OHSAS18001-内部审核检查记录

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1、被审核部门审核依据OHSAS18001：2007标准、公司管理体系文件、适用的法律法规和其它要求陪同人审核人内审日期序号要素条款应查项结 论审核方法符合严重轻微观察无证实内容14.2职业健康安全方针l 组织是否建立了与其活动、产品、服务相适应的职业健康安全方针l 职业健康安全方针是否由最高管理者参与制定、批准l 职业健康安全方针是否授权某人监督与实施l 职业健康安全方针是否对组织的目标和指标给予指导l 职业健康安全承诺是否符合组织的实际情况l 包括对持续改进的承诺和对组织应遵守的国家有关职业健康安全法律法规和其它要求的承诺l 职业健康安全方针是否已经以某种形式被公众所获取l 职业健康安全方针是

2、否被员工所理解24.3.1危险辨识、风险评估和风险控制规划l 组织为辨识危险、评估风险和控制风险制定的程序是否正确l 实施程序是否包括了常规和非常规的活动、所有进入作业场所人员的活动、作业场所内的设施l 组织的活动、产品和服务是否产生某些重大职业健康安全危险和风险l 可能导致重大职业健康安全风险的事件发生的频次如何l 在职业健康安全风险评估时是否考虑了服务、产品或活动的重要变化l 危害辨识和风险评价方法是否依据其范围、性质和时间安排进行确定l 是否确定危险级别l 是否提供了适宜的信息，以确定设备要求、培训需求和开展运行控制l 是否提供必要的监测活动，保证实施的有效性和及时性34.3.2法律和其

3、它要求l 组织是否建立和保持了适合本组织的法律、法规和其它要求的程序l 是否建立了文件规范法律法规等的获取，是否跟踪法律法规的变化l 组织是否建立了适合本组织特点的法律、法规和其它要求的台帐l 是否及时将法律和其它要求的信息提供给员工和其它相关方44.3.3目标l 职业健康安全目标是否考虑了组织活动、产品或服务相关的重大职业健康安全危险和风险的特点、可选技术方案、财务、运行和经营要求l 制定的目标是否符合方针，包括持续改进的承诺l 制订目标时是否考虑了相关方的要求l 目标是否针对其内部相关职能和层次建立，并形成文件54.3.3职业健康安全管理方案l 是否有一个或多个明确的实现职业健康安全目标的

4、管理方案l 职业健康安全管理方案是否对有关责任人员和部门的职责和权限进行了明确的界定l 职业健康安全管理方案安排过程是否涉及到所有责任方。l 职业健康安全管理方案有无阐述达到目标的方法和时程。l 职业健康安全管理方案是否适应职业健康安全方针和总体策划活动l 有否制度对职业健康安全管理方案进行评审和修订l 职业健康安全管理方案是否按计划执行l 职业健康安全管理方案结果是否达标64.4.1机构和职责l 最高管理者是否赋予管理者代表充分的职权和提供必要的资源l 所有承担管理职责的人，是否明确并理解其职责和权限，l 与职业健康安全有关的管理、执行工作的人员的职责和义务是否明确l 是否予以规定并形成文件

5、l 组织是否提供实施、控制和改进职业健康安全管理体系所必需的人力、技术和资源74.4.2能力、意识和培训l 可能产生重大职业健康安全危险和风险的岗位人员是否都经过培训l 是否确定了组织中各层次人员的职业健康安全培训要求l 培训的记录是否妥善保存l 员工对职业健康安全重要性理解、接受和共识程度如何l 员工是否意识到偏离规定的运行程序可能带来的后果l 是否根据需要对培训计划进行了制定、评审和修改l 培训活动和效果是否进行了确认84.4.3协商与交流l 是否有接收和答复员工关心的问题的程序和制度l 是否有接收和答复相关方关心的问题的程序和制度l 各相关方/部门的抱怨是否传递到接收方l 员工代表是否有

6、参与职业健康安全工作方针和程序的制定和评审，参与改善安卫状况的讨论，在安卫事务上享有代表性l 员工是否知道谁是安卫中工代表和分管安卫工作的领导94.4.4文件l 组织是否有文件化的职业健康安全管理体系或文件清单l 组织职业健康安全管理体系程序是否确定、形成文件、传达并实施l 组织是否有建立和保持职业健康安全管理体系文件的过程l 职业健康安全管理体系文件是否与现行管理文件相结合l 员工是否能获取与其工作相关的职业健康安全体系文件l 各层次文件接口是否良好，是否相互支撑，一致性如何104.4.5文件与资料管理l 组织是否制定和保持了控制文件和资料的程序l 体系运行的各个重要场所能否及时得到相应文件

7、和资料的现行版本l 保留的已作废文件和资料，是否都进行了适当的标识和管理104.4.5文件与资料管理l 文件的收发、复制、归档是否都有编号，有责任人员签字l 文件更改、修订是否有原审批部门审批l 文件发布前是否由授权人员审批其适用性l 文件修订时，是否制定了相应记录和更改清单或一览表114.4.6运行控制l 在与重大职业健康安全因素有关的运行场所，是否确定和制定了文件化的程序l 程序中是否详细规定了运行标准、使用设备和应达至的规范l 是否对在用的设备进行正常、有效的维护保养l 有无各关键岗位具体操作的运行规定，运行过程是否按文件规定执行124.4.7应急准备与响应l 对处理意外事件和紧急状态有

8、无制定相关的程序，包括确定潜在的事故或紧急情况的应急反应和事后处理、修订程序等l 对潜在事故和可能造成的影响和后果是否有所考虑l 组织有无分析导致意外事件的原因，如异常作业、操作人员缺乏培训等，有无相应的记录要求l 事故发生后，人员职责、内、外部的联络机构是否可行，可行时，是否定期检验这些程序134.5.1绩效测量和监测l 组织是否建立了文件化的监测和测量程序l 是否定期监测和测量重大职业健康安全因素的控制和运行l 这些测量是否适用于组织所需的定性和定量l 有无对相关法律和其它要求和符合性进行定期评价的制度l 是否设定了与组织职业健康安全目标相适应的监测l 监测结果超标或监控结果与文件要求不一

9、致时是否转入相应程序处理144.5.2合规性评价l 组织未有效执行对法规和其他要求的符合性评价l 评价的结果有无记录，是否清楚符合与不符合之界定准则154.5.3事故、事件、不符合、纠正与预防措施l 组织是否建立并保持了文件化程序，用来规定有关的职责和权限以对事故、事件、不符合进行处理和调查，采取措施减少不符合产生的影响，完成纠正和预防措施，确认所采取的纠正和预防措施的有效性。l 程序中是否明确负责纠正措施管理部门，责任是否划分清楚l 对潜在的重大职业健康安全因素发展趋势是否作过分析，用以指导预防措施的采用l 是否有针对相关方投诉所采取纠正措施的程序l 是否有纠正措施的正确记录，是否将预防措施

10、信息提交管理评审l 是否实现因采取纠正措施而导致的程序变更和文件修改，并予以记录l 纠正预防措施是否按计划执行164.5.4记录和记录管理l 组织是否建立和保持记录管理的文件化程序l 记录是否填写正确完整，字迹清晰，能准确的识别l 记录的保存是否有适宜的环境和条件l 是否便于查找和借阅，并做到防止丢失和损坏l 组织是否规定了各种应保存的记录的存放年限l 所有记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性l 是否按程序规定做了相应的记录174.5.5审核l 组织是否制定并保持了内部审核的文件化程序，以验证相关活动是否符合计划安排和职业健康安全管理体系标准的要求；得到正确的实施和维护；满足组织的方针和目

11、标l 组织是否制定了内部审核计划并按照其实施，对审核对象和要求，审核人员和时间安排，审核后采取的纠正措施都做了明确的规定l 内部审核人员是否经过培训，并经过资格认可，审核是否由与被审核对象无直接责任的人员来进行。l 是否制定并应用了审核检查表，并做好审核详细记录l 是否按程序要求编写审核报告，并交主管领导审阅和通知有关部门l 对每一项不符合是否都已通知责任单位采取了纠正措施l 内部审核报告是否用于管理评审，是否评审以前审核的结果l 内部审核的作用和目的是否等到了组织内部广泛认可和支持184.6管理评审l 组织最高管理者是否定期进行管理评审，有无文件化的管理评审结果l 评审结果是否有记录，是否体现持续改进l 管理评审是否根据审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及职业健康安全管理体系的其它要素l 新方针、目标和职业健康安全管理方案是否得到了各相关部门的承认19TOTAL