2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷29（带答案）

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1、住在富人区的她2022年期货从业资格-期货法律法规考试名师押题密卷（带答案）题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共30题)1.下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。2010年11月真题A. 1/4以上理事联名提议B. 理事长提议C. 中国证监会提议D. 总经理提议正确答案：C,2.（ ）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A. 中国证监会B. 财政部C. 期货交易所D. 期货公司保证金监控中心正确答案：A,3.小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公

2、司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司已按小王的指令入市交易。下列说法正确的是（）。A. 期货经纪合同无效，小王不需要承担交易结果，公司返还小王全部投资B. 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，公司无需返还资金C. 期货经纪合同有效，小王承担交易结果，但公司应返还小王佣金D. 期货经纪合同无效，小王需要承担交易结果，但公司应返还小王佣金正确答案：D,4.期货交易所设立分所，应当经（）批准。A. 中国证监会B. 中国银监会C. 财政部D. 中国期货业协会正确答案：A,5.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。A. 中国证监会B. 期货保证金安全存管机构C.

3、 中国期货业协会D. 中国证监会派出机构正确答案：C,6.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件、应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保近金安全存管监控规定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司改进或者更换的是。A期货交易所B期货保证金安全存管监控机构C期货保证金存管银行D国务院期货监督管理机构正确答案：D,7.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。A负责人由国务院期货监管机构任免B以其全部财产承担民事责任C按照其章程的规定实行自律管理D以营利为目的正确答案：D,8.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A

4、. 中国证监会B. 中国证监会及其派出机构C. 协会D. 期货交易所正确答案：C,9.面对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意，期货公司首席风险官应当予以拒绝。（）A. 正确B. 错误正确答案：A,10.当实际期指低于无套利区间的下界时，以下操作能够获利的是( )。A. 正向套利B. 反向套利C. 同时买进现货和期货D. 同时卖出现货和期货正确答案：B,11.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。A. 收取期货保证金B. 为客户存取期货保证金C. 提供期货行情信息、交易设施D. 代办期货交割正确答案：C,12.期货公司申请金融期货结算业务

5、资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益息额情祝去。A. 1个B. 2个C. 3个D. 4个正确答案：C,13.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当按照以下程序处理（）。A. 先予执行然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告B. 予以抵制并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告C. 予以抵制并及时按照所在机内部程序向高级管理人员或者董事会报告D. 先予执行然后向中国期货业协会报告正确答案：C,14.期货公司首席风险官向（ ）负责。A. 中国期货业协会B. 期货交易所C. 期货公司监事会D. 期货公司董事会正确答案：D,15.期货公司申请

6、设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。A. 1B. 2C. 3D. 6正确答案：C,16.实行会员制分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A. 资本充足情况B. 成交情况C. 客户情况D. 资信情况正确答案：D,17.会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者（）制度。A. 一致性B. 适当性C. 谨慎性D. 广泛性正确答案：B,18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。A. 股东大会B. 董事会C. 总经理D. 理事会正确答案：A,

7、19.根据中华人民共和国刑法修正案（六），对金融机构擅自运用客户资金罪，下列表述正确的是（）。A. 对于该罪情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金B. 期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金为自己进行股票投资的，会构成犯罪C. 期货交易所不属于该罪规定的主体D. 只对单位和对其直接负责的主要人员处罚，不对其他直接责任人员进行处罚正确答案：B,20.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A. 中国证监会B. 中国证监会派出机构C. 中国期货业协会D. 期货交易所正确答案：A,21.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于(

8、 )。A. 缴纳国家税款B. 发放工作人员的工资和福利C. 扩大期货交易所的营业规模D. 保证期货交易场所、设施的运行和改善正确答案：D,22.期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A. 3B. 4C. 2D. 1正确答案：A,23.根据期货交易管理条例的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）。A. 国务院B. 国务院期货监督管理机构C. 期货业协会D. 银监会正确答案：B,24.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.

9、 客户利益优先，公平对待B. 自身利益优先，公平对待C. 自身利益优先，先开发的客户利益优先D. 客户利益优先，先开发的客户利益优先正确答案：A,25.期货公司及其分支机构发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。A. 1万元以上3万元以下的罚款B. 1万元以上5万元以下的罚款C. 1万元以上10万元以下的罚款D. 5万元以上10万元以下的罚款正确答案：C,26.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，( )可以免除首席风险官的职务。A. 期货交易所B. 期货公司监事会C. 期货公司董事会D. 中国期货业协会正确答案：C,27.

10、期货交易所规则无需载明的事项的是（）A违规、违约行为及其处理办法B保近金的管理和使用制度C交易纠纷的处理方式D财务会计、内部控制制度正确答案：D,28.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。A. 紧急避险B. 他人责任C. 不可抗力D. 意外正确答案：C,29.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A. 5B. 10C. 15D

11、. 30正确答案：D,30.下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是（）。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形D具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名正确答案：D,二.多项选择题(共20题)1.期货公司或者分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续（）。A. 成立卮无正当理由超过3个月未开始营业B.

12、主动提出注销申请C. 营业执照被公司登记机关依法注销D. 被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上正确答案：A,B,C,2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。2014年11月真题A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C. 客户应在期货交易风险说明书上签字确认D. 期货交易风险说明书由中国期货业协会制定正确答案：A,B,C,D,3.期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行的职责有（ ）。A. 发布市场信息B. 查处违规行为C. 制定并实施期货交易所

13、的交易规则及其实施细则D. 监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务正确答案：A,B,C,D,4.根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容，投诉方式等相关信息。A. 营业场所B. 证监会网站C. 公司网站D. 期货交易所网站正确答案：A,C,5.期货公司欺诈客户的行为有（）.A. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书B. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易D. 挪用客户保证金正确答案：A,B,D,6.下列关于客户委托关系终止相关内容的表

14、述，正确的有（）。A. 经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用B. 期货公司不得将客户未注销的资金账号借给他人使用C. 有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年D. 客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续正确答案：B,D,7.在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况进行评估，下列表述错误的有（）。A. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为60分B. 投资者可提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明C. 投资者提供的黄金资产

15、证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件D. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖税务机关章的本外币定、活期存折、存单等证明文件正确答案：A,D,8.（）辞职的，期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。A. 法定代表人B. 董事长C. 财务负责人D. 总经理正确答案：B,D,9.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（ ）代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。A. 风险准备金B. 自有资金C. 结算担保金D. 银行贷款正确答案：A,B,10.期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，下

16、列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。（）A. 管理人员B. 投资者C. 同业竞争者D. 以上都不可以正确答案：A,B,C,11.期货公司与其控股股东在（ ）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A. 业务B. 人员C. 资产D. 财务正确答案：A,B,C,D,12.投资者应当提供加盖相关机构业务专用章的最近3年内的（）等交易对账单作为金融现货交易经历的证明A. 股票B. 债券C. 外汇D. 保证正确答案：A,B,C,13.下列选项中，适用期货交易管理条例的有（）。A. 商品期货合约交易及其相关活动B. 金融期货合约交易及其相关活动C. 期权合约交易及其相关活动D. 权证交易及其相关活动

17、正确答案：A,B,C,14.期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有（）A. 股权受让方符合持有相应股权的法定条件B. 拟变更的股权不存在被冻结等情形C. 期货公司与股东之间不存在交叉持股情形D. 期货公司为股权受让方提供一定的财务支持正确答案：A,B,C,15.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，不属于公司应慎重考虑的实质性因素有（ )。A. 公司的交易规模B. 公司风险监管指标C. 公司的客户数量D. 公司的发展规划正确答案：A,C,D,16.下列关于结算担保金表述，正确的有（）A. 全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货公司缴纳结算担保金B. 交易结算会员期货公

18、司应当以自有资产向期货公司交易所缴纳的结算担保金C. 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D. 全面结算会员期货公司可以向非期货结算会员收取结算担保金正确答案：B,C,17.下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料（）A. 期货公司B. 期货保证金安全存管监控机构C. 期货交易所D. 从事期货投资咨询业务的机构正确答案：A,B,C,18.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。A. 协助办理开户手续B. 提供期货行情信息C. 提供期货交易设施D. 代理客户进行期货交易、结算正确答案：A,B,C,19.下列关于期货公司与

19、控股股东关系的表述，正确的有（）。2014年9月真题A. 期货公司向股东提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求B. 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺C. 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺D. 期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员正确答案：A,D,20.期货公司的下列( )行为属于欺诈客户行为。A. 隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令B. 任用不具备资格的期货从业人员C. 挪用客户保证金D. 向客户作获利保证正确答案：A,C,D,三.不定项选择题(共10题)1.期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的

20、交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易D. 自觉抵制商业贿赂正确答案：A,B,2.某期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（）。A. 净资本不低于12亿元B. 净资本不低于净资产的70%C. 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%D. 对外担保及其他形

21、式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外正确答案：A,B,C,D,3.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留待仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。A罚款 B责令停业整顿 C吊销期货业务许可证 D没收违法所得正确答案：A,B,C,D,4.金融期货投资者适当性制度中，关于知识测试操作要求的描述, 下列正确的有（）。A. 期货公司不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码B. 测试完成后, 开户知识测试人员对试卷进行评分, 负责

22、测试的开户人员和投资者应当在测试试卷上签字C. 期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员D. 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司正确答案：A,B,D,5.A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A. 3B. 5C. 6D. 9正确答案：C,6.甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低

23、于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（）A. 期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓B. 期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C. 期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D. 如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要陪偿责任正确答案：A,7.某期货公司的期末财务报表和风险监管报表中显示，其净资本为6000万元，中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负

24、债，按照规定应补提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的股东净资本为（）万元。A. 6000万元B. 6450万元C. 5550万元D. 5700万元正确答案：C,8.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在3个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议，则（）。A. 甲期货公司可以置之不理B. 甲期货公司应及时处理C. 乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果予以确认D. 乙因正当事

25、由耽搁，异议期可以延长正确答案：A,C,9.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对某公司的股权出资。下列关于证券公司对期货公司出资方案的说法中，正确的是（）。A. 方案不符合规定，必须全部为货币出资B. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资C. 方案不符合规定，货币出资比例过低D. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额正确答案：B,C,10.客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某

26、是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是（ ）。A. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任B. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任C. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易D. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应

27、该在48万元以下正确答案：D,四.判断题(共10题)1.平仓是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份不同但交易方向相同的合约，了结期货交易的行为。（）正确答案：B,2.未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。 （ ）正确答案：B,3.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。正确答案：A,4.未经批准，期货交易所的副总经理及以上领导和董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职；但期货交易所的普通工作人员可以在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职（）正确答案：B,5.实行会员分级结算制度的期货交易所，只

28、对结算会员结算，收取和追加保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。（）正确答案：A,6.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金。（）正确答案：B,7.根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，集合资产管理计划的投资者人数不得超过一百人。（）正确答案：B,8.首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。正确答案：B,9.会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（ ） 正确答案：B,10.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，由期货纠纷案件所在地中级人民法院管辖。正确答案：A,