证劵CRM三期培训—投行客户管理

证证劵劵CRMCRM三期培三期培训训投行客户管理投行客户管理n 培训对象投资银行管理总部投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部投资银行二级部门前台部门负责人投资银行团队成员、项目组长、保荐代表人、项目协办人、项目组成员投资银行授权人员公司其它部门相应授权人员n 培训目标了解投行项目管理相关流程掌握投行项目管理相关的基本操作n功能简介n实体模型n主业务流程n操作步骤n功能简介投行项目管理是对项目从计划到执行到评估等，一系列的项目管理行为做规范的控制。项目计划中包括人员计划、进度计划和财务计划；项目的执行包括人员配备管理、交付物管理和预算管理；项目的绩效评估包括项目成员绩效评估和项目绩效评估（进度和财务两方面）。包括项目系统管理项目类型管理、阶段文档定义管理、项目阶段计划点管理项目概况企业基本信息、联系人、中介机构、项目计划、项目执行、项目进度绩效、合约信息、项目周志、附件、活动、服务请求项目阶段阶段计划、人员配备、费用收支、活动、阶段文档管理、审批历史、合约信息、项目周志、参考文档、附件、报价与配售、服务请求n 主业务流程项目类型模板定义创建项目项目进度计划设计启动项目阶段文档审批、召开会议推动项目进程项目结束四、操作步骤(以首次公开发行项目为例)注：操作有误的话，可立即按ESC键取消本次操作项目概况-人员计划、预算管理、项目人员管理、项目文档管理、项目收支管理、合约信息、项目周志、附件等视图仅将项目下所有阶段下的相应的视图数据展现，不可修改，不可删除，不可新增，仅供浏览；-以下重点讲解：项目列表、进度计划、中介机构、项目绩效；项目列表-我的项目：仅项目中的所配置的人员可以浏览、新增、修改；-我团队的项目：仅前台部门负责人员可以浏览、新增、修改；-全部项目：投行管理总部领导、业务管理部、综合管理部、资本市场部可以浏览、新增、修改；点击进入项目详细视图 点击按钮 选择投行客户名称点击进入投行客户详细视图选择项目类别项目组长职位当前阶段，由系统自动生成，新建时为空注意:一个企业名称,只能对应一个项目状态非”完成”或非”失败”的项目名称1.点击新建按钮，输入相关项目信息，其中“项目名称”“企业名称”，“项目类别”，“项目组长职位”为必填项企业基本信息将投行客户的基本信息展现，仅供浏览联系人点击“新建”按钮，新建相关联系人，其中“姓名”，“性别”，“职位”为必输中介机构点击“新建”按钮，输入相关信息，其中“中介机构名称”，“联系人姓名”为必输服务请求项目概况里的服务请求仅做显示查看用，不能新建，删除，修改项目计划-注意：项目启动后，项目进度计划将无法进行修改；点击“生成模板”按钮，根据项目类别生成进度计划更改序列来确定项目阶段之间的顺序项目阶段名称不可修改（注意：备案立项与评审立项序列应保持一致）点击“启动项目”按钮，启动项目。（点击后界面会自动跳转到阶段视图）启动项目之后，生成该记录点击阶段名称，进入阶段文档管理视图项目阶段项目阶段内流转创建创建 启动项目 创建项目首个阶段 推动下一阶段 根据进度计划创建当前阶段的下一阶段提交文档提交文档 提交文档，文档数必须等于模板定义的模板数 审批文档审批文档 只有全部文档审批通过则通过 只要一个文档审批未通过，则不通过创建活动创建活动 根据活动模板定义的活动自动创建 完成，则继续流转 失败，则项目终止阶段文档完备性检查阶段文档完备性检查 该阶段下所有文档审批通过，则更新阶段状态为完成 进行阶段切换立项阶段文档管理(启动项目后自动跳转到此)点击“返回项目视力”按钮，返回项目概况视图，选择进入不同阶段点击“新建文件”按钮，选择需要上传的文档名称点击 按钮，弹出文档选择对话框选择“是否必备”为选中的模板文件名点击“确定”按钮，确认选择相应的“阶段审批流程”点击“提交”按钮，待相关人员审批当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段审批历史只有提交的所有文档批准后，阶段状态才切换到下一个状态；只要有一个文档被拒绝后，该阶段状态就返回上一状态注意批准或拒绝前，审核意见必需填写项目推动流程当某阶段状态为完成时，推动到下一阶段可用，点击，生成新阶段推动下一阶段，生成新阶段阶段进度计划设置阶段进度计划，新建、删除、修改当项目启动后，如存在备案立项、则新建评审立项，反之创建备案立项如项目阶段计划只存在一个立项，则返回错误阶段人员计划点击，将计划人员添加到人员配置中人员配置从人员配置里删除，返回给人员计划中点击返回人员计划列表，配置人员只能从人员计划列表中选取阶段预算管理可自己新建阶段预算改制阶段文档管理改制阶段中“股份公司设立时间”是必填项，若没填在推动到下一阶段时会报错 改制阶段以及后续阶段的“阶段文档管理”中阶段文档的提交方法相同“股份公司设立时间”设上后，请点击保存按钮当“文档状态”为定稿时，单击“阶段文档完备性检查”，这时才可以推动到下一阶段改制阶段的推动IPO的改制阶段点击“推动到下一阶段”按钮后，会生成“辅导”，“申报材料制作”两个阶段活动选择“实际完成时间”，它是必填项点击“新建文件”按钮，选择需要上传的附件将状态改为“完成”1.注意：在选择附件时，对于不同阶段的活动需要上传附件是不相同的，但“是否必备”的附件是一定需要上传的。2.当将活动置为“完成”后，阶段状态“辅导备案待完成” 会变为“辅导验收待完成”，此时系统会自动生成一条新活动，若界面未显示，请点击“查询”按钮，重新搜索记录辅导阶段文档管理辅导阶段“辅导小组组长”与“辅导验收结果”为必填项点击“阶段文档完备性检查”，完成辅导阶段申报材料制作阶段文档管理“申报材料制作”阶段同之前一样，上传阶段文档并提交后，点击“阶段文档完备性检查”，完成“申报材料制作”阶段。公司内核阶段的推动IPO中，“辅导”阶段与“申报材料制作”均完成后，才能推动到下一阶段，否则会报错（此处阶段是否通过是查看阶段状态是否为“阶段文档完备性检查完成”）合约信息合约信息中，若收/付款类型为“付款”，则会在费用收支中生成一条开支的记录费用收支项目周志参考文档该视图无法修改，仅供浏览。附件报价与配售只有“发行上市”阶段才能查看服务请求点击“新建”按钮，新建服务请求选择“子类型”与“审核流程”点击“提交”按钮，给审核人员审批 谢谢！