证券从业《证券投资顾问》试题强化卷及答案【94】

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1、证券从业证券投资顾问试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.【真题】如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的（）。A.一半B.1/3C.1/4D.1/5【正确答案】A2.【真题】下列说法正确的是（）。A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券的风险与收益成反比关系C.证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场D.证券市场是企业支配权直接交换的场所【正确答案】A3.【真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）。A.33%B.35%C.50%D.49%【

2、正确答案】D4.客户的基本信息不包括（）。A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【正确答案】D5.下列属于寡头垄断市场特征的有()。厂商数目很少厂商之间相互依存进入和退出壁垒高厂商数目众多A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6.关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7.【真题】中央银行参与证券投资的目的主要是为了（）。A.套期保值B.实现盈利C.影响汇率D.宏观调控【正确答案】D8.申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有

3、（）万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【正确答案】C9.下列能够比较准确地解释趋势线被突破后的股价走势的是()。A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速【正确答案】B10.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【正确答案】C11.下列关于主要条款比较法和比率分析法的比较说法正确的是（）。I比率分析法的优点评估方式直接明了，操作简便II主要条款比较法的优点是计算方式简便，考虑了价差的变化III主要条款比较法和比率分析法的缺点都是忽略了基差的存在IV主要条

4、款比较法、比率分析法都是最常见的对冲策略有效性评价方法A.I、II、III、IVB.I、IIC.III、IVD.I、II、III【正确答案】C12.决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。I融资融券政策II市场准入政策III金融监管政策IV货币与财政政策A.I、IIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D13.了解证券产品的特性要求投资者了解（）。产品期限收益高低风险水平担保情况.分红方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.下列不属于波浪理论主要考虑因素的是()。A.成交量B.时间C.比例D.形态【正确答案】A15.中央政府债券通常被视

5、为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券【正确答案】B16.下列和公司长期偿债能力有关的指标有()。资产负债率有形资产净值债务率产权比率利息保障倍数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A17.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权【正确答案】A18.（）不属于家庭收支预算中的日常生活支出预算项目。I家政服务II私家车换购或保养支出预算III普通娱乐休闲IV医疗V旅游支出A.I、II、III、IV、VB.II、III

6、、IV、VC.III、IV、VD.II、V【正确答案】D19.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（）。A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东【正确答案】C20.以高价买进的战略若要成功，必须具备的条件有()。必须是具备良好展望的股类必须是行情看涨时选择公司业绩良好的股类选择高利率股类A.、B.、C.、D.、【正确答案】B21.在我国当前实行现金管理的条件下，现金投放的主要渠道是()。A.工资及对个人的其他支出B.采

7、购支出C.财政信贷支出D.行政管理费支出【正确答案】A22.【真题】下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。有效边界是可行域的上边界部分对于无限区域可行域没有有效边界有效边界是可行域的外部边界对于有效区域可行域，其可行域就是有效边界A.B.C.D.【正确答案】D23.按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金，股票基金，货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基会【正确答案】A24.【真题】股票型基金的托管费率要（）债券型基金和货币市场基金的托管费率。A.高于B.低于C.等于D.可能高于也可能低于【正确答案】A25.【真题】

8、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中错误的是（）。A.我国在国际债券市场发行的主要债券品种只有政府债券B.我国利用国际债券融资进入了一个新的阶段，两年共发行美元债券34.31亿C.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【正确答案】A26.下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率）（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【正确答案】D27.下列关于银行业金融机构证券投资范

9、围的表述中，正确的是（）。A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券【正确答案】C28.已知名义年利率为10，每季度计息1次，按复利计息，则有效年利率为()。A.10.47B.10.38C.10.25D.10.00【正确答案】B29.道氏理论认为股价的波动趋势包括()。.主要趋势.微小趋势.次要趋势.短暂趋势A.B.C.D.【正确答案】C30.迈克尔一波特认为，一个行业激烈竞争的局面源于其内存的竞争结构。一个行业内存的基本竞争力量包括（）。I潜在入侵者II替代产品III供方IV需方A.I、II、III、IV

10、B.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】A31.【真题】同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A.利率风险B.信用风险C.购买力风险D.财务风险【正确答案】A32.【真题】反向市场是构建（）的套利行为。现货多头期货多头现货空头期货空头A.B.C.D.【正确答案】B33.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（）。A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权【正确答案】B34.市场中存在一张面值为100、存续期为1年的固定利率债券，当前市场价格为102.9，息票利率为8%，每半年支付一次利息。则该债券的到期收益率为（）。A.7%B.

11、8%C.5%D.10%【正确答案】C35.根据银行问债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.20B.30C.40D.50?【正确答案】C36.IB制度起源于（）。A.日本B.中国香港C.美国D.德国【正确答案】C37.证券投资技术分析中，K线组合应用中的星型组合包括()。锤头与吊颈射击之星黄昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正确答案】C38.（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。?A.证券公司内部控制?B.证券公司的治理结构?C.证券公司外部控制?D.

12、证券公司的董事制度?【正确答案】A39.关于基金份额持有人大会，下列说法不正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.由基金管理人召集【正确答案】A40.【真题】我国证券发行与承销管理办法规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。A.累计投标询价B.初步询价C.静态市盈率D.动态市盈率【正

13、确答案】B41.证券交易所具有监督职能，它属于（）。A.立法机构委派的监管部门B.政府监管部门C.自律性监管机构D.地方所属的监管机构?【正确答案】C42.套期工具和被套期项目的“主要条款”包括（）。I名义金额或本金II到期期限III定价日期IV货币单位V商品数量A.I、II、III、IV、VB.I、II、III、IVC.II、III、IV、VD.I、II、IV、V【正确答案】A43.【真题】在我国，企业债券的发行采取（）。A.核准制或审批制B.审批制或注册制C.发审委制度D.保荐制度【正确答案】B44.【真题】证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（?）作出约

14、定。服务方式报酬支付投诉处理服务期限A.B.C.D.【正确答案】B45.公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为（）。A.股票股息B.财产股息C.负债股息D.建业股息【正确答案】B46.证券交易所作为一线监管者，下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是（）。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权【正确答案】A47.光头光脚的长阳线表示当日(

15、)。A.卖方占优势B.买卖双方力量对等C.买方占优势D.无法判断【正确答案】C48.下列属于股权分置改革积极影响的有()。不同股东之间的利益行为趋于一致化有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制市场的资源配置以大股东的利益为出发点金融创新进一步活跃A.、B.、C.、D.、【正确答案】B49.下列不属于个人资产负债表中流动资产的是（）。A.现金B.定期存款C.股票D.货币市场基金【正确答案】C50.通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法【正确答案】A51.采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有

16、（）。.法律确定性.信用事件的规定.风险监控.评估A.、B.、C.、D.、【正确答案】A52.假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。A.资产以固定利率为主，负债以浮动利率为主，则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的固定利率债券，其债券利率风险增加【正确答案】B53.【真题】（）的信用风险最小。A.地方政府债券B.金融债券C.公司债券D.中央政府债券【正确答案】D54.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的（）规定。A.证

17、券法B.财政法C.税法D.预算法【正确答案】D55.【真题】国际债券的发行对象主要是（）。A.本国自然人投资者B.本国外币持有者C.外国投资者D.本国金融机构【正确答案】C56.【真题】金融机构按照国务院反洗钱行政主管部门的要求，临时冻结资金不得超过（）小时。A.72B.12C.48D.24【正确答案】C57.【真题】能够体现证券公司内部控制的制衡性之一的是前台业务与后台管理支持（）。A.绝对分离B.适当分离C.融为一体D.可以换岗【正确答案】B58.影响货币时间价值的首要因素是()。A.时间B.收益率C.通货膨胀率D.单利与复利【正确答案】A59.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有

18、者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。?A.不确定?B.固定?C.随公司盈利变化而变化?D.浮动?【正确答案】B60.即使不考虑所披露信息也能做出相同的决策，但人们依然倾向于愿意等待直到信息披露以后再做出决策的效应是()。A.确定性效应B.同结果效应C.反射效应D.隔离效应【正确答案】D61.金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。I某项业务风险水平增加盈利能力下降资产过于集中IV资产质量下降V所发行的股票价格下跌A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、I

19、II、IV【正确答案】D62.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系【正确答案】D63.【真题】下列关于基金管理人的认识错误的是（）。A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构【正确答案】B64.期权的购买方

20、购买期权而实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值，被称为（）。A.内在价值B.估值价值C.时间价值D.市场价值【正确答案】C65.【真题】投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性【正确答案】A66.下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求B.证券公司设立子公司，要求最近12个月风险控制指标持续符合要求C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司

21、之间应当建立合理必要的隔离墙制度【正确答案】C67.在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。I客户收入能力II客户家庭现有经济实力III客户信用评分IV客户资产价值A.I、IIB.III、IVC.I、IVD.II、III【正确答案】C68.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是（）。A.反映的经济关系不同B.筹集资金的投向不同C.投资主体不同D.风险水平不同【正确答案】C69.商业本票属于（）。A.商品证券B.有价证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】D70.证券公司设立子公司，实行（）。A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【正确答案】B71.【真题】2004年6

22、月1日，我国（）的正式实施是中国证券投资基金发展史上的一个重要里程碑。A.证券投资基金会计核算办法B.货币市场基金管理暂行办法C.证券投资基金管理暂行办法D.中华人民共和国证券投资基金法【正确答案】D72.（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务【正确答案】B73.【真题】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元【正确答案】A74.从基金资

23、产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费【正确答案】B75.简单型消极投资策略适用于（）。I资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况II资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况III改变投资组合的成本大于收益的情况IV改变投资组合的成本小于收益的情况A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正确答案】D76.按照（），证券登记结算机构实行行业自律管理。A.证券登记结算资格管理办法B.证券法C.证券交易所管理办法D.证券登记结算管理办法【正确

24、答案】D77.证券公司直接为投资者开立（）。A.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【正确答案】D78.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。A.A股B.S股C.B股D.1股【正确答案】B79.下列指标中反映证券市场容量的是（）。A.股票市值占GDP的比率B.证券化率C.证券市场指数D.证券市场价值【正确答案】B80.对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正确答案】C81.代办股份转让系统又称为（）。A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板【正确答案】C82.【真题】属于客户证券投资对象的是（）。A.开

25、放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【正确答案】A83.制定保险规划的首要任务是()。A.确定保险标的B.选定保险产品C.确定保险金额D.明确保险期限【正确答案】A84.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是（）。A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标B.设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%D.上证成分股指数的样本股共有180只股票【正

26、确答案】C85.证券公司应该至少()开展一次流动性风险压力测试。A.每一年B.每三个月C.每半年D.每两年【正确答案】C86.经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹政府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】C87.证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。A.

27、6个月以上B.12个月以上C.1个月以上D.3个月以上【正确答案】B88.【真题】目前我国股票市场实行（）清算制度。A.T1B.T2C.T3D.T4【正确答案】A89.附认股权证的公司债券的购买者可以（）。A.按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B.按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权C.按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权D.按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权【正确答案】A90.【真题】代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额（）以上的基金份额持有人

28、有权自行召集。A.20%B.5%C.10%D.50%【正确答案】C91.理财收入占比越大，说明家庭对工作收入的依赖()；工作收入的占比越大，说明家庭对工作收入的依赖性就()。A.越低：越大B.越高；越大C.越高；越小D.越低；越小【正确答案】A92.狭义的有价证券是指（）。A.金融证券B.商品证券C.资本证券D.货币证券【正确答案】C93.向客户提供证券投资顾问服务的人员，可以通过（）申请取得证券投资咨询职业资格并在中国证券业协会注册登记为投资顾问。.中国证监会.中国证监会在各地的派出机构其所在的具有证券投资咨询业务资格的证券公司.其所在的具有证券投资咨询业务资格的投资咨询机构A.、B.、C.

29、、D.、【正确答案】A94.【真题】（）对机构执行证券业从业人员执业行为准则的情况进行定期或者不定期检查。A.证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券结算机构【正确答案】B95.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值【正确答案】C96.下列对行业轮动的特征表述错误的是（）。I行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同II行业轮动必

30、须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式III行业轮动不必注意经济体系的特征和经济增量的相互作用方式IV行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响A.I、IVB.I、IIIC.II、IIID.II、III、IV【正确答案】B97.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以（）操作作为政策手段。?A.套期保值?B.投融资?C.公开市场?D.盈利性?【正确答案】C98.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）。A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【正确答案】D99.下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中不正确的是（）。A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B.

31、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C.1OF必须采用指数基金模式D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性【正确答案】C100.按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述中错误的是（）。A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管

32、理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D二.多选题(共70题)1.金融远期合约包括（）。A.远期汇率协议B.远期利率协议C.远期股票合约D.远期股指合约【正确答案】BC2.证券是指（）。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证?C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证?【正确答案】ACD3.【真题】特殊类型基金包括（）。A.QDII基金B.上市开放式基金C.分级基金D.保本基金【正确答案】ABCD4.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其

33、中“四个独立”包括（）。A.监察独立B.代码独立C.规则独立D.指数独立【正确答案】ABD5.基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。A.更换基金管理人B.出具业绩报告C.更换基金托管人D.基金扩募?【正确答案】ACD6.【真题】证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B.设立、收购或者撤销分支机构C.变更公司章程中的一般条款D.变更业务范围或者注册资本【正确答案】ABD7.【真题】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（）。A.资金来源广、发行规模大B.存在利率风险C.有国家主权保障D.以自由兑换货币作为计量货

34、币【正确答案】ACD8.下列属于权证要素的是（）。A.权证类别B.标的C.行权价格D.行权比例【正确答案】ABCD9.下列各项中，可以作为利率期权的基础资产的金融工具有（）。A.利率指数B.欧洲美元债券C.大面额可转让存单D.长期政府债券【正确答案】BCD10.对基金投资进行限制的主要目的是（）。A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略【正确答案】ABC11.【真题】以下关于外国债券的描述中正确的是（）。A.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家B.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家C.在日本发行的外国债券称为武士债券D.在

35、美国发行的外国债券称为扬基债券【正确答案】ACD12.无记名股票与记名股票的差别包括（）。A.两者在股东的权利方面存在差别B.记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票股东权利归属股票的持有人C.缴纳出资的方式不同，记名股票可以一次或分次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全【正确答案】BCD13.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（）。A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个

36、工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期【正确答案】CD14.沪深300股指期货的主要交易规则包括（）。A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的10%【正确答案】ABCD15.沪深300指数的成分股的选择空间是（）。A.非ST、*ST股票、非暂停上市股票B.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题C.上市交易时间超过一季度(流通市值排名

37、前30位除外)D.股票价格无明显的异常波动或市场操纵【正确答案】ABCD16.衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（）。A.流动比率B.销售周转率C.杠杆比率D.速动比率【正确答案】ABD17.下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。?A.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚?B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚?C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚，出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚?D.擅自

38、从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚?【正确答案】ABCD18.熊猫债券（）。A.是国际多边金融机构在中国发行的美元债券B.是国际多边金融机构在中国发行的人民币债券C.属于欧洲债券D.属于外国债券【正确答案】BD19.【真题】下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.资信评级机构B.财务顾问机构C.会计师事务所D.投资咨询机构【正确答案】ABCD20.下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（）。?A.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格?B.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念?C.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品?

39、D.基础金融产品不能是金融衍生工具?【正确答案】AD21.下列属于以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。?A.利率互换?B.信用联结票据?C.信用互换?D.保证金互换?【正确答案】BC22.【真题】利率从（）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求【正确答案】AC23.可转换债券有若干重要要素，这些要素基本决定了可转换债券的（）等总体特征。A.市场价格B.转换价值C.转换面值D.转换条件【正确答案】ABD24.股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。A.记名股票B.优先股C.不记名股票D.普通股【正确答案】BD25.政府债券的（）关系着一国

40、的政治、经济发展的全局。A.票面形式B.发行规模C.期限结构D.未清偿余额【正确答案】BCD26.根据我国相关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，可以从事的分配有（）。A.弥补亏损B.提取法定公积金C.提取任意公积金D.支付优先股股息【正确答案】ABC27.融资融券业务的风险指标规定包括（）。A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20【正确答案】ACD28.【真题】公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A.审核的严格程度不

41、同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.证券公开发行与否【正确答案】ABCD29.【真题】存在活跃市场的投资产品，可以采取（）的方式进行基金资产的估值。A.估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应参考交易市价确定公允价值C.估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值【正确答案】ABCD30.有价证券具有的主要特征是（）。A.收益性B.风险

42、性C.流动性D.期限性【正确答案】ABCD31.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。A.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【正确答案】ACD32.深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有（）。A.公司财务状况B.上市规模C.交

43、易活跃程度D.行业代表性【正确答案】ABCD33.下列关于债券基金的阐述，错误的是（）。A.债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金B.债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降C.如果债券基金投资于境外市场，汇率也会影响基金的收益D.债券基金的风险较高，适合于积极型投资者【正确答案】BD34.【真题】场外交易市场具有（）等特征。A.挂牌标准相对较低B.信息披露要求较低C.采取做市商制度D.管理比证券交易所更严格【正确答案】ABC35.我国境外上市外资股主要由（）等构成。A.B股B.N股C.H股D.S股【正确答案】BCD36.下列关于地方政府债券的阐述正确的是（）

44、。A.我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券B.地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证C.我国以金融债券的形式发行地方政府债券D.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)【正确答案】BD37.【真题】近年来我国政策性金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。A.可掉期债券B.可转换债券C.本息分离债券D.长期次级债券【正确答案】ACD38.【真题】恒生流通综合指数系列包括（）。A.恒生综合指数B.恒生流通综合指数C.恒生香港流通指数D.恒生中国

45、内地流通指数【正确答案】BCD39.下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（）。A.根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权B.交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌C.买入期权又称看跌期权或认沽权D.买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能【正确答案】AB40.金融机构高杠杆运作体现在（）。A.投资具有高杠杆属性的衍生产品B.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数C.保证金交易制度D.无节制发开发过度打包的产品【正确答案】ABCD41.证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。A.会员管理规则B.交易

46、规则C.其他有关规则D.上市规则【正确答案】ABCD42.【真题】金融期货合约包括（）。A.货币期货B.利率期货C.股票指数期货D.股票期货【正确答案】ABCD43.【真题】股票价格指数的编制步骤包括（）。A.选定某基期并计算基期平均股价或市值B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正C.选择样本股D.指数化【正确答案】ABCD44.国际债券的发行人主要有（）。A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业【正确答案】ABCD45.【真题】中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.完整性B.公

47、平性C.准确性D.真实性【正确答案】ABCD46.【真题】在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。A.从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的B.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的C.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的D.从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的【正确答案】ABCD47.【真题】基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（）等。A.基金交易费B.基金管理费C.基金运作费D.基金托管费【正确答案】ABCD48.证券投资者保护基金的来源有（）。?A.上海、深圳证券交易

48、所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的10纳入基金?B.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入?C.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.55缴纳基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金?D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入?【正确答案】BCD49.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列（）特殊情况，有权暂停估值。A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时C.如出现基金管理人认为属于

49、紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【正确答案】ABCD50.【真题】证券市场上的机构投资者包括（）。A.企业和事业法人B.商业银行C.政府机构D.证券投资基金【正确答案】ABCD51.【真题】赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.增加公司的募集资金【正确答案】AB52.关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主

50、要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购【正确答案】BCD53.【真题】我国公司法规定，公司的公积金用于（）。A.转为公司资本B.对外担保C.扩大公司生产经营D.弥补公司亏损【正确答案】ACD54.关于香港恒生指数，下列描述正确的是（）。A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为

51、以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限【正确答案】AD55.近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A.衍生证券投资基金B.股票基金C.上市开放式基金D.交易所交易基金【正确答案】CD56.下列属于处罚处分信息的是（）。?A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格?B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查?C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚?D.受到其他境内外自律组织的处分?【正确答案】ACD57.【真题】关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（）。A

52、.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C.募集资金使用符合规定D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名【正确答案】CD58.【真题】中国证监会是全国（）的监管部门。A.期货市场B.证券市场C.货币市场D.外汇市场【正确答案】AB59.【真题】证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规

53、模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格【正确答案】ABD60.【真题】根据我国证券投资基金运作管理办法及有关规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）等情形。A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定D.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产【正确答案】ABCD