风险管理制度.doc

2019 年 1 风险管理制度 1风险管理制度1 目的为了公司长治久安、 加强公司风险管理和岗位风险控制， 预 防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化，制定本制度。2 适用范围适用于公司所有的生产装置、设备、设施、贮存、运输的风 险评价与监控； 适用于公司的作业现场、 生产经营活动的正常和 非正常情况，包括新改扩建设项目的规划、设计和建设、投产、 运行、拆除、报废各阶段的风险评价、风险控制、风险信息更新 以及重大危险源的风险管理。3 职责3.1 总经理组织建立重大危险源控制系统。3.2 主管安全工作的公司副总经理直接负责风险评价领导 工作，组织制定风险管理制度，成立评价组织，进行风险评价， 确定风险等级。3.3 安全部是风险评价的归口管理部门，负责风险管理的培 训工作， 负责公司重大风险和较大风险的评价工作， 负责公司各 分厂风险评价记录的审查与控制结果验收， 建立、 更新重大危险 源档案，定期进行风险信息更新。3.4 各部门负责人负责低风险即等级判定为较大风险以下（不包括较大风险）各级风险的风险分析、记录、审查与控制效 果验收。3.5 公司各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，提 供相关资料，要求从业人员积极参与风险评价和风险控制。3.6 风险评价和控制主要为从事该工作的人员服务，要求该 项工作的从业人员进行评价。 评价初期， 可由各级管理人员对从 业人员进行培训和指导， 进行示范， 逐渐转变由从业人员自行评 价，从业人员风险评价可与技能考核相结合。3.7 非本部门施工单位人员到分厂从事某项工作时，风险评 价和控制以施工单位为主、分厂为辅一起进行讨论、分析、分析 人员签字也应包括两部分人员。 审核审定由施工单位管理人员负 责。3.8 同一个项目涉及多个部门作业（如设备、电气、仪表、 等专业管理部门和外单位等） 由各部门自行分析评价后， 项目负 责人进行汇总。4 控制程序4.1 风险的分级管理4.1.1 风险评价根据风险评价准则进行分级。4.1.2 各部门负责对所辖范围内所有直接作业、操作岗位、 关键装置与重点部位进行风险评价。4.1.3 作业风险。重大风险作业由所在部门负责人初审签字，经安全部复检签字后， 报公司领导终审批准； 较大风险作业由所 在部门负责人初审签字后，报安全部终审批准；较大以下风险、 可接受风险和可忽略风险作业由所在部门负责人终审批准。4.1.4 岗位（装置、部位等）风险。重大风险和较大风险所 在的岗位（装置、部位等）由所在部门作为重点部位和关键装置 按照关键装置和重点部位安全管理制度进行管理；较大以下 风险、可接受风险和可忽略风险所在的岗位（装置、部位等）由 所在部门采取隔离、防护、制定操作规程等措施降低风险。4.1.5 风险评价、分析职责（1）项目规划，设计前应由有资质的机构做安全预评价。（2）项目的建设由项目负责部门进行风险分析并做好风险 控制记录。（3）项目投产运行后，常规和非常规活动风险应由各部门 进行分析并做好风险控制记录； 氯碱系统的开停车风险由生产部 调度进行分析并做好风险控制记录。（4）较重要的工艺改变应由技术质保部负责进行风险分析 并做好风险控制记录。（5）设备的增新或拆除的风险应由设备部进行风险分析并 做好风险控制记录。（6）事故及潜在紧急情况的风险应由所在部门进行风险评 价并做好控制记录。（7）进入作业场所的人员活动，均由所在部门进行作业风 险分析并做好控制记录。（8）原材料、产品运输的风险应由供应、销售、外贸部门 进行风险分析并做好风险控制记录； 原材料、 产品的贮存和使用 过程的风险应由企管部进行风险分析并做好控制记录。（9）作业场所的设施、设备的风险应有所在的部门进行分 析，并做好控制记录。（10）安全防护用品应有人力资源部进行风险分析并做好控 制记录。（11）人为因素， 包括违反安全操作规程和安全生产规章制 度的风险由所在部门进行分析并做好控制记录。（12）气候、地震及其他自然灾害等应由有评价资质的机构 进行风险评价。4.2 风险评价方法的选择4.2.1 直接作业的风险评价方法为工作危害分析（JHA ）；4.2.2 岗位、部位、装置等风险评价方法的首选是工作危害 分析（JHA）;其次为作业条件危险性分析（LEC）;4.2.3 重要设备、关键设备的风险评价方法为安全检查表法（ SCL） ;4.2.4 经主管安全工作的公司副总经理批准的其他风险分析 方法。4.3 评价准则公司定性风险评价按风险评价准则进行，需进行定量的 风险评价有风险评价小组采用合适的评价准则。 外部评价由相关 资质机构自行选用评价准则。4.4 风险评价活动的实施步骤4.4.1 主管安全工作的公司副总经理主持风险评价活动，成 立公司风险管理评价组织 （详见平煤东大 200960 号），组织 成员有安全评价工作经验和安全管理经验丰富的人员组成。 安全 部编制公司评价大纲，各分厂编制分厂评价大纲。4.4.2 各相关分厂和部门收集、整理风险评价所需资料，确 定评价大纲和评价方法。4.4.3 危害辨识，实施现场检查、识别危险有害因素。4.4.4 通过定性或定量评价，确定评价目标的风险等级。4.4.5 根据评价结果，提出控制措施。4.4.6 得出评价结论。4.4.7 风险评价应从影响人、财产和环境等三个方面的可能 性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）火灾和爆炸；2）冲击和撞击；（3）中毒、窒息和触电；（4）有毒有害物料、气体的泄漏；（5）其他化学、物理性危害因素；（6）人机工程因素（指人员、设备、工作环境合理匹配， 使设备、环境适应人的生理及心理特征，从而使操作简便准确， 减少失误）；（7）设备腐蚀、缺陷；（8）对环境的可能影响等。4.5 确定重大风险4.5.1 有关法律、法规、标准的要求；4.5.2 风险发生的可能性和后果的严重性；4.5.3 公司的声誉和社会关注程度等。4.6 风险控制的内容4.6.1 选择风险控制措施时，应考虑：（1）控制措施的可行性和可靠性；（2）控制措施的先进性和安全性；3）控制措施经济合理性及公司的经营情况；4）可靠的技术保证和服务。4.6.2 控制措施应包括：（1）工程技术措施，实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理；（3）教育措施，提高从业人员的炒作技能和安全意识；（4）个人防护措施，减少职业伤害。4.6.3 风险控制管理：根据风险评价的结果， 落实所选定的风险控制措施， 将风险 控制在可以接受的程度。 对于确定为重大风险的项目， 须建立档 案，内容包括：（1）风险评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概算情况等；（4）治理时间表和负责人；（5）竣工验收报告。4.7 风险信息的更新不间断地组织风险评价工作， 识别与生产经营活动有关的风 险和隐患， 定期评审或检查风险控制结果。 风险评价的频次一般 每年一次，当下列情况发生时，公司应及时进行风险评价。1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作变化或工艺变化；（3）新建、改建、扩建、技改项目；（4）有对事故、事件或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。4.8 重大危险源控制4.8.1 重 大 危 险 源 的 辨 识 。 按 照 重 大 危 险 源 辨 识 （GB18218-2000）规定，识别公司生产区域范围内的重大危险 源。公司现有重大危险源有液氯贮罐、冰醋酸贮罐。4.8.2 重大危险源的管理按照平煤开封东大化工公司重大 危险源管理制度执行（文件号 DD/AQZD-0502-02 ）。4.9 风险管理的宣传、培训定期对从业人员进行风险培训，培训内容包括危险因素识 别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风 险意识，使其认识到所在岗位的风险，并掌握控制风险的技能。4.10 风险评价准则4.10.1 术语（1）风险：风险（R）是发生特定危害事件的可能性（L） 及后果（S）的结合。风险R=可能性L X后果严重性S