基金基础知识题库

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1、.活动主题：激发大家学习的兴趣提升大家的专业知识能力让大家更好的赢得客户信任，收获大单你正好需要，我正好专业题库如下：(根底知识)一、单项选择题共100题，每题1分，共100分以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。 1单项选择题关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，以下说法不正确的选项是( )。A.有良好的部治理构造、完善的部稽核监控制度、风险控制制度B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件C.有符合相关法律规定的章程D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币o 收藏此题 2单项选择题证券投资基金合同的当事人不包括()。A.中国证券投资基金业协会B.基金管理人C.基金投资者

2、D.基金托管人o 收藏此题 3单项选择题关于基金销售的审慎调查，以下说确的是()。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查B.基金管理人和基金销售机构相互进展审慎调查C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进展审慎调查D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进展审慎调查o 收藏此题 4单项选择题投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即()。A.场外到场B.场到场C.场外到场外D.场到场外o 收藏此题 5单项选择题关于基金管理人研究业务的部控制，以下说法错误的选项是()。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法B.应根据基金契约要求，在充分研究的根底上

3、建立和维护投资对象备选库C.应建立研究报告质量评价体系D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度o 收藏此题 6单项选择题发生以下情形时，基金托管人职责终止。私募基金管理人依法解散私募基金管理人下属基金已全部清点私募基金管理人被依法撤销私募基金管理人被依法宣告破产A.B.、C.、D.、o 收藏此题 7单项选择题关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，以下说法不正确的选项是()。A.未受理局部转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权B.可以在当日承受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理C.未受理局部投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理局部予以撤销外

4、，延迟至下一开放日办理D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额o 收藏此题 8单项选择题作为一种集合投资方式，证券投资基金。A.集中资金、集中投资B.集中投资、控制风险C.集中资金、分散投资D.集中投资、分散风险o 收藏此题 9单项选择题根据基金销售费用其他规，以下表述错误的选项是()。A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议C.客户维护费从基金管理费和基金销售效劳费中列支D.基金管理人与基金销售机构可

5、以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费o 收藏此题 10单项选择题关于“审慎监管原则，以下表述正确的选项是。A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失B.审慎监管原则主要表达在事后监视的过程中C.基金监管的监视围应严格限定在基金市场失灵的领域D.通过偿付能力监视和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心o 收藏此题 11单项选择题以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议o 收藏此题 12单项选择题关于证券投资基金，以下说确的是()。A.证券投资

6、基金是指通过出售基金份额，将众多不特定投资者的资金聚集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进展投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进展财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益o 收藏此题 13单项选择题基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续，不能通过()。A.基金销售人员承受客户现金代为办理B.代销机构的销售网点C.代销机构的网上交易系统D.基金管理公司的网上交易系统o 收藏此题 14单项选择题根据中国证券投资基金业协会的有关规定，以下属于会员权利的是()。A.按规定缴纳会费B.遵守协会的有关规定及各项决议C.维护协会的合法权益和声誉D.参加协会的活动，获得

7、协会提供的效劳o 收藏此题 15单项选择题关于开放式基金份额的转换，以下说法错误的选项是()。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为根底计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用o 收藏此题 16单项选择题以下选项中，不属于基金销售机构业务的是()。A.办理基金赎回B.办理基金申购C.办理基金清算D.办理基金认购o 收藏此题 17单项选择题以下属于基金宣传推介材料的制止性规定的是()。A.登载投资者教育的相关信息B.登载单位或者个人的推荐性文字C.登载本公司的品牌形

8、象宣传材料D.登载基金产品的根本要素o 收藏此题 18单项选择题关于信息数据管理，以下表述错误的选项是()。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进展排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据平安，重要数据应本地备份D.信息技术系统应当定期对数据信息进展检查o 收藏此题 19单项选择题在每日开市前，基金管理人需向提供ETF的申购清单和赎回清单。证券交易所证券登记结算所基金托管人A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 20单项选择题基金公司监事会履行合规责任不包括()。A.当董事或经理人员采集业务时，监事有权通知他们停顿行为B.经股东会批准，董事会可以调查公司的财务状况C.监事会有权委托会计

9、师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进展调查D.可以提议召开临时股东会o 收藏此题 21单项选择题甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了()的基金职业道德规要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎o 收藏此题 22单项选择题关于道德与法律的区别，以下表述错误的选项是()。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的围比道德调整的围更为广泛C.法律以权利义务为容，而道德一般只以义务为容D.法律主要依靠国家强制力保

10、障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力o 收藏此题 23单项选择题以下机构中，属于基金自律组织成员的有()。基金管理人基金托管人基金市场效劳机构基金份额持有人基金监管机构A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 24单项选择题私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的()。A.合理性、准确性、完整性B.真实性、准确性、合理性C.真实性、准确性、完整性D.真实性、合理性、完整性o 收藏此题 25单项选择题关于私募基金管理人，以下表述错误的选项是()。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行老实信用、慎重勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金效劳机构办理

11、份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记o 收藏此题 26单项选择题基金销售机构履行反洗钱法律义务，应当做到()。执行基金投资人身份认证程序检查基金投资人的投资资格了解基金投资人的投资意向A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 27单项选择题关于股票基金的特点，以下表述错误的选项是。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利o 收藏此题 28单项选择题关于QDII基

12、金，以下表述正确的选项是。A.QDII可以投资与股权挂钩的构造性投资产品B.QDII可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购置证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭o 收藏此题 29单项选择题以下属于基金管理人信息披露义务的有()。在指定报刊上披露年度报告摘要当发生对基金份额持有人权益或基金价格产生重大影响的事件时，应在2日编制并披露临时报告书将更新的招募说明书登载在上每日应当公告封闭式基金的资产净值和份额净值A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 30单项选择题关于基金、股票、债券，以下表述正确的选项是()。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系基金是一种受益凭证A

13、.、B.、C.、D.、o 收藏此题 31单项选择题关于基金公司督察长履行的职责，以下说确的是()。A.督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长B.督察长有权独立决定和列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议C.督察长发现基金和公司运作中有违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进展整改D.经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细o 收藏此题 32单项选择题基金管理人部控制机制不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监视控制B.员工自律C.部门主管的检查监视D.证监会及派出机构检查、监视和指导o 收藏此题 33单项

14、选择题基金管理人应在法定期限披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起日披露临时报告。A.3B.2C.1D.5o 收藏此题 34单项选择题关于基金管理人的部控制活动，以下做法错误的选项是()。A.不同基金的资产分别核算B.重要业务部门和岗位物理隔离C.基金会计担任公司会计D.基金资产和公司资产独立运作o 收藏此题 35单项选择题私募基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请登记后可在协会查询是否办结完毕。A.20个工作日B.30个工作日C.5个工作日D.10个工作日o 收藏此题 36单项选择题关于股票和股票基金，以下说法错误的选项是()。A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票

15、基金份额净值不受当天申购数量的影响B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定C.股票的价格往往在每一个交易日不断变动，每个交易日非上市股票基金只有一个价格D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进展分类o 收藏此题 37单项选择题根据“证券投资基金销售管理方法“的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理o 收藏此题 38单项选择题基金交易确认是的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人o 收

16、藏此题 39单项选择题在调查操纵证券市场等重大证券行为时，中国证监会可以限制被调查事件当事人证券买卖，但限制的期限最多不得超过个交易日。A.5B.15C.30D.45o 收藏此题 40单项选择题关于基金管理人风险管理的容，以下说法不正确的选项是()。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进展评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的部环境是其他所有风险管理要素的根底o 收藏此题 41单项选择题关于基金上市交易公告的主要披露事项，以下说法不正确的选项是()。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人构造和前5名持有人C.需要披露基金概

17、况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘要o 收藏此题 42单项选择题基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和制度，主要表达了客户效劳原则中的。A.专业规B.有效沟通C.平安第一D.客户至上o 收藏此题 43单项选择题关于资产管理行业的功能和作用，以下说法错误的选项是()。A.资产管理行业不能帮助投资者进展投资者决策，无法提供决策的最正确执行效劳B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和效劳o 收藏此题 44

18、单项选择题投资者申购基金成功后，登记机构在()日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T2B.T0C.T3D.T1o 收藏此题 45单项选择题基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。A.预期投资收益B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议C.基金资产净值、基金份额净值D.基金份额持有人大会决议o 收藏此题 46单项选择题守法合规是基金从业人员职业道德的最为根底的要求，其中“法和“规包括。法律、行政法规、部门规章基金行业自律性规则基金从业人员所在机构的部规章制度基金合同A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 47单项选择题关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的选项是()。A.可以根据申购

19、金额不同分段设置费率B.基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠C.可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式D.可以根据投资人持有期限不同分段设置费率o 收藏此题 48单项选择题基金管理公司合规管理的根本原则不包括()。A.独立性原则B.本钱收益原则C.专业性原则D.客观性原则o 收藏此题 49单项选择题根据运作方式分类，证券投资基金可分为。A.契约型基金和公司型基金B.股票基金、债券基金、货币基金C.封闭式基金和开放式基金D.公募基金和私募基金o 收藏此题 50单项选择题我国基金市场的监管主体是。A.中国证监会B.中国保监会C.中国基金业协会D.中国银监会o 收藏此题 51单项选择题基金销售机构

20、包括基金管理人以及经认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司o 收藏此题 52单项选择题根据“证券投资基金法“的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的选项是。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资围C.日常机构有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动o 收藏此题 53单项选择题关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的选项是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进展风险测评C.私募基

21、金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承当能力问卷容的准确性负责o 收藏此题 54单项选择题以下不属于基金客户个性化效劳的是()。A.做好客户动态分析B.承受客户委托，代理客户进展投资决策C.提供市场行情分析资讯，提醒市场风险D.加强客户沟通，了解客户深度需求o 收藏此题 55单项选择题据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售o 收藏此题 56单项选择题关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，以下说确的有。基金销售机构所使用

22、的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监视机构备案基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日向监管机构备案A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 57单项选择题基金从业人员的的以下行为中，符合职业道德规的是()。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙发动一名

23、退休老工人用自己的退休金购置构造化资产管理方案劣后级份额o 收藏此题 58单项选择题*投资人投资10万元认购*开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为()。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份o 收藏此题 59单项选择题以下属于基金信息披露制止行为的有()。信息核算义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载承诺收益对货币基金低风险的评估登载其他组织的的推荐性文字A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 60单项选择题私募基金募集完毕，私募基金管理人根据基金业协会的规定，办理基金备

24、案手续应当提交的根本信息不包括()。A.私募基金的类别B.私募基金的主要投资方向C.私募基金的出售公司D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议o 收藏此题 61单项选择题关于基金申购费，以下表述错误的选项是()。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C.货币市场基金申购费较高D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠o 收藏此题 62单项选择题根据基金公司部控制制度的分类，以下不属于基金公司根本管理制度的是。A.管理日志B.信息披露制度C.投资管理制度D.信息技术制度o 收藏此题 63单项选择题以下不

25、属于中国证券投资基金业协会的职责的是。A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益B.制定证券投资基金活动监视管理规划，并行使审批、核准或者注册权C.制定和实施行业自律规则，监视、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分D.依法办理非公开募集基金的登记、备案o 收藏此题 64单项选择题以下符合封闭式基金份额上市交易条件的有。基金合同期限为五年以上基金募集金额不低于二亿元人民币基金份额持有人不少于二百人A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 65单项选择题参考国际证监会的根本原则，以下描述错误的选项是()。A.投资者教育是对市场参与

26、者监管的替代B.投资者教育没有固定形式C.不存在广泛适用的投资者教育方案D.投资者教育应有助于监管者保护投资者o 收藏此题 66单项选择题按照交易工具的期限对金融市场进展分类，可以分为()。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场o 收藏此题 67单项选择题根据基金销售费用规的要求，以下表达正确的选项是()。基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善部控制制度和业务执行系统基金销售机构应当健全部监视和反应系统，加强后台管理系统对费率的合规控制基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监视A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 68

27、单项选择题基金销售人员向基金投资人推介适宜基金产品的重要依据是。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价o 收藏此题 69单项选择题关于私募基金管理人的投资运作行为，以下正确的选项是()。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略一样，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件10年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金o 收藏此题 70单项选择题关于ETF，以下说确的是。A

28、.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进展ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额o 收藏此题 71单项选择题关于私募基金的监管，以下描述正确的选项是。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责C.发行私募基金不设行政审批D.设立私募基金管理机构需经证监会审批o 收藏此题 72单项选择题境个人基金投资者开立基金账户出示的有效件原件不包括()。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证o 收藏此题 73单项选择题关于投资者教育，以下说法错误的选项是()。A.权益保护教育号召

29、投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场根底知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进展理性选择o 收藏此题 74单项选择题私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进展信息更新的，将()。被中国证券投资基金业协会责令改正在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进展信息更新的情况下，中国证券投资基金协会可对主要责任人员采取警告措施在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进展信息更新的情况下，中国证券投资基金业协会进展公开通报情节严重的向中国证监会报告A.、B.、C.、D.、o 收藏

30、此题 75单项选择题关于开放式基金，以下表述错误的选项是()。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进展申购和赎回o 收藏此题 76单项选择题基金合同是约定权利义务关系的重要法律文件。A.基金管理人和基金托管人B.基金管理人和基金份额持有人C.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人D.基金托管和基金份额持有人o 收藏此题 77单项选择题基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系完毕当年起至少保存年。A.15B.12C.9D.6o 收藏此题 78单项选择题以下关于基金管

31、理人部控制有效性原则的说法中，正确的选项是()。A.部控制有效性原则要求基金管理人所实施的部控制政策与措施能够适应基金监视的法律要求B.部控制有效性要求基金管理人的部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人C.部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作本钱，提高经济效益D.部控制有效性是指控制度在必要时可以由高管“绕弯执行o 收藏此题 79单项选择题以下属于实行备案管理的基金效劳机构的是()。A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构B.基金销售支付机构、基金投资参谋机构，基金评价机构C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资参谋机构D.基金份额登记机

32、构、基金估算核算机构、基金投资参谋机构o 收藏此题 80单项选择题以下选项中不属于QDII基金临时公告中的特殊披露要求中的是()。A.汇率变动B.变更投资参谋C.变更境外托管人D.境外诉讼o 收藏此题 81单项选择题基金从业人员在向客户推荐或销售基金时，应当了解并考虑的客户信息不包括。A.流动性要求B.投资经历C.保证收益率D.风险承受能力o 收藏此题 82单项选择题关于基金的会计核算工作，以下表述错误的选项是()。A.不同基金账簿记录应当相互独立B.不同基金的名册登记应当独立C.对所管理的基金应当建立核算D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体o 收藏此题 83单项选择题基金监

33、管的首要目标是保护的利益。A.基金当事人B.基金行业C.基金投资人D.基金管理人o 收藏此题 84单项选择题在基金管理公司的部控制中，()是对公司章程规定的控原则的细化和展开。A.部门业务规章B.部控制大纲C.部控制制度D.业务操作手册o 收藏此题 85单项选择题基金销售机构在关于销售人员的管理中，应记录的容不包括()。A.销售人员的行为B.社会关系C.奖惩情况D.诚信记录o 收藏此题 86单项选择题以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有()。季度报告临时报告半年度报告年度报告A.B.、C.、D.、o 收藏此题 87单项选择题根据“证券投资基金法“的规定，以下说确的是()。A.基金代管人与基

34、金管理人共同聘请验资机构进展验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进展验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进展验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资o 收藏此题 88单项选择题关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的选项是()。A.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露部监察报告C.半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进展审计o 收藏此题 89单项选择题关于私募基金投资者人数，以下说法不正确的选项是()。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不

35、得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取*公司形式的，人数不得超过50人D.私募基金采取股份形式的，人数不得超过200人o 收藏此题 90单项选择题关于担任基金托管人的条件，以下说确的是()。A.有符合“证券投资基金法“和“公司法“规定的章程B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模到达国务院规定的标准,最近三年没有记录D.净资产和风险控制指标符合有关规定o 收藏此题 91单项选择题甲是*基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是*股份公司的高管，乙所在的公司

36、发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购置该公司的债券，以下甲的做确的是。A.用所管理的基金购置了局部该公司债券B.对该公司债务进展了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购置了局部，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购置了局部该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进展报告o 收藏此题 92单项选择题货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提()。A.赎回费用B.转换费用C.销售效劳费用D.申购费用o 收藏此题 93单项选择题*开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%*投资者于2016年

37、8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2016年8月5日基金单位净值为1.024元，2016年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为。A.256.00元B.256.25元C.250.00元D.255.25元o 收藏此题 94单项选择题A基金公司首发*开放式基金，其基金合同规定“本基金认购人数应不少于200人，方可以向证监会办理备案手续，请问此条规定表达了证券投资基金的哪个特点？()A.集合理财B.组合投资C.风险投资D.信息透明o 收藏此题 95单项选择题基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监视C.岗前职业

38、道德教育D.社会各界监视o 收藏此题 96单项选择题基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括()。经济社会文化自然A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 97单项选择题以下不符合基金职业道德规的是()。A.管理人利益优先B.守法合规C.老实守信D.保守秘密o 收藏此题 98单项选择题该私募基金管理公司通过多种方法设计了多种基金产品营销方案，其中合规的是。A.组织讲座、研讨会等活动，向非特定对象投资进展推介B.通过分析公司净值客户资料库信息，向符合合格投资人要求的高净值客户面对面地推荐基金产品C.通过微博、微信等互联网方式向非特定对象进展推介D.通过报刊、电台、电视台等公众媒体向普通公众投资者

39、推介o 收藏此题 99单项选择题中国证券投资基金业协会职责不包括()。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.调解会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷C.制定行业自律规则D.依法维护会员合法权益，反映会员的建立和要求o 收藏此题 100单项选择题以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的选项是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进展业务交流B.基金经理为立即投资*股票，要求研究员即时将该股票申请参加公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对*上市公司进展调研，事后该研究报告优先提供应该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经

40、理的建议，并在研究报告中表达o 收藏此题答案：1-5 D A B B D 6-10 D A D C D 11-15 A A A D C 16-20 C B C B B 21-25 C B A C C 26-30 B D A D C 31-35 B D B C A 36-40 C B A C C 41-45 B C A D A 46-50 C B B C A 51-55 B B B B D 56-60 C B D D C61-65 C A B D A 66-70 B D B C C 71-75 C A C C C 76-80 C A A B A 81-85 C D C B B 86-90 C B

41、 B A D91-95 B C A A C 96-100 D A B A A 股权投资基金：一、单项选择题 1单项选择题最适用于清算价值法进展估值的企业是()。A.*正常持续运营中的机械制造企业B.*资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业C.*经营良好的商业零售企业D.*软件开发企业o 收藏此题 2单项选择题关于政府引导基金，以下表述错误的选项是。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供应D.通过参股等形式参与到创业投资基金中o 收藏此题 3单项选择题募集机构推介股权投资基金前，确定特定对象的程序错误的选项是()。A

42、.问卷调查B.确认C.口头访谈D.录音o 收藏此题 4单项选择题以下募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的选项是。A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件B.募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件D.募集机构从业人员让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名o 收藏此题 5单项选择题以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的选项是。A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.有限合伙型股权投资基金的利润分配

43、、亏损分担，按照合伙协议的约定办理C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担D.所有投资者平均分配、分担o 收藏此题 6单项选择题关于估值调整条款最常见的两种机制是()。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿o 收藏此题 7单项选择题关于外币股权投资基金，表述错误的选项是()。A.外币股权投资基金既可以在中国境以基金名义注册法人实体，也可以在中国境外以基金名义注册法人实体B.相对于人民币股权投资基金而言，投资币种为外币C.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立

44、，主要以外币对中国境非公开交易股权进展投资的基金D.外币股权投资基金在投资过程中，通常在中国境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成工程的投资退出o 收藏此题 8单项选择题中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述错误的选项是。A.部管理规，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好B.最近两年未因执业行为受到行政处分C.有人民币一百万元以上的资产D.有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法律业务o 收藏此题 9单项选择题最适用于以市净率为估值乘数，采用相对估值法进展估值的企业是()。A.*影视制作企业B.

45、*经营物流配送企业C.*地方型民营银行D.*通讯设备制造企业o 收藏此题 10单项选择题股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括。责令改正监管谈话出具警示函公开谴责A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 11单项选择题股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司治理构造、规财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值效劳的主体是。A.出资人B.监管与自律机构C.托管人D.管理人o 收藏此题 12单项选择题以下关于股权投资工程清算退出的说法错误的选项是()。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能

46、收回一局部投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是防止深陷泥潭的最正确选择D.清算退出损失是可以防止的o 收藏此题 13单项选择题在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承当能力进展评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过年。A.3B.10C.1D.5o 收藏此题 14单项选择题股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承当能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产不包括。A.银行存款B.债券C.房产D.股票o 收藏此题 15单项选择题已登记的股权投资基

47、金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的选项是。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示o 收藏此题 16单项选择题以下关于跨境股权投资及其审批流程的说法，错误的选项是()。A.在境外股权投资基金公司投资的审批流程上，首先按相关规定获得审批机关批准，然后向工商登记管理机关办理设立登记或变更登记B.境股

48、权投资基金面向境外企业的投资，是指注册于境的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境外企业C.一般而言，中国企业投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指开展改革部门和中国证监会D.境外股权投资基金的投资，是指注册于境外的股权投资基金，采取新设、增资或收购等方式，投资于境企业o 收藏此题 17单项选择题*有限合伙型股权投资基金，共有甲、乙、丙、丁四个合伙人，各合伙人认缴及实缴出资份额如下：合伙人甲乙丙丁认缴出资额万元5000500050005000实缴出资额万元2000300020003000 基金当年实现净利润2000万元，但合伙协议未约定利润分配比例，各合伙人也未能就

49、利润分配达成一致，则丁应获利润分配额为。 A.600万元 B.400万元 C.500万元 D.0元o 收藏此题 18单项选择题股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，不属于重大信息的变更事项为变更。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高级管理人员o 收藏此题 19单项选择题基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括()。告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障告知投资者该基金管理人承诺将对收益率缺乏年化10%的局部进展差额补足要求投资者书面承诺符合合格投资者条件仅向经确认的合格投资者销售基金A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 20单项选择

50、题股权投资基金投资后管理的增值效劳不包括()。A.完善公司治理构造B.提供再融资效劳C.跟踪投资协议条款履行情况D.规财务管理系统o 收藏此题 21单项选择题不属于构成非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款条件的是()。A.虚构、夸张集资人的投资管理能力或历史投资回报B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金D.承诺在一定期限以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报o 收藏此题 22单项选择题关于我国证券交易市场上市要求，以下选项中正确的选项是()。A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万

51、元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元B.创业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的局部不少于20%C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损o 收藏此题 23单项选择题采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括()。A.选定相当数量的可比案例或参照企业B.在参照企业的相对估值根底上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间C.将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值D.分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选

52、择最接近目标企业的几家参照企业o 收藏此题 24单项选择题“私募基金管理人登记法律意见书“应至少对申请机构最近()年涉诉或仲裁的情况发表意见。A.一B.三C.四D.二o 收藏此题 25单项选择题合伙型股权投资基金合伙协议中，应约定由()担任执行事务合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人o 收藏此题 26单项选择题以下关于非上市股权转让根本流程中，双方协商并达成初步意向时应当涉及的容描述错误的选项是。A.双方的义务B.签署股权转让意向书C.开展尽职调查的相关安排D.股权转让协议o 收藏此题 27单项选择题关于股权投资基金募集，以下说确的是()。A.投资者可无需签字确认风

53、险提醒书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法聚集他人资金投资私募基金C.投资者为了获得投资时机，可虚报收入情况以符合合格投资者条件D.投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件o 收藏此题 28单项选择题关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的选项是()。A.制定行业执业标准和业务规B.依法维护会员的合法权益C.制定和实施行业自律规则D.办理公募基金和私募基金的备案o 收藏此题 29单项选择题以下关于*公司型股权投资基金设立的表述中，错误的选项是()。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万

54、元D.股东人数应当在200以下o 收藏此题 30单项选择题以下关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的选项是()。A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回退出活动不属于募集行为C.基金份额权益的出售属于募集行为D.基金份额权益的认/申购认缴属于募集行为o 收藏此题 31单项选择题基金销售机构正在募集一只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额B.委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户C.通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给

55、营业网点的客户D.因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购o 收藏此题 32单项选择题全国中小企业股份转让系统投资者委托交易，可以分为()。意向委托定价委托成交确认委托A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 33单项选择题股权投资基金应在“风险提醒书“中作为特殊风险进展特别提醒的事项有。基金存在外包事项基金未托管基金分批次募集基金委托募集A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 34单项选择题在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人对基金债务承当的责任()。A.以认缴出资为限B.以基金实际经营状况为参考C.以实缴出资为限D.以合伙协议为准o 收藏此题 35单项选

56、择题关于公司重组上市的说法，正确的选项是()。重组上市时，非上市公司可以直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东重组上市时，上市公司控股股东可以向非上市公司发行股份，购置其业务和资产，从而到达重组上市的目的重组上市时，非上市公司可以先通过协议或二级市场购置等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上市公司的资产重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购置其资产，从而到达重组的目的A.、B.、C.、D.、o 收藏此题 36单项选择题股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，以下说法错误的选项是。A.信息披露义务人应对潜在投资工程的商业信息予以，

57、不向投资者披露B.信息披露义务人应向投资者提醒基金可能存在的利益冲突C.信息披露义务人应向投资者提醒涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁D.信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排，不向投资者披露o 收藏此题 37单项选择题设立外商投资创业投资企业，至少有()个投资者应符合必备投资者的要求。A.五B.二C.三D.一o 收藏此题 38单项选择题以下关于股权投资基金托管人的表述中，错误的选项是()。A.基金托管人应确保基金财产本金平安返还给基金份额持有人B.基金托管人不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的活动C.基金托管人应确保基金财产的完整与独立D.基金托管人应为基金份额持有人利益履行基金托管职责o 收藏此题 39单项选择题关于排他投资条款与条款的关系，以下说法中正确的选项是()。A.条款比排他条款更难履行B.排他条款优先于条款C.条款优先于排他条款D.排他条款与条款可以并行o 收藏此题 40单项选择题投资人A系公司，投资于公司型股权投资基金B，B向A分配其投资所得的股息红利和股权转让溢价所得所涉及的税负，通常情况下。A.B的应纳税所得额是股息红利和股权转让溢