600111包钢稀土监事会巡视工作制度

集团）内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司监事会巡视工作制度第一章总则第一条 为了充分发挥内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的监督作用，推动监事会全面履行监督职责，促进公司规范运作，维护公司和全体股东利益，根据公司法、公司章程等相关规定，制定本巡视制度。第二条 监事会开展巡视工作，主要面向以下被巡视单位：（一）公司的直属厂（分公司）；（二）全资、绝对控股、相对控股子公司；第三条 监事会开展巡视工作，应当遵循以下原则：（一）合法、合规原则；（二）以监事会名义进行、由监事会统一开展原则；（三）不干扰被巡视单位正常生产经营原则；（四）不直接处理具体问题、不代表公司随意表态原则；第四条 监事会应当建立健全巡视工作日常管理制度，规范巡视工作程序，严肃巡视工作纪律，严格遵守保密、回避、廉洁自律等有关规定，确保巡视工作质量。第五条公司应当为监事会开展巡视工作提供各种便利条件，不得干扰、阻碍监事会开展巡视工作。被巡视单位应当主动配合监事会的巡视工作，接受监事会巡视时不得敷衍搪塞，提供相关材料不得弄虚作假。1第二章巡视内容第六条监事会应当每年至少开展 1 次巡视工作。巡视内容包括：（一）被巡视单位的生产经营情况；（二）被巡视单位的财务状况；（三）被巡视单位的内控等各项管理制度的建立健全与执行情况；（四）其他关系到公司整体发展的重要情况或监事会指定要了解和掌握的事项。第七条 监事会可以对某一被巡视单位进行专题巡视，专题巡视内容包括但不限于被巡视单位的重大决策情况、大额资金运用情况、重大项目建设情况等。第八条监事会有权对被巡视单位进行财务监督，有权随时调阅被巡视单位的财务报表。第九条监事会有权列席公司召开的子公司生产经营管理例会及其他涉及子公司重大决策、重大事项的各类会议。第三章巡视工作程序第十条监事会开展巡视工作，可以由监事会全体成员一致参加，也可以由监事会主席根据工作安排分组进行。第十一条 监事会拟进行巡视工作，应当提前将巡视时间、巡视内容、巡视组成员等事项通知被巡视单位。第十二条 监事会开展巡视工作，主要通过以下几种方式进2行：（一）现场参观、调查；（二）听取被巡视单位经理层、相关部门工作汇报或介绍；（三）与被巡视单位工作人员进行座谈；（四）调阅被巡视单位的相关文件、资料、财务报表等。第十三条 监事会对某一被巡视单位完成巡视工作后，必要时应当出具书面巡视意见，向公司董事会、经理层通报并及时向被巡视单位反馈。第十四条监事会在巡视工作中发现被巡视单位存在问题的，可以要求被巡视单位对相关问题进行解释、说明或者纠正、整改。被巡视单位应当及时向监事会报告纠正、整改情况。被巡视单位拒不解释、说明或者纠正、整改相关问题的，监事会可以对被巡视单位进行通报批评，并可以建议公司对被巡视单位进行相应处罚。第十五条 监事会在巡视工作中，发现存在或可能存在影响被巡视单位发展的重大问题时，可以进行深度调查、了解，必要时可以聘请外部专业机构辅助监事会开展巡视工作，所需费用由公司承担。监事会应当将相关情况及时通知公司董事会、经理层。第十六条监事会在巡视工作过程中知悉的被巡视单位的技术秘密、商业秘密，应当进行有效保守，不得泄露。监事会在开展巡视工作过程中，发现涉及公司信息披露事宜的，应当及时履行或者督促有关人员及时履行信息披露义务。第十七条 监事会应当建立健全巡视工作档案管理制度。妥3善保管巡视工作材料和成果，做到完整齐全，分类管理，及时归档。第十八条 监事会应当注重巡视成果的运用，将其作为向董事会及经理层建议的重要依据。第十九条监事会应当就年内开展的巡视工作在公司年度股东大会上进行报告。第四章附则第二十条 监事会巡视工作所需经费，应列入公司的年度预算，以确保巡视工作的正常开展。第二十一条 本制度作为完善公司治理的一项重要制度，对公司及所有被巡视单位具有规范性和约束力，须严格遵守。第二十二条 本制度自股东大会审议通过之日起实施。第二十三条本制度由公司监事会负责解释。4