2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库_4

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1、米宝宝科技2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。A. 2年B. 6个月C. 1年D. 3个月正确答案：D,2.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 5B. 7C. 立即D. 10正确答案：C,3.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A. 3日B. 5日C. 7日D. 10日正确答案：D,4.下列关于客户资产保护的

2、表述，错误的是（）。A. 客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货保证金安全存管监控机构备案B. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况C. 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户正确答案：A,5.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A财政部 B期货交易所 C证监会 D商业银行正确答案：A,6.风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告A. 10%B. 20%C

3、. 30%D. 35%正确答案：B,7.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A. 本公司的研究报告B. 合法取得的研究报告C. 相关行业信息资料D. 未公开发布的相关信息正确答案：D,8.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A. 20日B. 1个月C. 2个月D. 6个月正确答案：A,9.在点价交易中，卖方叫价是指（）。A. 确定具体时点交易价格的权利归属卖方B. 确定现货商品交割品质的权利归属卖方C. 确定升贴水大小的权利归属卖方D. 确定期货合约交割月份的权利归属卖方正确答案：A,10.首席风险官作

4、为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责A. 期货公司监事会B. 期货公司董事会C. 期货公司股东会D. 期货公司总经理正确答案：B,二.多项选择题(共10题)1.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。A. 询问当事人和与被调査事件有关的单位和个人B. 査询、复制与被调査事件有关的财产权登记等资料C. 进入涉嫌违法行为发生场所调査取证D. 査阅、复制当事人的期货交易记录、财务会计资料已及其他相关文件和资料正确答案：A,B,C,D,2.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行（）。A. 罚

5、款B. 监管谈话C. 出具警示函D. 降级直至开除的纪律处分正确答案：B,C,3.A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（ ）。A. 若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B. 若甲以违约为由，则可以向A

6、市中级人民法院起诉C. 若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D. 若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉正确答案：A,C,4.申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备的条件（）。A注册资本最低限额为人民币3000万元B董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格C最近3年无重大违法违规记录D有符合法律、行政法规规定的公司章程正确答案：A,B,C,D,5.下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有()A. 期货公司的法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官和和财务负责人应当对月度报告签署确认意见B. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当

7、对年度报告签署确认意见C. 按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字D. 期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料正确答案：B,C,6.会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的措施有（）。A. 冻结账户B. 提高保证金标准C. 限制出入金D. 扣划资金正确答案：B,C,7.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，期货市场的居间人（）。A. 只能受期货公司的委托B. 可以接受期货公司支付的报酬C. 可以是公民，也可以是法人D. 独立承担基于居间关系所产生的民事责任正确

8、答案：B,C,D,8.申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年B. 具有从事期货业务2年以上经验，井担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验正确答案：B,C,9.期货公司破产或者清算时，（ ）不属于破产或者清算财产。A. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金B.

9、期货公司对外投资持有的股权C. 客户保证金D. 客户委托资产正确答案：C,D,10.下列需要具备期货从业人员资格的有（ ）。A. 期货公司董事长和监事会主席B. 期货公司总经理C. 财务负责人、营业部负责人D. 期货公司法定代表人正确答案：B,C,D,三.不定项选择题(共10题)1.甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品己霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A. 期货交易所B. 交割仓库C. 期货公司D. 乙的交易对手方正确答案：A

10、,B,2.某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）。A. 该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易B. 该事业单位不得进行期货交易C. 期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易D. 中国证监会可以对事业单位进行处罚正确答案：B,C,3.容户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）A可流通的国债 B经期货交易所认定的标准仓单 C可转换公司债券 D企业债券

11、正确答案：A,B,4.2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。 甲期货公司强行平仓数额应当（ ）。A. 适当高于王某需要追加的保证金数额B. 适当低于王某需要追加的保证金数额C. 不得低于王某需追加保证金数额的80%D. 与王某需追加的保证金数

12、额基本相当正确答案：D,5.A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。本案中，假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用由（)承担。A. 期货公司B. 客户C. 期货公司承担后可以向客户追偿D. 客户承担后可以向期货公司追偿正确答案：A,C,6.根据期货交易所管理办法的规定，下列不具有申请期货交易所会员

13、资格的是（）。A. 上海期货交易所副总经理王某B. 芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构C. 某国有企业下设的进出口公司D. 香港某期货经纪公司正确答案：A,B,D,7.期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（）。A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担B. 应由期货公司承担赔偿责任C. 甲有过错的，也要承担部分责任D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担正确答案：D,8.某期货公司注册资本金为1亿元, 甲公司出资700万元,为其第五大股东。根据上述事实,请回答一下2 题。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是()。A.

14、期货公司不得向甲公司提供融资B. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺,但可以做出最低分红的承诺C. 因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保D. 甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求正确答案：B,C,D,9.若期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，（）。A. 应当承担主要赔偿责任B. 承担次要赔偿责任C. 赔偿额不超过损失的百分之八十D. 赔偿额不超过损失的百分之六十正确答案：A,C,10.甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约

15、，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（ ）主张权利。A. 期货交易所B. 交割仓库C. 期货公司D. 乙的交易对手方正确答案：A,B,四.判断题(共10题)1.中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。正确答案：B,2.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 150%。正确答案：A,3.实行会员分级结算制度的期货交易所，非结算会员不具有与期货交易所结算的资格。 （）正

16、确答案：A,4.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，可以釆取提高保证金的措施加以应对。正确答案：A,5.期货公司从事资产管理业务，其净资本应持续符合中国证监会关于期货公司风险监管指标的标准。正确答案：A,6.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。正确答案：B,7.国务院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（）正确答案：A,8.申请财务负责人的任职资格应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）正确答案：A,9.期货公司应当按照明明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。正确答案：A,10.银行或者其他金融机构工作人员十一收客户资金不入账的，最高可以判处死刑，正确答案：B,