第三讲战略思维与战略决策

2021/5/27 1 l 一 、 战 略 思 维 过 程 l 二 、 问 题 的 感 知 与 识 别 l 三 、 问 题 分 析 的 边 界l 四 、 战 略 推 断 与 检 验2021/5/27 2 l 战 略 思 维 开 始 于 问 题 的 感 知 与 识 别 ； 继 而 通 过 确 定 问题 分 析 的 广 度 与 深 度 ， 构 建 战 略 分 析 的 框 架 或 模 型 ；进 而 演 绎 与 推 断 关 键 变 量 及 其 关 系 的 变 化 趋 势 ， 模 拟战 略 实 施 的 前 景 ； 最 后 ， 在 对 模 型 与 推 断 进 行 检 验 的基 础 上 ， 确 定 战 略 方 案 。 2021/5/27 3 问 题感 知 与 识 别 确 定 边 界构 建 模 型战 略 演 绎与 推 断 检 验 模 型 确 定战 略 方 案2021/5/27 4 l 思 维 的 完 整 性 即 要 进 行 系 统 思 维 :构 建 整 体 分 析 框 架 深 入 细 节 分 析 ； 信 息的 完 整 性 。l 思 维 的 清 晰 性 基 本 变 量 相 互 独 立 ， 不 存 在 交 叉 或 者 涵 盖 关 系 ； 把 不 同 的 影响 因 素 按 照 特 定 的 逻 辑 关 系 ， 分 为 不 同 的 层 次 。l 思 维 的 动 态 性 重 视 驱 动 变 量 及 其 相 互 关 系 如 何 随 着 时 间 的 变 化 而 变 化 ， 关注 相 关 事 件 的 连 续 变 化 过 程 。 2021/5/27 5 l 决 策 者 的 思 维 模 式 决 定 着 其 对 问 题 的 感 知 水 平l 决 策 者 对 问 题 的 感 知 水 平 决 定 着 其 对 问 题 的 反 应 方 式 2021/5/27 6 l 决 策 者 对 企 业 中 的 现 象 或 问 题 的 感 知 与 反 应 ， 可 以 分为 三 个 层 次 ： 事 件 感 知 反 应 性 行 动l 就 事 论 事 ， 消 除 症 状 ， 治 标 不 治 本 。 模 式 感 知 适 应 性 行 动l 关 联 分 析 ， 未 雨 绸 缪 ， 措 施 具 有 针 对 性 。 系 统 结 构 感 知 创 造 性 活 动 l 系 统 分 析 ， 寻 找 根 源 ， 标 本 兼 治 。 2021/5/27 7 l 战 略 决 策 始 于 问 题 识 别 战 略 决 策 者 的 一 个 重 要 本 领 ， 就 是 要 善 于 发 现 和 提 出 问 题 。l 界 定 、 描 述 与 提 出 问 题 的 方 式 ， 将 影 响 到 决 策 者 的 思 考 方向 ， 进 而 决 定 着 其 解 决 问 题 的 方 式 和 效 果 。l 如 果 问 题 界 定 与 陈 述 不 恰 当 、 不 准 确 ， 即 使 后 续 阶 段 的 分析 非 常 精 辟 ， 也 无 助 于 问 题 的 解 决 。 2021/5/27 8 l 问 题 的 识 别 过 程 ， 可 以 看 作 是 一 个 差 距 分 析 的 过 程 。 管 理 学 中 ， 一 般 将 “ 问 题 ” 定 义 为 目 标 与 现 实 水 平 之 间 的 偏差 。 解 决 问 题 的 过 程 ： 发 现 偏 差 ， 系 统 分 析 ， 采 取 有 效 的 纠 偏 措施 。 2021/5/27 9 外 部环 境内 部条 件 现 实状 态期 望状 态 问 题 目 标约 束 条 件2021/5/27 10 l 9、 人 的 价 值 ， 在 招 收 诱 惑 的 一 瞬 间 被 决 定 。 21.8.1321.8.13Friday, August 13, 2021l 10、 低 头 要 有 勇 气 ， 抬 头 要 有 低 气 。 23:26:2423:26:2423:268/13/2021 11:26:24 PMl 11、 人 总 是 珍 惜 为 得 到 。 21.8.1323:26:2423:26Aug-2113-Aug-21l 12、 人 乱 于 心 ， 不 宽 余 请 。 23:26:2423:26:2423:26Friday, August 13, 2021l 13、 生 气 是 拿 别 人 做 错 的 事 来 惩 罚 自 己 。 21.8.1321.8.1323:26:2423:26:24August 13, 2021l 14、 抱 最 大 的 希 望 ， 作 最 大 的 努 力 。 2021年 8月 13日 星 期 五 下 午 11时 26分 24秒 23:26:2421.8.13l 15、 一 个 人 炫 耀 什 么 ， 说 明 他 内 心 缺 少 什 么 。 。 2021年 8月 下 午 11时 26分 21.8.1323:26August 13, 2021l 16、 业 余 生 活 要 有 意 义 ， 不 要 越 轨 。 2021年 8月 13日 星 期 五 23时 26分 24秒 23:26:2413 August 2021l 17、 一 个 人 即 使 已 登 上 顶 峰 ， 也 仍 要 自 强 不 息 。 下 午 11时 26分 24秒 下 午 11时 26分 23:26:2421.8.13 11 l 9、 人 的 价 值 ， 在 招 收 诱 惑 的 一 瞬 间 被 决 定 。 21.8.1321.8.13Friday, August 13, 2021l 10、 低 头 要 有 勇 气 ， 抬 头 要 有 低 气 。 23:26:2423:26:2423:268/13/2021 11:26:24 PMl 11、 人 总 是 珍 惜 为 得 到 。 21.8.1323:26:2423:26Aug-2113-Aug-21l 12、 人 乱 于 心 ， 不 宽 余 请 。 23:26:2423:26:2423:26Friday, August 13, 2021l 13、 生 气 是 拿 别 人 做 错 的 事 来 惩 罚 自 己 。 21.8.1321.8.1323:26:2423:26:24August 13, 2021l 14、 抱 最 大 的 希 望 ， 作 最 大 的 努 力 。 2021年 8月 13日 星 期 五 下 午 11时 26分 24秒 23:26:2421.8.13l 15、 一 个 人 炫 耀 什 么 ， 说 明 他 内 心 缺 少 什 么 。 。 2021年 8月 下 午 11时 26分 21.8.1323:26August 13, 2021l 16、 业 余 生 活 要 有 意 义 ， 不 要 越 轨 。 2021年 8月 13日 星 期 五 23时 26分 24秒 23:26:2413 August 2021l 17、 一 个 人 即 使 已 登 上 顶 峰 ， 也 仍 要 自 强 不 息 。 下 午 11时 26分 24秒 下 午 11时 26分 23:26:2421.8.13 12 l 发 现 问 题 以 后 ， 决 策 者 需 要 正 确 地 陈 述 问 题 。l 同 一 问 题 的 不 同 陈 述 方 式 ， 将 会 极 大 地 影 响 决 策 者 分 析 问题 的 角 度 ， 进 而 影 响 到 问 题 解 决 的 有 效 性 。 l 问 题 的 陈 述 需 要 在 抽 象 和 具 体 之 间 寻 求 平 衡 ：l 在 不 知 道 影 响 问 题 的 关 键 变 量 时 ， 宜 从 相 对 抽 象 的 层 次 提出 问 题 ；l 在 知 道 影 响 问 题 的 关 键 变 量 时 ， 宜 从 相 对 具 体 的 角 度 提 出问 题 。 2021/5/27 13 l 背 景 资 料l 问 题 陈 述一家三口 先 生 在 A市 一 家 大 型 集 团 公 司 任 副 总 工 程 师 ，他 曾 经 考 虑 过 到 一 家 负 责 行 业 技 术 咨 询 的 公 司 工 作 ，也 曾 考 虑 过 自 己 创 办 一 家 技 术 咨 询 公 司 ； 妻 子 在 一 家 商 业 银 行 A市 分 行 任 副 行 长 ， 因 工作 能 力 与 责 任 心 强 、 业 绩 突 出 ， 总 行 准 备 调 她 到 B市 （ 总 行 所 在 地 ） 任 总 行 副 行 长 ； 儿 子 在 A市 某 中 学 读 高 二 。 请 描 述 该 家 庭 面 临 的 问 题 问题陈述示例 1.妻 子 应 该 到 B市 任 职 ， 还 是 继 续 在 A市 工 作 ？ 2.先 生 是 继 续 在 原 公 司 工 作 ， 还 是 创 办 一 家 咨询 公 司 ？ 3.儿 子 是 继 续 在 A市 原 中 学 读 书 ， 还 是 到 B市 继续 高 中 学 业 ？ 4.这 个 家 庭 即 将 面 临 分 居 的 局 面 ， 家 庭 成 员 以后 将 如 何 应 对 ？ 5.这 个 家 庭 如 何 做 出 选 择 ， 能 够 使 整 个 家 庭 的效 用 最 大 化 ？ 请 对 以 上 问 题 陈 述 进 行 评 述 2021/5/27 14 l 案 例 资 料l 不 同 的 陈 述l 不 同 的 结 果l 评 述 20世 纪 50年 代 ， 由 于 面 对 以 下 问 题 的 困 扰 ， 许多 专 家 相 信 全 球 海 运 业 正 处 于 危 机 甚 至 消 亡 的 阶 段 ： 成 本 不 断 上 升 ； 货 物 配 送 所 需 时 间 越 来 越 长 ； 货 物 堆 在 码 头 等 候 装 运 时 的 丢 失 、 损 坏 现 象日 益 严 重 。 这 些 因 素 严 重 打 击 了 客 户 对 海 运 业 的 信 心 ， 加之 竞 争 性 因 素 ， 导 致 全 球 海 运 业 出 现 明 显 的 萎 缩 ，海 运 业 人 士 为 此 忧 心 忡 忡 。 为 解 决 这 些 问 题 ， 海 运业 聘 请 了 咨 询 人 员 为 其 把 脉 。 咨 询 人 员 先 后 把 问 题 描 述 为 ： “ 海 运 业 以 何 种 方 式 能 够 使 海 上 运 输 更为 经 济 ， 使 货 物 从 一 个 港 口 运 往 另 一 港 口 的成 本 更 低 ？ ” “ 海 运 业 通 过 何 种 方 式 可 以 降 低 成 本 ？ ” 咨 询 人 员 针 对 “ 海 运 业 以 何 种 方 式 能 够 使 海 上 运 输更 为 经 济 ， 使 货 物 从 一 个 港 口 运 往 另 一 港 口 的 成 本 更低 ？ ” 这 个 问 题 ， 给 出 的 解 决 方 案 为 ： 订 购 速 度 更 快 、使 用 燃 料 更 少 的 货 船 、 减 少 船 员 数 量 、 降 低 船 员 工 资 。但 是 ， 采 取 这 些 措 施 以 后 ， 航 运 业 的 成 本 依 然 在 不 断 上升 。 咨 询 人 员 针 对 “ 航 运 业 通 过 何 种 方 式 可 以 降 低 成本 ？ ” 这 个 问 题 ， 提 出 一 个 拯 救 了 这 个 产 业 的 创 造 性 方案 ： 将 货 物 的 装 载 与 装 船 分 开 。 在 船 未 到 达 港 口 前 先 装载 货 物 ， 使 货 物 可 以 快 速 装 船 、 快 速 卸 船 。 也 就 是 说 ，他 们 不 再 仅 仅 集 中 于 如 何 降 低 货 船 “ 工 作 ” 的 成 本 ， 而是 集 中 于 降 低 轮 船 不 工 作 的 成 本 。 最 后 发 展 出 滚 动 装 卸 和 集 装 箱 。 比 较 这 两 种 问 题 陈 述 方 式 ， 可 以 发 现 ， 第 一 种 问 题陈 述 方 式 明 确 、 具 体 ， 但 将 解 决 问 题 的 答 案 范 围 错 误 地限 定 在 两 个 港 口 之 间 海 上 运 输 环 节 ， 结 果 ， 浪 费 了时 间 和 资 源 。 第 二 种 问 题 陈 述 方 式 则 抽 象 、 开 放 ， 能 够使 管 理 者 放 开 视 野 。 轮 船 是 一 种 价 格 极 其 昂 贵 的 资 本 品 ， 资 本 品 最 大 的成 本 不 是 其 工 作 的 成 本 ， 而 是 其 不 工 作 时 的 成 本 。 由 于装 卸 船 速 度 太 慢 ， 港 口 紧 张 ， 很 多 货 船 装 卸 货 周 期 太 长 ，有 些 轮 船 到 港 后 无 法 直 接 卸 货 ， 要 在 远 泊 位 停 下 ， 等 码头 空 出 来 才 能 卸 货 、 装 船 。 而 在 此 期 间 ， 购 买 轮 船 的 利息 照 付 、 船 员 的 工 资 照 发 。 滚 动 装 卸 和 集 装 箱 普 及 以 后 ， 货 船 在 港 停 留 时 间 减少 了 3/4， 20世 纪 80年 代 中 期 的 货 运 量 相 对 30年 前 增 加 了 5倍 ， 运 输 成 本 却 下 降 了 60%。 2021/5/27 15 l 在 完 善 表 达 问 题 方 面 投 入 的 时 间 越 多 ， 就 越 接 近 有 效的 答 案 。l 按 照 有 助 于 解 决 问 题 的 方 式 提 出 问 题 ， 而 不 是 按 照 指向 具 体 症 状 的 （ 消 除 症 状 的 ） 方 式 提 出 问 题 。l 提 出 一 个 主 导 问 题 而 不 是 单 纯 描 述 事 实 。l 在 抽 象 和 具 体 之 间 寻 求 平 衡 。l 不 要 描 述 一 个 无 可 争 议 的 论 断 （ 如 航 运 业 应 该 降 低 成本 ） ， 更 不 能 把 主 观 推 断 当 做 事 实 。 2021/5/27 16 l 问 题 识 别 并 且 正 确 地 加 以 陈 述 以 后 ， 应 该 根 据 问 题 的性 质 对 其 进 行 分 类 。 对 问 题 进 行 分 类 的 方 法 很 多 ， 比如 按 照 重 要 性 、 紧 迫 性 进 行 分 类 等 。 但 从 决 策 的 角 度看 ， 将 问 题 分 为 结 构 化 问 题 、 非 结 构 化 问 题 、 半 结 构化 问 题 是 比 较 合 适 的 。 2021/5/27 17 l 问 题 发 生 、 出 现 的 频 率 ；l 信 息 的 完 备 性 ： 问 题 产 生 的 原 因 ， 影 响 问 题 发 展 、 演化 的 因 素 等 信 息 是 否 已 经 或 方 便 获 得 ；l 以 往 是 否 具 有 解 决 该 问 题 的 经 验 、 方 法 程 序 或 标 准 ；l 结 果 的 可 预 知 性 ： 该 问 题 用 何 种 方 法 解 决 会 导 致 何 种结 果 事 前 是 否 可 预 知 。 2021/5/27 18 l 结 构 化 问 题l 非 结 构 化 问 题l 半 结 构 化 问 题 结 构 化 问 题 :问 题 发 生 频 率 很 高 ， 产 生 原 因 、 影 响 变化 等 信 息 明 确 ， 以 往 具 有 解 决 问 题 的 经 验 、 方 法 或 标 准 ，用 不 同 的 方 法 解 决 会 导 致 何 种 结 果 可 事 前 预 知 。 如 财 务 部门 中 的 会 计 人 员 等 面 临 的 多 数 问 题 都 是 结 构 化 问 题 ， 生 产部 门 正 常 生 产 的 规 范 等 ， 也 是 结 构 化 问 题 。 非 结 构 化 问 题 :问 题 发 生 频 率 很 低 ， 产 生 原 因 、 影 响变 化 等 信 息 不 明 确 ， 以 往 没 有 解 决 问 题 的 经 验 、 方 法 或 标准 ， 用 不 同 的 方 法 解 决 会 导 致 何 种 结 果 事 前 难 以 预 知 。 如是 否 并 购 一 家 企 业 、 开 发 一 个 新 产 品 、 扩 大 产 能 等 。 半 结 构 化 问 题 :半 结 构 化 问 题 常 常 与 现 场 信 息 相 联 系 ，其 影 响 因 素 及 演 化 方 向 具 有 一 定 范 围 的 不 确 定 性 ， 但 比 非结 构 化 问 题 的 不 确 定 性 低 ， 比 如 企 业 的 销 售 人 员 、 银 行 的 信 贷 人 员 等 ， 经 常 会 遇 到 一 些 半 结 构 化 问 题 。 2021/5/27 19 l 问 题 分 析 的 边 界 是 指 确 定 分 析 问 题 的 广 度 和 深 度 。l 管 理 者 要 提 升 自 己 对 问 题 的 感 知 水 平 ， 需 要 界 定 问 题分 析 的 边 界 ， 并 构 建 分 析 模 型 。 2021/5/27 20 l 问 题 分 析 的 广 度 指 分 析 范 围 有 多 宽 （ 包 含 多 少 变 量 ） 、时 间 跨 度 有 多 大 。 有 人 习 惯 地 认 为 ， 分 析 范 围 越 宽 越 好 ， 纵 向 时 间 跨 度 越 大 越好 ， 但 事 实 并 非 如 此 。l 分 析 广 度 太 宽 的 弊 端 在 于 ： 增 加 信 息 收 集 与 分 析 的 成 本 、 降 低 分 析 效 率 ； 分 析 广 度 越 宽 ， 包 含 的 变 量 就 越 多 ， 需 要 的 信 息 也 就 越 多 ， 这 会 使分 析 模 型 变 得 非 常 复 杂 。 当 信 息 的 数 量 超 过 了 决 策 者 在 给 定 时 间 内处 理 这 些 信 息 的 能 力 时 ， 就 会 导 致 信 息 之 间 的 相 互 干 扰 ， 难 以 把 握问 题 的 实 质 ， 降 低 战 略 思 维 的 可 靠 性 。 2021/5/27 21 基 本 变 量 关 键 变 量非 关 键 变 量 可 控 变 量半 可 控 变 量非 可 控 变 量 2021/5/27 22 l 基 本 变 量 是 驱 动 、 影 响 、 控 制 某 一 问 题 产 生 、 演 化 的 所 有 可 能 的基 本 因 素 。 确 定 基 本 变 量 需 注 意 两 点 。 第 一 ， 保 证 分 析 起 点 层 次 与 分 析 目 标 的 一 致 性 ， 而 不 是 立 即 陷 入 细节 。l 分 析 起 点 层 次 取 决 于 分 析 目 标 与 任 务 。 如 ： 我 们 是 在 产 业 水 平 上 进 行 分析 ， 还 是 在 企 业 水 平 或 者 项 目 水 平 上 进 行 分 析 ？ 第 二 ， 保 证 思 维 的 清 晰 性 。 l 清 晰 性 包 含 两 个 含 义 ： 首 先 不 要 把 不 同 层 面 的 问 题 放 到 同 一 个 层 面 来 考察 。 其 次 要 保 证 基 本 变 量 相 互 独 立 ， 而 不 是 纠 缠 不 清 。 方 法 之 一 是 追 问 ：这 个 变 量 的 变 化 是 由 什 么 变 量 影 响 或 决 定 的 ？ 这 个 新 的 影 响 或 决 定 因 素又 是 什 么 因 素 影 响 或 决 定 的 ？ 2021/5/27 23 l 关 键 变 量 是 指 那 些 对 事 件 演 化 或 者 目 标 实 现 取 着 决 定性 （ 或 极 大 ） 制 约 作 用 的 变 量 。l 确 定 关 键 变 量 的 有 效 方 法 是 追 问 ： 如 果 这 个 变 量 不 存在 ， 或 者 情 况 恰 好 相 反 ， 事 情 的 结 果 或 目 标 的 实 现 会变 化 吗 ？ 会 向 哪 个 方 向 变 化 ？ 会 有 多 大 程 度 的 变 化 ？l 从 基 本 变 量 中 识 别 出 关 键 变 量 ， 有 助 于 决 策 者 将 注 意力 集 中 于 主 要 矛 盾 上 。 2021/5/27 24 l 可 控 变 量 是 决 策 者 可 以 驱 动 、 控 制 的 变 量 。 不 可 控 变 量 则 相 反 ， 半 可 控 变 量 居 于 二 者 之 间 。l 一 个 变 量 是 否 可 控 ， 与 公 司 拥 有 的 资 源 / 能 力 有 关 ，也 与 由 环 境 因 素 决 定 的 变 量 本 身 的 性 质 有 关 。l 战 略 决 策 与 行 动 的 核 心 ， 一 方 面 是 通 过 对 不 可 控 关 键变 量 的 适 应 与 因 势 利 导 ， 顺 应 大 势 、 规 避 风 险 ； 另 一方 面 是 通 过 调 节 、 操 控 或 改 变 可 控 关 键 变 量 ， 制 订 行动 方 案 ， 创 造 竞 争 优 势 。 2021/5/27 25 l 分 析 的 时 间 跨 度 包 括 向 前 与 向 后 两 个 方 面 。l 向 后 追 溯 到 可 以 清 晰 地 显 示 问 题 产 生 的 过 程 ， 准 确 地 描 述问 题 的 症 状 即 可 ；l 向 前 则 需 要 延 伸 到 决 策 可 能 的 滞 后 效 应 和 间 接 效 应 表 现 出来 为 止 。l 同 样 的 问 题 ， 在 不 同 的 时 间 范 围 内 考 察 ， 可 能 得 到 完全 不 同 的 判 断 。 2021/5/27 26 l 分 析 的 深 度 ， 是 深 入 剖 析 基 本 变 量 细 节 方 面 的 程 度 。l 分 析 的 深 度 取 决 于 三 个 要 素 分 析 目 标 、 分 析 起 点 层 次 和 分 析 精 度 要 求 。 在 给 定 分 析 目 标 与 任 务 的 条 件 下 ， 分 析 起 点 层 次 越 高 ， 分 析 的 深 度要 求 就 越 高 。 相 反 ， 分 析 层 次 低 ， 分 析 深 度 要 求 则 低 。l 一 般 情 况 下 ， 拿 捏 分 析 深 度 的 标 准 是 ： 依 据 现 有 知 识 和 信 息 ， 能够 对 每 个 变 量 做 出 清 晰 判 断 。l 在 实 际 工 作 中 ， 分 析 的 深 度 与 分 析 人 员 在 相 关 领 域 的 知 识 与 能 力有 密 切 的 关 系 。 2021/5/27 27 l 战 略 分 析 与 推 断 ， 包 括 竞 争 对 手 行 为 分 析 的 最 基 本 的 方 法 ， 依 然是 逻 辑 推 断 中 的 归 纳 方 法 和 演 绎 方 法 。 战 略 推 断 中 的 演 绎 ， 是 从 基 本 事 实 出 发 ， 运 用 经 济 学 、 管 理 学 等 基本 原 理 ， 提 出 一 些 基 本 的 假 设 ： “ 如 果 那 么 ” ， 即 以 合 乎经 济 学 、 管 理 学 逻 辑 的 方 式 ， 从 假 说 中 推 出 不 可 避 免 的 结 果 。 “ 如果 ” 是 正 确 的 ， “ 那 么 ” ， 根 据 逻 辑 ， 另 外 一 个 结 论 也 必 然 成 立 。 战 略 推 断 中 的 归 纳 ， 则 是 首 先 尽 量 发 现 、 收 集 较 多 基 本 的 事 实 ， 然后 仔 细 识 别 这 些 事 实 有 关 属 性 之 间 的 联 系 或 者 共 同 之 处 ， 概 括 出 一般 性 、 总 体 性 的 认 识 。l 归 纳 和 演 绎 是 相 互 联 系 和 相 互 补 充 的 。 2021/5/27 28 l 在 某 个 区 域 市 场 中 ， A公 司 的 市 场 份 额 是 35%， 其 竞 争对 手 的 份 额 是 45%。 A公 司 一 直 谋 求 超 越 对 手 ， 成 为 市场 份 额 最 大 的 企 业 ， 但 一 直 未 能 找 到 机 会 。l 最 近 ， A公 司 发 现 ， 竞 争 对 手 将 大 量 资 金 投 入 到 一 个 短期 内 无 法 产 生 盈 利 的 项 目 上 ， 导 致 其 资 金 严 重 短 缺 。这 个 事 实 经 过 反 复 核 对 ， 确 实 无 误 。l 这 个 情 报 对 A公 司 意 味 着 什 么 ？ 2021/5/27 29 对 手资 金严 重短 缺 开 源节 流坐 以 待 毙 依 靠 内部 力 量依 靠 外部 力 量 扩 大 销 售催 应 收 款上 市 融 资变 卖 资 产 ， 等 等贷 款寻 求 投 资发 行 债 券 ， 等 等减 少 长期 支 出减 少 短期 支 出 减 少 固 定 资 产 投 资减 少 研 发 支 出 ， 等 等采 购 低 价 原 料裁 员 或 降 低 工 资 支 出优 化 工 艺 ， 降 低 成 本降 低 营 销 费 用降 低 服 务 费 用降 低 管 理 费 用 ， 等 等2021/5/27 30 l 所 谓 模 型 ， 是 对 拟 分 析 问 题 的 内 在 逻 辑 关 系 或 运 作 规 律 的 基 本 描述 或 假 设 。 模 型 可 以 是 一 个 简 单 的 假 设 ， 如 价 格 下 降 会 导 致 需 求 上 升 ； 也 可 能是 一 组 反 映 驱 动 变 量 之 间 相 互 关 系 ， 以 及 驱 动 变 量 与 问 题 产 生 、 演化 之 间 关 系 的 方 程 或 图 形 。l 分 析 模 型 的 构 建 ， 取 决 于 对 经 济 变 量 之 间 相 互 作 用 关 系 的 认 识 。这 些 认 识 可 以 基 于 理 论 ， 也 可 以 基 于 事 实 ， 更 多 的 是 已 有 的 理 论与 事 实 的 结 合 。 构 建 模 型 需 要 特 别 注 意 以 下 两 点 。 第 一 ， 模 型 重 在 表 达 因 果 关 系 而 非 相 关 关 系 。 第 二 ， 构 建 模 型 的 目 的 是 为 了 解 决 特 定 问 题 ， 而 不 是 模 拟 整 个 系 统 。 2021/5/27 31 l 战 略 分 析 与 推 断 的 目 的 在 于 揭 示 关 键 变 量 对 目 标 的 影响 与 作 用 机 制 ， 推 演 调 整 、 改 变 某 些 关 键 变 量 ， 对 系统 与 目 标 的 影 响 程 度 。 一 方 面 需 要 将 关 键 变 量 加 以 分 解 ， 深 入 细 节 ； 另 一 方 面 需 要分 析 每 一 个 关 键 变 量 及 其 相 互 作 用 关 系 的 变 化 趋 势 ， 评 估 这些 变 化 对 最 终 结 果 的 影 响 。l 战 略 分 析 与 推 断 的 关 键 要 素 在 于 保 证 思 维 的 动 态 性 、定 量 性 、 操 作 性 、 反 馈 性 和 完 整 性 。 2021/5/27 32 l 动 态 思 维 是 相 对 于 静 态 思 维 而 言 的 。 所 谓 静 态 思 维 ， 是 指 关 注 于 某 一 时 点 或 阶 段 的 具 体 事 件 ， 而 忽 略 其长 期 变 化 ； 而 动 态 思 维 则 是 在 分 析 时 加 入 时 间 维 度 ， 关 注 相 关 事 件的 连 续 变 化 过 程 ， 重 视 驱 动 变 量 及 其 相 互 关 系 如 何 随 着 时 间 的 变 化而 变 化 。l 培 养 动 态 思 维 能 力 的 简 单 方 法 ， 是 经 常 在 二 维 空 间 中 勾 画 行 为 -时间 图 形 。l 在 推 断 一 个 变 量 随 时 间 而 变 化 的 过 程 中 ， 特 别 需 要 关 注 的 是 ： 变化 的 过 程 是 可 逆 的 还 是 不 可 逆 的 ？ 判 断 结 论 的 不 同 ， 可 能 导 致 根 本 不 同 的 战 略 决 策 。 2021/5/27 33 l 思 维 的 定 量 性 有 别 于 可 度 量 性 。 二 者 虽 然 都 包 含 数 字 ， 但 含 义 不同 。 定 量 的 前 提 在 于 能 够 进 行 精 确 的 度 量 ， 能 够 持 续 获 得 精 确 的 定 量 化的 数 据 。 如 果 不 能 够 获 得 精 确 的 数 据 ， 则 难 以 做 定 量 研 究 。 事 实 上 ， 很 多 变 量 ， 如 激 励 、 情 绪 、 态 度 等 “ 软 变 量 ” 很 难 精 确 度量 ， 甚 至 一 些 “ 硬 变 量 ” ， 如 技 术 、 设 备 的 先 进 性 等 ， 因 为 快 速 的变 化 、 信 息 的 不 完 全 、 延 迟 等 ， 也 很 难 精 确 度 量 。 战 略 分 析 的 关 键 在 于 明 确 情 境 ， 把 握 方 向 ， 不 必 谋 求 精 确 度 量 ， 很多 时 候 给 出 有 一 定 误 差 的 相 对 判 断 即 可 。 2021/5/27 34 l 思 维 的 操 作 性 在 于 揭 示 特 定 结 果 的 产 生 “ 过 程 ” 。 如 果 说 变 量 识 别 阶 段 的 分 析 重 点 在 于 找 到 问 题 的 关 键 变 量 与可 控 变 量 ， 回 答 “ 是 什 么 ” 的 问 题 ， 那 么 ， 操 作 性 思 维 则 在于 回 答 “ 如 何 做 ” 的 问 题 。 模 型 虽 然 能 够 表 达 出 “ 变 量 Y是 变 量 X的 函 数 ” ， 但 并 不 能 够说 明 该 变 量 如 何 导 致 这 一 结 果 。 如 ： 这 个 变 量 是 “ 如 何 ” 发挥 作 用 的 ？ 如 何 做 才 能 产 生 这 个 结 果 ？ l 一 个 计 量 模 型 ， 可 以 说 明 商 品 房 建 筑 面 积 是 人 均 GNP、 利 息 率 、商 品 房 价 格 等 变 量 的 函 数 ， 但 并 不 能 够 说 明 如 何 才 能 增 加 商 品 房建 筑 面 积 。 2021/5/27 35 l 反 馈 是 系 统 思 维 的 核 心 概 念 。 要 确 定 变 量 之 间 的 关 系 及 其 演 化 趋 势 ， 必 须 采 取 闭 环 思 维 ，注 重 思 维 的 反 馈 性 。l 在 系 统 思 维 中 ， 正 反 馈 并 不 意 味 着 赞 同 ， 仅 代 表 两 个 变 量 之 间 是自 我 强 化 的 关 系 。l 负 反 馈 不 意 味 着 批 评 或 否 定 ， 只 意 味 着 两 个 变 量 之 间 构 成 自 我 修正 的 关 系 。 2021/5/27 36 鸡 蛋 还 是 蛋 鸡 鸡 蛋 2021/5/27 37 l 模 型 与 推 断 检 验 的 主 要 目 的 不 是 检 验 模 型 是 否 “ 正确 ” ， 而 在 于 是 否 “ 有 用 ” 。 考 察 一 个 模 型 是 否 “ 有 用 ” ， 需 要 关 注 以 下 几 个 方 面 ：l 模 型 是 否 涵 盖 了 所 有 关 键 变 量 ； 每 个 变 量 的 意 义 与 实 际 情 况 是 否一 致 ； 模 型 是 否 正 确 地 表 达 了 变 量 之 间 的 相 互 作 用 关 系 ； 模 型 结构 在 不 确 定 性 条 件 下 的 敏 感 性 如 何 ； 什 么 因 素 会 影 响 我 们 对 模 型有 用 性 的 信 心 ； 模 型 所 赖 以 建 立 的 基 本 假 设 的 可 靠 性 如 何 ； 原 来假 设 不 变 的 变 量 如 果 发 生 了 变 化 ， 模 型 的 结 构 和 推 断 结 果 会 发 生多 大 的 变 化 等 。 2021/5/27 38 l 一 、 决 策 与 有 限 理 性l 二 、 战 略 方 案 的 拟 定 2021/5/27 39 l “ 经 济 人 ” 与 完 全 理 性l “ 经 济 人 ” 又 称 “ 理 性 -经 济 人 ” 、 “ 实 利 人 ” 或 “ 唯 利人 ” ， 其 含 义 是 认 为 人 的 行 为 动 机 根 源 于 经 济 诱 因 ， 人 都会 争 取 最 大 的 经 济 利 益 。l 经 济 学 在 于 回 答 资 源 稀 缺 条 件 下 的 资 源 配 置 问 题 ， 因 而 其本 质 是 一 个 资 源 稀 缺 下 的 选 择 问 题 。 就 此 而 言 ， 主 流 经 济学 是 关 于 理 性 选 择 的 经 济 学 。 所 以 ， 主 流 经 济 学 （ 尤 其 是其 中 的 微 观 经 济 学 ） 一 直 将 完 全 理 性 作 为 其 体 系 的 一 个 重要 前 提 假 设 ， 认 为 行 为 人 具 有 全 知 全 能 的 本 领 ， 他 的 决 策方 案 可 以 实 现 效 用 或 利 益 最 大 化 。 2021/5/27 40 l 理 性 感 性 ， 多 指 仅 凭 表 象 、 感 觉 、 感 情 认 识 和 对 待 、 处 理 问 题 。 理 性 ， 通 常 是 指 人 在 正 常 思 维 状 态 下 时 ， 在 全 面 掌 握 相 关 信息 的 前 提 下 ， 基 于 事 物 的 内 在 发 展 规 律 对 问 题 进 行 全 面 深 入的 分 析 后 ， 采 用 恰 当 的 方 案 处 理 所 面 对 的 问 题 ， 以 求 达 所 理想 的 期 望 效 果 。 l 从 认 识 论 角 度 来 讲 ， 理 性 一 般 指 概 念 、 判 断 、 推 理 等 思 维 形 式 或 过 程 。l 在 经 济 学 和 社 会 学 界 ， 理 性 指 行 为 人 能 够 识 别 、 判 断 、 评 估 实 际 理 由 并使 其 行 为 符 合 特 定 目 的 要 求 。 或 者 说 ， 理 性 是 基 于 正 常 思 维 结 果 的 有 选择 的 行 为 。 2021/5/27 41 l 自 信 的 心 理 遇 事 不 慌 、 不 冲 动 ， 能 够 冷 静 镇 定 地 应 对 紧 急 情 况 。l 全 面 的 认 识 全 方 位 地 了 解 、 分 析 人 或 事 物 的 前 因 后 果 ， 并 形 成 符 合 逻 辑的 结 论 。l 客 观 的 态 度 排 除 感 性 的 干 扰 ， 依 据 判 断 、 推 理 的 结 论 ， 实 事 求 是 地 解 决问 题 。 2021/5/27 42 l 不 理 性 ， 是 指 人 在 正 常 思 维 状 态 下 ， 因 个 人 性 格 等 因素 的 影 响 ， 仅 仅 根 据 单 一 的 感 性 认 知 所 作 出 的 片 面 结论 和 行 动 。 l 非 理 性 ， 是 指 人 在 正 常 状 态 下 的 不 正 常 行 为 。l 任 性 ， 即 思 维 正 常 ， 但 不 以 正 常 思 维 结 果 行 事 。l 失 神 经 ， 即 思 维 不 正 常 。 如 因 醉 酒 、 吸 毒 、 神 经 障 碍 等 原因 导 致 大 脑 不 能 输 出 正 常 结 果 。 l 无 意 识 ， 即 大 脑 机 理 正 常 ， 但 因 反 应 速 度 相 对 迟 钝 ， 造 成瞬 时 无 结 果 输 出 ， 导 致 所 谓 不 加 思 考 的 行 为 。 2021/5/27 43 l 完 全 理 性 ， 意 指 行 为 人 是 个 全 知 全 能 的 超 人 。l 完 全 理 性 至 少 隐 含 以 下 条 件 ： l 问 题 是 清 楚 的 、 目 标 是 明 确 的 、 单 一 的 ；l 不 存 在 不 确 定 性 ， 即 信 息 是 完 整 、 准 确 、 及 时 的 ；l 行 为 人 的 能 力 是 高 超 的 、 经 验 是 全 面 的 ， 方 法 是 完 美 的 ；l 行 为 人 的 偏 好 是 清 晰 的 、 稳 定 的 ；l 方 案 是 无 遗 漏 的 、 结 果 是 已 知 的 ； l 不 存 在 时 间 和 成 本 约 束 。 2021/5/27 44 l 完 全 理 性 的 假 设 自 1930年 代 以 来 ， 遭 到 了 来 自 各 方 的质 疑 ， 今 天 ， 它 所 涵 盖 的 内 容 已 经 被 一 一 证 伪 。 阿 罗 最 先 提 出 有 限 理 性 问 题 ， 他 认 为 人 的 行 为 是 理 性 的 ，“ 但 这 种 理 性 又 是 有 限 的 ” 。 巴 纳 德 认 为 ， 人 并 非 是 “ 完 全 理 性 的 经 济 人 ” ， 而 是 只 具 有有 限 的 决 策 能 力 和 选 择 能 力 。 西 蒙 也 对 “ 完 全 理 性 的 经 济 人 ” 假 设 提 出 了 质 疑 ： “ 单 独 一个 人 的 行 为 ， 不 可 能 达 到 任 何 较 高 程 度 的 理 性 。 由 于 他 所 必须 寻 找 的 备 选 方 案 如 此 纷 繁 ， 他 为 评 价 这 些 方 案 所 需 的 信 息如 此 之 多 ， 因 此 ， 即 使 近 似 的 客 观 理 性 ， 也 令 人 难 以 置 信 。 ” 2021/5/27 45 l 新 古 典 经 济 学 理 论 的 缺 陷l 满 意 原 则l 决 策 行 为 西 蒙 在 1947年 出 版 的 管 理 行 为 中 详 尽 而 深 刻 地 指 出 了 新 古 典 经济 学 理 论 的 不 现 实 之 处 ： （ 1） 假 定 目 前 状 况 与 未 来 变 化 具 有 必 然 的 一致 性 ； （ 2） 假 定 全 部 可 供 选 择 的 “ 备 选 方 案 ” 和 “ 策 略 ” 的 可 能 结 果都 是 已 知 的 。 西 蒙 认 为 ， 要 达 到 完 全 理 性 ， 就 必 须 符 合 以 下 三 个 条 件 ： （ 1） 每 一 个 人 作 决 策 时 必 须 了 解 影 响 决 策 的 每 一 个 因 素 ； （ 2） 每 一 个 人 作 决 策 时 必 须 能 够 完 全 估 计 到 每 一 种 可 能 的 结 果 及其 发 生 的 概 率 ； （ 3） 每 一 个 人 都 有 能 力 对 每 一 种 结 果 的 偏 好 程 度 进 行 排 序 。 西 蒙 指 出 ， 事 实 上 是 没 有 人 能 够 达 到 以 上 三 种 条 件 的 ， 因 此 “ 完 全 理 性 ” 的 人 不 存 在 ， 人 的 行 为 动 机 是 “ 愿 意 理 性 ， 但 只 能 有 限 地 做 到 ” 。 西 蒙 指 出 ， 由 于 人 们 在 一 般 条 件 下 都 只 能 拥 有 “ 有 限理 性 ” ， 因 此 ， 要 以 有 限 理 性 的 “ 管 理 人 ” 代 替 “ 完 全 理性 的 经 济 人 ” 。 西 蒙 以 稻 草 堆 中 寻 针 为 例 说 明 了 人 们 在 决 策 时 不 可 能追 求 到 “ 最 优 ” 的 结 果 ， 而 只 能 追 求 “ 满 意 ” 的 结 果 ： 经济 人 企 求 找 到 最 锋 利 的 针 ， 即 寻 求 最 优 ， 从 可 为 他 所 用 的一 切 备 选 方 案 当 中 ， 择 其 最 优 者 。 管 理 人 找 到 足 可 以 缝 衣服 的 针 就 满 足 了 ， 即 寻 求 一 个 令 人 满 意 的 或 足 够 好 的 行 动方 案 。 西 蒙 还 着 重 分 析 了 学 习 、 记 忆 、 习 惯 等 心 理 因 素 对 企业 中 人 的 决 策 行 为 的 影 响 作 用 ， 他 把 符 合 人 的 目 的 的 决 策行 动 分 成 两 类 ： （ 1） 犹 豫 -抉 择 型 。 在 做 出 理 性 决 策 之 前 ， 必 须 犹 豫一 段 时 间 ， 以 集 中 考 虑 备 选 行 为 、 有 关 环 境 和 后 果 的 知 识以 及 预 期 价 值 。 但 是 由 于 人 的 有 限 理 性 ， 抉 择 发 生 前 的 犹豫 有 可 能 导 致 放 弃 行 动 。 （ 2） 刺 激 -反 应 型 。 人 脑 不 可 能 考 虑 一 项 决 策 的 价 值 、知 识 及 有 关 行 为 的 所 有 方 面 ， 但 人 类 过 去 的 学 习 、 记 忆 和形 成 的 习 惯 可 以 帮 助 人 们 在 遇 到 有 关 的 刺 激 时 用 不 着 重 新考 虑 一 切 ， 甚 至 可 以 只 考 虑 某 些 因 素 而 忽 略 另 外 一 些 因 素 ，这 样 的 决 策 会 更 加 合 理 化 ， 更 加 符 合 客 观 实 际 情 况 。 2021/5/27 46 l 从 下 面 的 实 验 可 以 看 到 ： 人 的 理 性 是 有 限 的 。l 有 时 候 本 质 上 相 同 的 问 题 ， 如 果 用 不 同 的 方 式 表 达 或 呈 现出 来 ， 对 决 策 会 有 完 全 不 同 的 影 响 。l 决 策 者 如 何 正 确 地 识 别 问 题 ， 描 述 问 题 ， 具 有 非 常 重 要 的意 义 。 2021/5/27 47 l 情 景l 结 果l 结 论 情 境 1 A.有 80%的 概 率 获 得 4000元 ； B.有 100%的 概 率 获 得 3000元 。情 境 2 A.有 80%的 概 率 损 失 4000元 ； B.有 100%的 概 率 损 失 3000元 。 请 你 就 情 景 1和 情 景 2分 别 作 出 选 择 。 在 第 一 种 情 境 下 ， 80%的 被 试 选 择 B，20%的 被 试 选 择 A。 第 二 种 情 境 下 ， 92%的 被 试 选 择 A，8%的 被 试 选 择 B。 Kamhneman和 Tversky得 出 结 论 ： 在 收 益为 正 的 区 间 内 ， 人 们 具 有 风 险 规 避 倾 向 ， 追求 确 定 性 收 益 ； 在 损 失 （ 收 益 为 负 ） 的 区 间内 ， 人 们 则 具 有 风 险 偏 好 倾 向 ， 追 求 可 能 减少 损 失 的 风 险 机 会 。 实 验 也 表 明 ， 人 们 并 非 按 照 期 望 收 益 最大 的 方 式 进 行 决 策 ， 人 类 的 理 性 是 有 限 的 。人 们 对 风 险 的 态 度 、 对 问 题 的 感 知 方 式 ， 都对 实 际 的 决 策 过 程 产 生 影 响 。 2021/5/27 48 l 请 你 就 问 题 1和 问 题 2分 别 作 出 选 择 问 题 1:l A.有 20%的 概 率 获 得 4000元 ；l B.有 25%的 概 率 获 得 3000元 。 问 题 2:l A.有 80%的 概 率 获 得 4000元 ；l B.有 100%的 概 率 获 得 3000元 。 2021/5/27 49 l 原 实 验 结 果 是 ：l 问 题 1： 65%的 被 试 选 择 A， 35%的 被 试 选 择 B。l 问 题 2： 80%的 被 试 选 择 B， 20%的 被 试 选 择 A。 2021/5/27 50 l 请 接 着 考 虑 下 面 的 问 题 ： 你 参 加 一 个 两 阶 段 的 游 戏 。 在 第 一 阶 段 ， 你 有 75%的 概 率 失 败 ；如 果 失 败 ， 你 什 么 也 得 不 到 ； 但 你 也 有 25%的 可 能 成 功 ， 因 而取 得 进 入 第 二 阶 段 的 资 格 。 在 第 二 阶 段 ， 你 可 以 在 以 下 两 项 中 做 出 选 择 （ 你 必 须 在 不 知道 第 一 阶 段 结 果 时 对 第 二 阶 段 做 出 选 择 ） ： 问 题 3: l A.有 80%的 概 率 获 得 4000元 ；l B.有 100%的 概 率 获 得 3000元 。 2021/5/27 51 l 原 实 验 结 果 在 141名 被 试 中 ， 22%的 人 选 择 A， 78%的 人 选 择 B。l 讨 论 问 题 3A 的 期 望 收 益 0.25 0.80 4000 =800； 问 题 3B 的 期 望 收 益 0.25 1 3000 750。 问 题 3的 两 个 选 项 与 问 题 1的 两 个 选 项 的 期 望 收 益 、 成 功 概 率分 别 完 全 相 同 ， 但 为 什 么 选 择 的 结 果 却 恰 恰 相 反 ？ 2021/5/27 52 l 原 因 在 于 决 策 点 的 位 置 不 同 问 题 1l 决 策 者 面 临 的 是 两 个 风 险 性 选 择 ， 每 项 选 择 是 独 立 的 ， 他选 择 期 望 收 益 大 的 一 种 。 问 题 3l 决 策 者 面 临 着 确 定 收 益 与 风 险 收 益 的 选 择 。 这 时 风 险 规 避倾 向 占 据 主 导 地 位 ， 因 此 大 多 决 策 者 做 出 了 与 问 题 2一 致的 选 择 。 2021/5/27 53 100%75% 75% 020% 4000300080%25% 300025% 080%20% 400000问 题 1 问 题 32021/5/27 54 l 问 题 你 是 一 家 拥 有 3万 雇 员 、 年 销 售 收 入 超 过 10亿 元 公 司 的 总 裁 。 因 为 产业 结 构 调 整 ， 公 司 下 属 的 一 家 拥 有 600名 员 工 的 工 厂 面 临 完 全 关 闭 或者 部 分 关 闭 。 这 些 员 工 忠 诚 于 企 业 。 你 和 你 的 下 属 经 过 认 真 分 析 ，将 公 司 决 策 的 选 择 范 围 限 定 在 以 下 两 个 方 面 ：l A.压 缩 规 模 ， 保 留 有 限 的 几 条 生 产 线 。 这 项 选 择 将 使 400名 员 工失 去 工 作 。 l B.投 资 新 的 设 备 。 若 成 功 （ 概 率 1/3） ， 600名 员 工 都 不 会 失 去 工作 。 若 失 败 （ 概 率 2/3） ， 600名 员 工 都 会 失 去 工 作 。l 请 你 做 出 选 择 。 2021/5/27 55 l 问 题 你 是 一 家 拥 有 3万 雇 员 、 年 销 售 收 入 超 过 10亿 元 公 司 的 总 裁 。 因 为 产业 结 构 调 整 ， 公 司 下 属 的 一 家 拥 有 600名 员 工 的 工 厂 面 临 完 全 关 闭 或者 部 分 关 闭 。 这 些 员 工 忠 诚 于 企 业 。 你 和 你 的 下 属 经 过 认 真 分 析 ，将 公 司 决 策 的 选 择 范 围 限 定 在 以 下 两 个 方 面 ：l A.压 缩 规 模 ， 保 留 有 限 的 几 条 生 产 线 。 这 项 选 择 将 使 200名 员 工的 职 位 得 以 保 留 。 l B.投 资 新 的 设 备 。 这 项 选 择 虽 然 有 1/3的 概 率 可 以 使 所 有 600名员 工 都 不 会 失 去 工 作 ， 但 有 2/3的 概 率 会 使 所 有 600名 员 工 都 会 失去 工 作 。l 请 你 做 出 选 择 。 2021/5/27 56 l 结 果 Schoemaker和 Russo的 实 验 表 明 ， 在 第 一 种 情 境 下 ， 绝 大 多 数总 经 理 选 择 B方 案 ； 而 在 第 二 种 情 境 下 ， 绝 大 多 数 总 经 理 选 择A方 案 。 如 果 前 后 两 种 问 题 界 定 与 陈 述 方 式 并 列 在 一 起 ， 估 计 你 的 决策 不 一 定 会 有 差 别 。 但 是 ， 如 果 给 一 部 分 人 第 一 种 问 题 陈 述方 式 ， 而 给 第 二 部 分 人 第 二 种 问 题 陈 述 方 式 ， 决 策 的 结 果 就会 出 现 显 著 的 差 别 。 2021/5/27 57 l 从 纯 粹 的 财 务 收 益 角 度 看 ， 方 案 A和 A、 方 案 B和 B 具 有 同 样 的 预期 收 益 率 。 差 别 在 于 问 题 描 述 的 语 言 形 式 有 所 不 同 。 在 第 一 种 情 境 中 ， 问 题 被 烘 托 出 一 种 “ 损 失 ” 情 境 。 在 认 定 “ 损 失 ”的 情 况 下 ， 决 策 者 本 能 的 愿 望 是 “ 将 损 失 减 少 到 最 小 ， 并 且 感 觉 冒点 险