晚间值班工作简述学习教案

会计学1晚间晚间(wnjin)值班工作简述值班工作简述第一页，共21页。晚间值班工作(gngzu)简述目的：协助当日后台业务人员完成晚间(wnjin)工作，保障后台业务系统的正常运行与处理。晚间(wnjin)值班时间约为：18:00-22:30 （值班结束时间以TA正常处理结束时为止）值班工作所涉及系统：1.根网投顾交易系统 业务处理时间约为：18:45-19:152.估值核算系统 业务处理时间约为：18:00-20:303.TA注册登记系统 业务处理时间约为：21:00-22:30第2页/共21页第二页，共21页。投顾交易系统投顾交易系统第3页/共21页第三页，共21页。投顾交易系统n系统管理员介绍n n 刘宁 n 周期嘉 n系统简介n 根网交易系统是在一个统一的平台上部署不同的业务系统，并且允许将现货、期货(qhu)的业务系统整合在一个运行环境中。第4页/共21页第四页，共21页。系统系统(xtng)架构图架构图第5页/共21页第五页，共21页。投顾系统晚间清算人员 子公司清算组 负责人员：张宇、王昕 执行人员：刘晓翠、高志文、葛彬、韩琳 清算数据发送方 现货数据发送方：中信证券 期货数据发送方：中证期货 0755-23945848 每日清算数据所在(suzi)目录 第6页/共21页第六页，共21页。第7页/共21页第七页，共21页。估值核算估值核算(h sun)系统系统第8页/共21页第八页，共21页。资产资产(zchn)财务估值系财务估值系统统n系统(xtng)管理员介绍n n 佘旭 n 张向前 66585003 n系统(xtng)简介n n 资产财务估值系统(xtng)是基金公司后台运作估值核算相关的一整套解决方案，主要包括银行间API、公允价值系统(xtng)、估值系统(xtng)、财务系统(xtng)、划款指令系统(xtng)、报文系统(xtng)、运作分析系统(xtng)、导入导出工具等。第9页/共21页第九页，共21页。估值核算业务人员 运作部核算组 负责人员：高文 处理人员：王浩瑞、马蕴伟、张珊珊、李锐敏等估值数据(shj) 交易所提供时间约为：16:30第10页/共21页第十页，共21页。正常完成时间点最迟完成时间点备注估值计算完成时间19-20点三大报披露时间20点前22点前可手工处理深交所净值揭示文件20点前23点前可手工处理MDB20点前24点前不可手工处理Xbrl21点前24点前可手工处理评级机构20点前24点前可手工处理ETF数据（给指数部）20点前24点前可手工处理TA数据20点前22点前可手工处理客服数据21点前24点前可手工处理估值操作估值操作(cozu)重要时间点重要时间点第11页/共21页第十一页，共21页。TA注册登记注册登记(dngj)系统系统第12页/共21页第十二页，共21页。TA注册登记注册登记(dngj)系统系统n系统管理员介绍n n 杨 波 n 高 作 宽 n系统简介n n 注册(zhc)登记业务系统主要管理投资者的理财产品账户，记录持有人份额，进行发行管理、份额过户、权益分配、各种金额份额费用的计算的系统。n n 第13页/共21页第十三页，共21页。TA注册登记业务人员 运作部TA组 负责人员：章琼、连省 跑批人员：蒋超、种阳、李思远、王磊、孙浩当日业务数据 估值数据：约每日20:30提供 直销(zh xio)数据：约每日19:30提供 第三方销售及代销数据：约每日20:00提供第14页/共21页第十四页，共21页。注册登记系统(xtng)外部体系结构 网 站 客 服 中 心基金(jjn)托管人开放式基金开放式基金(jjn)各业务系统逻辑结构图各业务系统逻辑结构图估值系统投资管理平台数据中心/仓库注册登记系统CRM系统电话交易呼叫中心直销柜台直销柜台深圳直销分中心其他分中心直销中心托管人基金估值系统其他代销总部 银行总部 营业部其他代销网点 银行网点 券商总部网上查询网上交易1、投资者在各个直销分网点柜台、网上交易、电话交易等渠道提交交易申请，汇总到直销中心。或者投资者从代销机构提交交易申请。 其 它 渠 道手机WAPPC客户端2、直销中心或代销机构将有效申请统一提交给基金公司TA系统，TA系统进行业务确认与费用计算。3、估值系统取得交易所的持仓、交易流水等数据生成借贷凭证，产生估值表给投资系统。同时XBRL系统取得估值数据后，上报给证监会，风控系统取得数据进行风险管理。4、估值根据TA、投资等交易数据计算基金单位净值，与托管行估值系统进行核对确认（电话确认）之后，将基金单位净值发送给TA系统进行份额确认。5、TA系统申购、赎回、分红等交易数据给投资系统控制头寸，也会将这些交易数据给估值系统用于计算单位净值。同时将总份额、新增份额、交易费用等信息给托管行。6、TA进行日清算流程，将交易类及账户类确认数据导出给直销中心和其他销售商。同时TA给数据中心、CRM等系统导出数据，用于客服系统进行查询，网站公布等。7、直销中心进行数据处理后，投资者就可可以通过直 销柜台、网上交易以及其他渠道查询到交易确认和份额信息。绩效评估与风险管理系统XBRL报送系统证监会披露第15页/共21页第十五页，共21页。注册登记系统(xtng)内部体系结构开放式基金开放式基金(jjn)各业务系统逻辑结构图各业务系统逻辑结构图第16页/共21页第十六页，共21页。注册登记系统注册登记系统(xtng)每日关键时间每日关键时间点点1）确认数据导出时间点）确认数据导出时间点确保直销系统确保直销系统(xtng)正常开市，确认数据需在直销开市前导出。直销开市通常在早正常开市，确认数据需在直销开市前导出。直销开市通常在早6点开市。点开市。2）客服数据导出时间点）客服数据导出时间点文件导出需在凌晨文件导出需在凌晨4：00前，以确保数据仓库有足够的处理时间。前，以确保数据仓库有足够的处理时间。3）会计清算数据导出时间点）会计清算数据导出时间点次日上班前导出。次日上班前导出。 第17页/共21页第十七页，共21页。每日值班记录 信息(xnx)科技部晚间值班记录第18页/共21页第十八页，共21页。值班调换 在当日下班前，原值班人员将调换邮件(yujin)发给刘宁，并抄送调换人即可。 当日值班人员，第二天下午13:00前到岗即可。第19页/共21页第十九页，共21页。第20页/共21页第二十页，共21页。感谢您的观看感谢您的观看(gunkn)！第21页/共21页第二十一页，共21页。