证券市场基本法律法规高频考点

《证券市场基本法律法规高频考点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券市场基本法律法规高频考点（26页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、-一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1单项选择题 中国证监会按照授权和依照相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案：B 参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监视机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。 2单项选择题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额不得超过其净资产的。A.30B.50C.80D.100参考答案：C参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的

2、权益类证券按本钱价计算的总金额不得超过其净资产的80。 3单项选择题 上市公司设独立董事，具体方法由规定。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院参考答案：D 参考解析：公司法第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体方法由国务院规定。 4单项选择题 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视管理机构的规定，经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立参考答案：A参考解析：证券公司监视管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视管理机构的规定审慎经营，履行对客户的诚信义务。 5单项选择题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于。A.结果犯B.预

3、测犯C.原因犯D.过程犯参考答案：A参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构本钱罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。 6单项选择题 以下人员中，可以成为持有公司5以上股权的股东的是。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35C.丙因做生意赔本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债到达净资产的75参考答案：A参考解析：有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人：(1)因成心犯罪被判处刑罚，刑罚执行

4、完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50，或者有负债到达净资产的50。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监视管理机构认定的其他情形。 7单项选择题 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照的架构设立和运行。A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会参考答案：C 参考解析：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会业务决策机构业务执行部门分支机构的架构设立和运行。8单项选择题 以下不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是。A.1至3年的证券市场禁入措施B

5、.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A 参考解析：根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施；5至10年的证券市场禁入措施；终身的证券市场禁入措施。 9单项选择题 根据公司法的规定，以下说法中正确的选项是。A.*公司的注册资本可以按照规定的比例在3年分期缴清出资B.*公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定参考答案：C参考解析：公司法第二十六条规定，*公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全

6、体股东的首次出资额不得低于注册资本的20，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余局部由股东自公司成立之日起两年缴足；其中，投资公司可以在5年缴足。*公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对*公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。 10单项选择题 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会参考答案：D 11单项选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过的账户为客户提供资产管理效劳。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司参考答案：A 参考解析：证券公司为单一客户办理定向资

7、产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理效劳。 12单项选择题 证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指业务。A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询参考答案：C 参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。13单项选择题 上市公司在1年购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。A.25B.30C.35D.40参考答案：B 参考解析：根据公司法第一百二十一条的规定，上市公司在1年购置、出售重大资产或者担保金额超

8、过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。 14单项选择题 证券公司应当按照的结算模式办理集合资产管理方案的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证参考答案：C 参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理方案的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理方案交易结算的最终交收责任。15单项选择题 上市公司在1年购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。A.25B.30C.35D.40参考答案：B 参考解析：

9、根据公司法第一百二十一条的规定，上市公司在1年购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。 16单项选择题 通过基金销售人员从业考试即一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场根底知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售根底知识参考答案：D 参考解析：通过基金销售人员从业考试即证券投资基金销售根底知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。17单项选择题 财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在个工作日向中国证监会报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B 参考解析：财务参

10、谋主办人发生变化的，财务参谋应当在5个工作日向中国证监会报告。 18单项选择题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在日向中国证券业协会进展离职备案。A.10B.15C.20D.30参考答案：A 参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日向中国证券业协会进展离职备案.19单项选择题 会员对本单位从业人员做出的处分处分应计入。A.处分处分信息B.根本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息参考答案：C 参考解析：根据中国证券业协会诚信管理方法第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处分处分不作为处分处分信息，但应计入诚信信息备注栏。20单项选择题 证券公司对融

11、资融券业务要实行管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门参考答案：C 参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。21单项选择题 制止幕交易的主要措施是。A.严格把关B.责任到人C.法律制裁D.行业自律参考答案：A 参考解析：制止幕交易的主要措施是严格把关。22单项选择题 作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。A.中国证券监视管理委员会B.中国证券业协会C.中证资本市场开展监测中心*公司D.地方性证券业协会参考答案：A 参考解析：以下主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证券业协会、中证资本市场开展监测中心*公司及地方性证券业协会。(2)中国证券业协会认为有

12、必要记录其奖励信息的其他单位。23单项选择题 向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：C 参考解析：向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。24单项选择题 直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强

13、的证券，以及证券投资基金、集合资产管理方案或专项资产管理方案。A.收益性B.流动性C.归还性D.返还性参考答案：B 参考解析：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理方案或专项资产管理方案。25单项选择题 规上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括。A.公司法B.证券法C.上市公司收购管理方法D.证券交易管理条例参考答案：D 参考解析：规上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要

14、法律法规包括公司法以及证券法上市公司重大资产重组上市公司收购管理方法上市公司股改比国有资产管理和上市公司定向增发等法律。26单项选择题 上市公司或其关联公司持有证券经营机构以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10B.20C.30D.40参考答案：A 参考解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。 27单项选择题 确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的根本法律准则。A.公司法B.证券法C.刑法D.证券投资基金法参考答案：A 参考解析：公司法的调整围包括*公司和股份，它确立了我国公司的法律地位及

15、其设立、组织、运行和终止等过程的根本法律准则。28单项选择题 以下属于自益权的是。A.股东大会召集请求权B.提起诉讼权C.公司事务的知情权D.股份转让权参考答案：D 参考解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。29单项选择题 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表以上基金份额的持有人参加。A.70B.50C.30D.10参考答案：B 参考解析：证券投资基金法第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50以上基金份额的持有人参加，方可召开。30单项选择题 发

16、行人、证券公司、证券效劳机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任参考答案：B 参考解析：发行人、证券公司、证券效劳机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 31单项选择题 申请可转换为股票的公司债券上市决议，应当向债券交易所报送的文件不包括。A.公司营业执照B.公司债券募集方法C.保荐人出具的上市保荐书D.审计报告参考答案：D 参考解析：参见证券法第五十八条规定。 32单项选择题 刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交

17、易价格或者证券交易量的，给予的处分是。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处分金B.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金参考答案：A 参考解析：题中的行为属于操纵证券市场的行为，根据刑法第一百八十二条的规定，犯操纵证券市场罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处分金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处分金。33单项选择题 公司应当自作出合并决议之

18、日起日通知债权人，并于日在报纸上公告。A.10；30B.10；45C.15；30D.15；45参考答案：A 参考解析：参见公司法第一百七十三条规定。34单项选择题 以下不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.证券业协会的工作人员D.自然人参考答案：D 参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监视管理部门的工作人员及单位，才能构本钱罪。35单项选择题 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过人的，亦构

19、成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.200参考答案：D 参考解析：向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。 36单项选择题 科技开发、咨询、效劳性*公司注册资本的最低限额为万元。A.10B.20C.30D.50参考答案：A 参考解析：*公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的*公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的*公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的*公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、效劳性*公司，注册资本最低限额为人民币10万元

20、。特定行业的*公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。 37单项选择题 以下关于财务参谋从事上市公司并购重组财务参谋业务应当履行的职责的说法中，错误的选项是。A.承受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进展尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险B.对委托人进展证券市场规化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务参考答案：D 参考解析：D项说法错误，应为根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。 38

21、单项选择题 为了防从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查询参考答案：C 参考解析：证券公司监视管理条例第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。 ，39单项选择题 以下选项中，不属于金属期货的是。A.铜B.黄金C.天然橡胶D.参考答案：C 参考解析：商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、)和能源期货

22、(如原油、汽油、燃料油)。40单项选择题 来说，部门规章及规性文件由制定。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.国务院参考答案：A 参考解析：部门规章及规性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。41单项选择题 是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序向投资者出售证券所形成的市场。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.主板市场参考答案：A 参考解析：一级市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场。 42单项选择题 通常来讲，资产证券化根本运作程序的首要步骤是。A.组建特设信托机构，实现真实

23、出售，到达破产隔离B.完善交易构造，进展信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产参考答案：D 参考解析：通常来讲，资产证券化的根本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，到达破产隔离。(3)完善交易构造，进展信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故此题选D。43单项选择题 自股东会会议决议通过之日起60日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起日向人民法院提起诉讼。A.30B.45C.60D.90参考答案：D 参考解析：

24、自股东会会议决议通过之日起60日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日向人民法院提起诉讼。44单项选择题 对保荐机构及其保荐代表人进展自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司参考答案：B 参考解析：中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进展监视管理。中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进展自律管理。45单项选择题 中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45参考答案：D 参考解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起4

25、5个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。 46单项选择题 证券法规定，幕交易、泄露幕信息的，没收所得，并处以所得的罚款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.3倍以上5倍以下D.2倍以上5倍以下参考答案：A 参考解析：证券法规定，证券交易幕信息的知情人或者非法获取幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收所得，并处以所得1倍以上5倍以下的罚款。47单项选择题 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业，或者撤消其执业证书

26、的处分。A.36个月B.612个月C.39个月D.312个月参考答案：D 参考解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者撤消其执业证书的处分；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。48单项选择题 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级参考答案：B 参考解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以

27、下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。49单项选择题 犯有幕交易、泄露幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处所得罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下参考答案：B 参考解析：根据刑法第一百八十条的规定，证券、期货交易幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易幕信息的人员，犯有幕交易、泄露幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处所得1倍以上5倍以下罚金。 50单项选择题 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收

28、购人必须在日将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。A.10B.5C.3D.1参考答案：C 参考解析：证券法第九十四条规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后。收购人必须在三日将该收购协议向国务院证券监视管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)51单项选择题 以下选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是。国家对证券市场的管理制度 股东的合法权益债权人的合法权益 公众的合法权益A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：欺诈发行股票、债券犯罪侵犯的

29、客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。52单项选择题 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是。单一客体 复杂客体国家对证券市场的管理制度 投资者的合法权益A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。 53单项选择题 证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是。董事会秘书 经理职工代表 独立董事A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：根据证券公司监视管理条例第二十二条的规定，证券公司设立行使职权公司经营管理职权的机构

30、，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则。该机构的成员为证券公司高级管理人员。 54单项选择题 转融通业务出现异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告。不可抗力意外事故技术故障交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：转融通业务出现以下异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者局部转融通业务并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技术故障。(4)交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定。(5)其他异常情况。 55单项选择题 期货交易所的会员管理包括。会员资格 会员的变更会员登记 会员关系A.、B.、C.、D.、参考

31、答案：D 参考解析：期货交易所的会员管理包括会员资格、会员的变更、监视管理、附则。56单项选择题 期货是现在进展买卖，但是在将来进展交收或交割的标的物，这个标的物可以是。黄金 原油农产品 金融工具A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：期货是现在进展买卖，但是在将来进展交收或交割的标的物，这个标的物可以是*种商品，例如黄金、原油、农产品，也可以是金融工具。57单项选择题 投资主办人有情形的，不予通过年检。不符合证券业从业人员有关规定被监管机构采取重大行政监管措施未满2年被中国证券业协会采取纪律处分未满2年3年没有管理客户委托资产A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：投资主办人

32、有以下情形之一的，不予通过年检：(1)不符合证券业从业人员有关规定。(2)2年没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。58单项选择题 资产管理合同的根本领项包括。客户资产的种类和数额 投资目标和管理期限投资围、投资限制和投资比例 客户资产的管理方式和管理权限A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：除了题中四项外，资产管理合同的根本领项还包括：各类风险提醒；客户资产管理信息的提供及查询方式；当事人的权利与义务；管理报酬的计算方法和支付方式；与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式；合同解除、终止的

33、条件、程序及客户资产的清算返还事宜：违约责任和纠纷的解决方式；中国证监会规定的其他事项。 59单项选择题 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括。资产配置策略 自营业务规模可承受的风险限额 投资品种A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：参考证券公司证券自营业务指引第五条规定。60单项选择题 证券业从业人员的诚信信息包括。根本信息 奖励信息人员财务信息 处分处分信息A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：诚信信息包括根本信息、奖励信息、处分处分信息及协会自律规则规定的其他信息。 61单项选择题 发布证券研究报告的相关人员进展上市公司调研活动，应当符合的要求包括。在证券

34、研究报告中使用调研信息的，应当保存必要的信息来源依据应主动寻求上市公司相关幕信息或者未公开重大信息事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序不得向证券研究报告相关销售效劳人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研方案、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的方案、研究观点的调整信息A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：发布证券研究报告的相关人员进展上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售效劳人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研方

35、案、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的方案、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息容进展，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保存必要的信息来源依据。 62单项选择题 根据证券公司监视管理条例，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户进展审查。收入状况 职业状况申报的或者名称 身份的真实性A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参

36、考解析：证券公司受证券登记结算机构委托为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则对客户申报的或者名称、身份的真实性进展审查，同一客户开立的资金账户和证券账户的或者名称应当一致。 63单项选择题 以下关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有。分公司和子公司都不具有法人资格分公司和子公司都具有法人资格分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格子公司能够依法独立承担民事责任A.、B.、C.、 、D.、参考答案：D 参考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担；子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都

37、具有法人资格。 64单项选择题 财务参谋可通过等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。日常沟通 定期回访事前调查 事后追究A.、B. 、C.、D.、参考答案：D 参考解析：财务参谋应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。65单项选择题 有以下情形的人员，不得注册为投资主办人。被监管机构采取重大行政监管措施未满2年未通过证券从业人员年检尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业制止期已取得证券从业资格A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机

38、构采取重大行政监管措施未满2年。(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业制止期。(6)其他情形。66单项选择题 以下选项中，属于资产证券化特点的是。利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险增加资产流动性，改善银行资产与负债构造失衡利用金融资产证券化可提高金融机构资本充足率银行可利用金融资产证券化来降低筹资本钱A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：除了、四项外，资产证券化的特点还包括银行利用金融资产证券化可使贷款人资金本钱下降和金融资产证券化的产品收益良好且稳定。 67单项选择题 申请证券、期货投资

39、咨询从业资格的机构应当具备的条件包括。有100万元人民币以上的注册资本分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员有健全的部管理制度有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。68单项选择题

40、证券公司章程中的重要条款包括。证券公司的名称、住所证券公司的组织机构证券公司对外投资、对外提供担保的类型证券公司的解散事由与清算方法A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：公司章程中的重要条款包括：(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生方法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算方法。(5)国务院证券监视管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。69单项选择题 *公司的监事会行使的职权包括。检查公司财务当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正对发行公司债券作出决议

41、向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：*公司的监事会行使以下职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进展监视，对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议。(5)向股东会会议提出提案。(6)依照公司法第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼。(7)公司章程规定的其他职权。70单项选择题 上市公司存在以下情形之一

42、的，不得公开发行证券。擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正上市公司最近12个月受到过证券交易所的公开谴责上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：上市公司存在以下情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性述或重大遗漏。(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正。(3)上市公司12个月受到过证券交易所的公开谴责。(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月存在未履行向

43、投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违规被中国证监会立案调查。(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。71单项选择题 发行人披露的招股意向书除不含以外，其容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。发行价格 筹资金额发行数量 筹资费用A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：发行人披露的招股意向书除不舍发行价格、筹资金额以外，其容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。72单项选择题 证券公司应当统一组织回访客户，回访容应当包括但不限于。客户身份核实 客户账户变动确认是

44、否向客户充分提醒风险 是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10，回访容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分提醒风险、是否存在全权委托行为等情况。73单项选择题 根据公司法的规定，以下表达中正确的选项是。公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织构造，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，且在最近3年无其他重大行为公

45、司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15以上股份申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件交易所有权决定暂停和终止股票上市A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：项的正确表述为：公司上市条件是公司股本总额降低至人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10以上。 74单项选择题 以下属于证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有。在公司营业场所、公司、中国

46、证券业协会公示信息将荐股软件销售(效劳)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将一样产品以不同价格销售给不同客户遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进展分类分级，并向客户提醒产品的特点及风险，将适宜的产品销售给适当的客户A.、B.、C.、D.、参考答案：D 参考解析：除了题中四项外，证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全部管理制度，实现对营销和效劳过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于

47、5年。(2)通过网络、短信方式营销产品、提供效劳的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者效劳人通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和效劳业绩进展虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(4)产品销售、协议签订、效劳提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。 75单项选择题 财务参谋应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进展等事项。幕交易 证券欺诈市场操纵 正常交易A.、B.、C.、D.

48、、参考答案：A 参考解析：财务参谋应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进展幕交易、市场操纵和证券欺诈等事项。76单项选择题 以下关于公司设立方式的说法中，正确的有。发起设立只适用于*公司，不适用于股份发起设立既适用于*公司，也适用于股份募集设立只适用于股份，不适用于*公司募集设立既适用于股份，也适用于*公司A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：*公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。 77单项选择题 应当对月度报告签署确认意见。董事 高级管理人员经营管理的主要负责人 财务负责人A.、B.、C.、

49、D.、参考答案：B 参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 78单项选择题 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询效劳，这些咨询效劳包括。公司和行业的研究报告 上市公司的详细资料有关股票市场变动态势的商情报告 经济前景的预测分析和展望研究A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询效劳。这些咨询效劳包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有

50、关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。 79单项选择题 财务参谋效劳对象有。企业 个人政府 上市公司A.、B.、C.、D.、参考答案：B 参考解析：财务参谋主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业效劳，效劳对象为企业、上市公司等。 80单项选择题 证券经纪业务的特点有。业务对象的专一性 证券经纪商的中介性客户指令的权威性 客户资料的性A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券经纪业务的特点有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的性四个特点。81单项选择题 为了增强交易所抵

51、御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全。保证金制度 每日结算制度涨跌停板制度 风险准备金制度A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国期货交易管理暂行条例规定，期货交易所应建立健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。82单项选择题 证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明。当事人的名称、住所及法定代表人代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格代销、包销的期限及起止日期代销、包销的费用和结算方式A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券公司与发行人必须签订协议，

52、协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算方式。(6)违约责任。(7)国务院证券监视管理机构规定的其他事项。 83单项选择题 融资融券业务合同中载明的事项包括。融资融券的额度保证金比例担保债权围融资买人证券和融券卖出证券的权益处理A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：融资融券业务合同中载明的事项包括：融资融券的额度、期限，利率(费率)、利息(费用)的计算方式；保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债

53、权围；追加保证金的通知方式、追加保证金的期限；客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利；融资买入证券和融券卖出证券的权益处理；其他有关事项。84单项选择题 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进展检查时，有权采取的措施包括。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进展检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：国务院证券监视管理机构有权采取以下措施，对证券公司的

54、业务活动、财务状况、经营管理情况进展检查：(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进展检查。(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。 85单项选择题 证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所效劳证券公司的。委托代理关系 代理期间执业地域围 代理权限A.、B.、C.、D.、参考答案：C 参考解析：证券经纪人在从事客户招揽和客户效劳等活动时，应当主动向客户出示证

55、券经纪人证书，明示其与所效劳证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域围。 86单项选择题 以下选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有。客体要件 客观要件主体要件 主观要件A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。 87单项选择题 以下属于证券承销协议应载明的容有。当事人的名称 代销证券的种类、数量、金额及发行价格包销的期限及起止日期违约责任A.、B.、C.、D.、参考答案：C 88单项选择题 以下属于证券经纪业务主要法律法规的是。证券法证券业从业人员资格管理方法证券公司融资融券业务试点管理方法证券公司合规管理试行规定A.、B.、C.、D.、参考答案：A 参考解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如证券法关于加强证券经纪业务管理的规定证券公司部控制指引证券公司合规管理试行规定等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如证券业从业人员资格管理方法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法证券从业人员行为守则(试行)等。(3)融资融券方面的法律法规，如证券公司融资融券业务试点管理方法关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见中国证券登记结算*公司融资融券试点登记结