡属于最多数人的公共事物常常是至少受人照顾的事物，在哈丁提出的“公地悲剧”中精确地体现了出来。2 囚徒困境与集体行动困境 囚徒困境是两个被捕的囚徒之间的一种特殊博弈，阐明为什么甚至在合伙对双方均有利时，保持合伙也是困难的。其中所反映出的深刻问

4、题是，人类的个人理性有时能导致集体的非理性。如果将囚徒困境带入平常生活之中，地铁春熙路站是成都一处人流量很大的地铁站，常常浮现诸多人排队等待，车厢内也有大量市民等待下车的状况，但当车门打开时，人们会不顾先下后上的原则，导致拥挤的危险状况。如果人们有秩序地上下车，状况会对双方有利，但人们做出的选择往往相反，市民们此时的个人理性忽视了集体的理性，导致了公共交通的混乱。而生活中时常可见集体行动的困境现象：人人都能懂得某件事情是好事，需要人们共同行动，但人人都不乐意亲自去做，成果人人都无法享有到集体行动的成果。例如某十字路口没有交通信号灯，有很大的安全隐患。周边居民都盼望能尽快安装交通信号灯。但有关部

5、门对此事不太积极。居民们普遍觉得“这不是哪一种人的事情，总会有人出来说话的。”于是，人们都在等待，但愿有人能站出来，向有关部门反映状况。又过了一段时间，这里持续发生数起严重交通事故，伤亡惨重。事故之后，信号灯终于修建起来。在治理公共资源开发和运用时,老式的集体行动理论觉得“公共地悲剧”、“囚徒困境”、“集体行动困境”是难以避免的，并且导致了诸多社会问题的产生。公共池塘资源理论是埃莉诺奥斯特罗姆针对“公共事物的治理这个世界性难题”提出的理论模式。她觉得，人类虽然存在许多的公地悲剧，但“很少有制度不是私有的就是公共的或者不是市场的就是国家的。许多成功的公共池塘资源制度，冲破了僵化的分类，成为有私有

6、特性的制度和有公有特性的制度的多种混合，这些制度能成功的在存在着搭便车和逃避责任的诱惑的环境中，使人们可以做出更好的选择。她通过一系列的调查和研究，把这种制度模式归纳为“公共池塘资源理论”。由此得出的公共池塘资源理论模型如下：(一) 三大机制1创新制度供应： 当公共池塘资源面临困境时, 需要选择新的制度,虽然新制度会使所有人的境况变得更好,但新制度自身就是一种公共物品, 理性人谋求的是免费保证自己的利益, 搭便车的动机仍然存在。因此新制度的供应成为自主治理理论关注的首要问题。奥斯特罗姆觉得: 在公共池塘资源系统中, 只要人们常常不断的沟通, 互相打交道, 因此她们有也许懂得谁是可以信任的, 她

7、们的行为将会对其她人产生什 影响, 对公共池塘资源产生什么影响, 以及如何把她们组织起来趋利避害。当人们在这样的环境中居住了相称长的时间, 有了共同的行为准则和互惠的处事模式, 她们就拥有了为解决公共池塘资源使用中的困境而建立制度安排的社会资本。也就是奥斯特罗姆专家所总结的, 在增进型政治体制的良好推动下, 自主组织和自主治理的制度供应是 一种渐进、循序和自主转化的过程。2 维持可信承诺： 外部强制常常被用来作为解决承诺问题的方案, 但是奥斯特罗姆专家觉得: 外部强制有时是一种巧妙的解决方案, 由于理论家们没有探讨外部强制者监督个人的 行为、实行制裁的动机。自主组织和自主治理的集体行动理论要解

8、决的问题是一种自主组织的群体必须在没有外部强制的状况下解决承诺问题。她们必须鼓励她们自 己去监督人们的活动、实行制裁, 以保持对规则的遵守。3 实现互相监督： 奥斯特罗姆觉得, 解决监督难题的人们对遵守规则作出了权变的方略承诺, 就产生了监督她人的动机, 为 的是使自己确信大多数人都是遵守规则的。而对自主组 织和自主治理成功案例的研究表白, 许多自主组织自主 设计的治理规则自身既增强了组织成员进行互相监督的 积极性, 又使监督成本变得很低。监督一组规则实行状况的成本和收益, 并不独立于所采用的这组特定的规则自身。监督成了人们实行规则, 进行自主治理的副 产品, 由于不必付出太多额外成本。因此这

9、些都使自主 组织内部的互相监督得到增强, 而互相监督的增强又增 加了人们采用权变承诺的也许, 提高了人们对规则承诺 的可信度, 两者互相补充, 互相加强。( 二 ) 基本准则奥斯特罗姆在考察了大量反映成功的长期存续的自主组织和自主治理的公共池塘资源的案例后, 归纳了承购达到自主合约治理制度的八项设计原则: ( 1) 清晰界定边界。公共池塘资源自身的边界必须予以明确规定, 有权从公共池塘资源中提取一定资源单位的 个人或家庭也必须予以明确规定。 ( 2) 使占用和供应规则与本地条件保持一致。规定占用的时间、地点和资源 单位数量的占用规则, 要与本地条件及所需劳动、物资 和资金的供应规则相一致。 (

10、 3) 集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应当可以参与对操作规则的修改。 ( 4) 监督。积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督者, 或是对占用者负责任的人, 或是占用者 本人。 ( 5) 分级制裁。违背操作规则的占用者很也许要 受到其她占用者、有关官员或她们两者的分级制裁 ( 制裁的限度按照违规的内容和严重性来规定 )。 ( 6 ) 冲突解决机制。占用者和她们的官员可以迅速通过成本低廉的地方公共论坛来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲 突。( 7) 对组织权的最低限度的承认。占用者设计自己 制度的权利不受外部政府权威的挑战。( 8 ) 分权制公司。在一种多层次的分权制公司中,

11、 对占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动加以组织。公共池塘资源理论目前正在被合用于各个领域，如国内分布众多的诸如池塘、草地、树林、山地、灌溉基本设施等中小规模社区公共资源。但是由于老式的集体行动理论仍然会阻碍其履行，公共池塘资源理论的应用在国内甚至各国的都将会是漫长的过程。以国内为例，建立自主治理的公共资源管理模式是提高资源运用效率的制度前提。公共资源重要由政府集中进行管理,这种体制虽然在一定限度上可以缓和公地悲剧所带来的影响,但也存在着由于信息成本和实行成本过高而导致的政策迟滞、政策失误甚至政策缺失和执行困难。并且,政府集中管理也容易产生特殊利益集团的寻租行为和官员腐败。此外,某些

12、地方政府为片面追求经济利益和政绩,往往不顾客观规律,不断加大对公共资源的开发,成果导致资源的过度运用和退化。为提高公共资源的运用效率,某些地方通过承包、租赁等形式引进了私人市场管理体制,但私人体制也存在着外部性较强、垄断投机等市场失灵问题,特别是对公共自然资源而言,体现得就更为明显。第二部分 奥斯特罗姆的公共池塘资源理论实际运用在奥斯特罗姆的公共池塘理论之中，她对人的属性进行了分析，她觉得，一方面个人是有限理性的，个人在特定环境下的方略选择取决于其如何考察并权衡个人收益和成本。人所面临的环境是复杂的，因此人只能是有限理性的，这使得个人具有了实行机会主义行为的空间。若将奥斯特罗姆的公共池塘资源理

13、论实际运用到现实生活中，西南民族大学女生寝室的公用厕所可以较好地阐明。例如女生寝室一楼厕所有三间，女生寝室的厕所作为公共资源无法避免整栋楼甚至整个学校涉及外界的所有人使用，但由于资源单位极其有限，却不能由多种人共同享用，因此三间厕所的使用存在一定的竞争性。由于个人的有限理性容易导致集体的非理性，女生寝室公用厕所产生了诸多问题，例如小部分人为节省时间用完后不及时清理或不想清理并抱有她人不会发现的想法，或是有人在厕所中做某些无关紧要的事情等，都严重阻碍了其她人使用公共厕所资源。针对这一现象，如用公共池塘资源理论来治理，可以采用如下措施：1.清晰一楼公用厕所的使用边界，加强同窗个人意识，由于楼层的构

14、造问题，大多数同窗不会随意使用其她楼层的厕所，但不能排除少数人的使用，因此应加强同窗心中的边界意识，非十分紧急状况不越界使用。2.增长资源单位数量，由于一部分女生寝室由男寝改成，资源单位与楼层人数比例不符，因此应保持占用和供应规则与楼层条件保持一致。3集体选择的安排。绝大多数受操作规则影响的个人应当可以参与对操作规则的修改，这一点在资源上已有所体现，我所居住的楼层女生在公用厕所大门外贴上了极富体现色彩的提示漫画，提示少数不清理厕所之人注意操作规则。4互相监督与分级制裁。这两点在女寝公用厕所中的实现较为困难，由于公用厕所为人们使用后就很少注意的公共资源，但也可实行意识上的自我监督和监督她人。但分

15、级制裁的实行是困难，我觉得可以楼层人制定制裁内容以公示，即可实行不同状况下的分级惩罚。5冲突解决机制。楼层人可通过便宜的通讯讨论组解决冲突。结论 通过西南民大女生寝室公用厕所的解决措施，到国内众多公共资源的治理，以及国际上的阿尔卑斯草地，西班牙韦尔塔等成功案例，公共池塘资源理论已经逐渐合用于国际之间的多种公共资源的治理之上。特别随着公民意识与素质的逐渐提高，公共池塘资源理论的可行性得到了极大的提高。因此我觉得强化公民意识是实行自主治理的重要基本。 自主组织理论里所描述的是一群有着强烈个人主体意识和自治愿望的理性人通过自主合伙治理的制度安排实现了集体利益的优化。 在国内,人们的这种公民意识尚有待

16、增强,如果我们能有效地运用公民的道德意识和组织行为特点,引导和加强她们互相合伙和互相信任,就可以有效解决可信承诺和互相监督问题,减少制度成本和失败的也许性。信任,就可以有效解决可信承诺和互相监督问题,减少制度成本和失败的也许性。在很少有人觉得违背诺言是不合适的、回绝承当自己的义务、规避责任或采用其她机会主义行为的环境中,每一种占用者必须有这样的预期,即只要有机会,所有其她占用者都会以机会主义方式行事。在这种环境中,建立长期、稳定的承诺是困难的,而在具有反对机会主义行为的强烈共识的环境中,每一种占用者都会较少地关注机会主义的危险。 这些减少监督和制裁活动成本的共享规范就是我们可用于解决这一系列公共池塘资源问题的社会资本。公共物品得到大多数人的使用，其实也是一把双刃剑，可觉得大多数人带来便利的同步，也会导致集体非理性的困难局面，如果公共池塘理论能脱离抱负化在中国各个偏远的受到集体行动困难地区切实运营，会为中国社会的进步和中国资源的有效运用带来极大的增进。参 考 文 献1 张克中，鲁元平，奥斯特罗姆公共池塘资源治理理论评介潜在诺贝尔经济学奖获得者学术奉献评介系列2 汪小兵，奥斯特罗姆公共池塘资源理论及其现实意义。3 张克中，社会资本与公共池塘资源管理