质检系统质量管理体系工作评价分值表

评价内容质检系统质量管理体系工作评价分值表评价标准评价类别评价项目具体评价内容1.有明确的主管部门和相应权责;（1 分）评价说明1.主管部门相对固定，对本单位质量管理体系工作运行实施管理、监督和指导,并评价方式1。现场评价。将具体工作事项进行分解落实。2.有健全的工作网络和分级管理制度；（1 分）2.现场评价。1.主管部门（3 分)2.内设部门需建立体系联络员制度，建立起逐级分层的管理模式,实现体系网络的 全面覆盖。3。有完善的沟通协调机制和督查机制.（1 分）1。明确局领导分管；（1 分）3.建立常态化的体系沟通协调机制，对体系工作部署和执行情况进行督查督办。 1.明确局领导主抓体系工作并分管体系主管部门.3.查阅文件。1。查阅文件。2.负责人员（4 分)2.主管部门有专职/指定领导干部负责推进体系工作，要求相对固定。2.专职/指定领导干部主管；（1 分) 2.查阅文件.机构人员3。主管部门有相对固定的工作人员负责具体落实推进体系工作，该工作人员应对(共 15 分)3.专职/指定工作人员推进。（2 分）1。组建本单位认可的内审员队伍;(1 分)本单位体系构架和运行熟悉,能够快速配合整个评价过程.1.内审员需经过本单位或专业机构培训，并得到本单位主管部门认可。3。现场评价。1.查阅文件。3.内审员（4 分）4。岗位职责（4 分）2。建立内审员资格认定审核机制；（1 分）3。每年制定内审员培训计划.（2 分）1.主管部门内部有明确的体系岗位职责;（2 分）2.单位内设机构有明确的体系岗位职责；（1 分）2.对内审员的认定要有相应的规范，且充分考虑覆盖各专业层面,便于机关内审工 作的开展。3。每年制定本单位的内审员培训计划并严格落实。1。主管部门内部的岗位职责能够有效分解体系主要工作，并确保体系岗位人员具 备相应能力。2.查阅文件。3。查阅文件。1。查阅文件。2。查阅文件。2.内设机构的岗位职责中需明确体系管理岗位的职责，确保体系工作网络的有效评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容3。岗位职责明确全面。（1 分）1。识别所有主要工作过程;（1 分)2.所有主要工作过程有相应的体系文件;（1 分)评价说明运行和体系相关工作的落实执行。3.体系岗位职责详细明确,能够全面真实地反映本单位的体系工作实际和相关要 求。1.对主要职责内设机构和人员编制规定中的职责能够有效分解细化，并将各 项主要工作过程有效梳理识别，确保无遗漏过程。评价方式3。查阅文件.1。查阅文件.2.查阅文件。5.文件框架（3 分）2.对识别的工作过程,要有相应的体系文件,对没有文件规定的要制定相应的程序3.体系文件分类科学简洁。（1 分）文件或作业指导书等。 3.查阅文件。3.对体系文件分类要明确，可以清楚地分清文件类别，便于查询和归档。1.体系文件格式符合程序规定；(2 分）1.体系文件编制符合规定要求，本单位各部门做到统一规范，格式简洁实用、科1。查阅文件。体系文件学合理，符合机关工作要求,无词语错误。2。体系文件与现行有效文件紧密结合;（2 分）2.查阅文件。(35 分)6.文件编制(6 分）2.体系文件与规章制度、行政公文能够紧密结合,确保依据的唯一性和查找的便捷3.体系文件有效体现工作质量要求;（2 分)性。 3.查阅文件。3。体系文件对相应的工作质量提出详细明确的要求.7.管理手册(3 分）1.编制版本可控的管理手册；（1 分)2。全面描述体系架构和总要求;（1 分)3。明确体系文件之间依据和联系.(1 分）1。管理手册得到有效控制。2。管理手册包括体系的主要架构、原则、方针和目标等内容，对规范内部管理， 确保体系良性运行起到指导作用。1。查阅文件.2。查阅文件。3.查阅文件。3.体系文件依据充分，相关体系文件之间有明确的接口和关联.评价内容评价标准评价类别评价项目8.质量方针（3 分）具体评价内容1。编制覆盖主要职责的质量方针；（1 分）2.对方针的含义进行解释说明;（1 分)3.突出本单位主要工作特点.（1 分）评价说明1。质量方针能够体现主要工作职责,简洁易懂,为本单位人员所熟知。2.对质量方针的具体含义进行详细解释说明，充分体现本单位工作职能。3。质量方针能够结合本单位工作特点提炼出全面概况的内容。评价方式1.查阅文件。2.查阅文件。3.查阅文件.1。建有覆盖主要职责的质量目标;（1 分)9.质量目标(3 分) 2.目标可分解、可测量、可评价;（1 分)3。每年进行目标测量评价。(1 分）1。有完整可控的体系文件；（1 分）2。有科学简洁的文件检索方式；（1 分)10。文件控制(3 分）3.有准确高效的文件更新手段.（1 分）1.质量目标有效分解质量方针,覆盖主要职责并为本单位人员所理解.2。质量目标要对主要职责进行有效分解,可量化、可测量、可评价、可改进。3.每年开展质量目标测量评价工作，确保每年对质量目标积累基础数据。1.体系文件覆盖所有主要工作过程，纸质和电子版体系文件得到有效控制。2.建有科学的检索方式对体系文件可以快速准确地检索,便利工作人员应用体系 文件。3。对文件版本能够有效控制，能够及时地更新版本和补充文件,方便工作人员快 速准确地获取最新版本.1.查阅文件。2。查阅文件.3.查阅文件。1.查阅文件。2.现场评价。3.查阅文件.1.记录产生要客观真实(2 分)1.记录随工作的开展自然产生,能够客观真实地反映实际工作情况. 1.现场评价.11. 记录管理(4 分）2.工作人员对相关记录比较熟悉，了解记录的要求和规定，需要时能够快速准确评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容2。能够快速准确地提供相关记录；（1 分）3.对记录能够有效管理.（1 分）1.开展体系文件评估活动;（2 分）评价说明提供.3。建立对记录有效控制和管理的机制，杜绝人为更改或补充。1。对文件编写格式、适宜性、有效性和通用性等方面开展文件评估，确保文件具评价方式2.查阅文件。3.查阅文件。1.查阅文件.有可行的指导作用。2.对评估结果进行数据分析和有效整改；(2 分）2。查阅文件。2.对评估出的问题进行科学分类和有效分析，督促检查各部门及时整改，提高各12。文件评估（6 分）3.建有常态化体系文件评估机制。（2 分）部门体系文件编制质量。3。查阅文件。3.各部门根据工作需要和执行情况,随时对体系文件进行修订，通过常态化的文件评估机制，促进各部门保持体系文件的持续改进。1.建有体系文件管理信息化系统;(2 分) 1。建立体系文件查询和体系管理信息化系统,实现体系的高效运行. 1.现场评价。2.办公系统能够体现体系实际运行情况；（1 分) 2。办公系统根据体系文件的要求和实际工作流程运转,确保系统流程与体系的符2.现场评价.13. 信息化系统(4 分）合性。3。体系文件管理信息化系统与办公系统有机衔接。（1 分) 3. 体系文件管理信息化系统与现行办公系统有效整合，实现体系文件与日常工作的有效关联。3。现场评价.1。每年开展规范有效的内审；（1 分）1。每年至少开展 1 次内审。1.查阅文件。检查审核14. 内审框架(3 分)2。内审覆盖所有职能工作；(1 分） 2.内审要覆盖本单位所有的职能工作,确保对各项工作过程进行全面审核。2.查阅文件。（共 35 分)3。有效融合多种检查审核方式。(1 分）3。内审能够与其它检查审核方式有效整合，尽量减少对各单位日常工作的影响。 3. 查阅文件。评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容评价说明评价方式1。制定详细科学的内审方案；（1 分）2.内审前对内审人员进行专门培训；（2 分）1。内审方案应该包括内审时间、范围、形式、检查方式和结果应用等内容，保证 1。查阅文件。 被审核方详细了解内审内容。2。查阅文件。2.内审前对参与内审的审核员就内审方式、技巧和内容进行培训，提高内审针对15。内审策划（4 分）3。制定内审效果评定改进机制。（1 分）性和内审员的审核能力.3。查阅文件。3。每次内审能够结合本单位的工作实际和审核重点，并针对内审中易出现的问题进行有效改进创新，提高内审质量和效果。1。按方案要求在规定时间开展内审；（1 分) 1. 能够按照规定时间开展内审并在规定时间内完成,确保内审效率和效果。 1. 查阅文件。2。内审过程要客观公正；（1 分）2.内审内容要能够客观评价，发现的问题要对促进体系不断完善具有实际意义. 2。查阅文件。16. 内审实施（4 分）3.建立内审过程的控制机制。(2 分)3.内审过程中及时进行交流沟通，对出现的新情况能够及时研究处理,确保内审策 划得到准确执行。3。查阅文件.1。有内审总结报告和数据分析；（1 分） 1。有反映内审实际情况的总结报告,并对内审发现的问题进行统计、分类、分析， 1。查阅文件。提出整改建议。2.检查记录完整可追溯；（1 分)2。查阅文件。2.内审过程中的检查记录完整,可对具体过程进行追溯,清楚详细地描述问题和检17。内审结果（4 分)3.发现问题在规定时间有效整改关闭。(2 分)查依据。3。查阅文件.3.对发现的问题、整改时限、要求等及时告之被审核单位，并采取有效措施，确 保按时整改完毕。评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容1。建立有效的纠正预防机制;（2 分）2.对工作差错和潜在风险可实时纠正预防;（2评价说明1.通过日常检查或运行信息化流程，实现工作差错的自我发现和改进。2。通过纠正预防机制，可在日常工作中及时发现问题,并通过有效的工作流程完评价方式1.查阅文件.2.查阅文件。分）成问题提出、审批和办理工作.18. 纠正预防（6 分）3。查阅文件。3。开展纠正预防相关活动。（2 分)3.通过开展意见征集、问题研讨、流程再造或信息化建设等活动 ,真正发挥纠正预 防作用。1.每年开展系统内外的满意度评价活动；（2 分) 1.每年至少开展一次系统内、外的满意度评价，评价针对性强，内容设置合理，结果具有参考价值。2.对评价数据进行有效分析改进和反馈。(2 分）1。查阅文件.2.查阅文件.19. 满意度评价（6 分）2。对评价数据进行科学分类和分析，找出工作薄弱环节并进行改进提高，通过一3.本单位工作人员对体系工作较满意。（2 分）定形式反馈评价方。3.发放调查问卷统计工作人员对体系的满意度,按满意度情况计分.3.现场评价.1。制定管理评审程序；（1 分） 1。有管理评审程序文件，对管理评审的方式、时间和运用等进行了详细、全面、 1。查阅文件。明确规定.2.每年开展管理评审并形成报告；（1 分）2。查阅文件。20。管理评审(4 分)3。对管理评审结果有效落实。（2 分)2。每年开展管理评审，对体系总体运行情况进行总结并形成报告，经局领导同意 后下发本单位各部门。3。查阅文件。评价内容评价标准评价类别评价项目具体评价内容评价说明评价方式3。各部门根据管理评审的要求，制定具体的贯彻落实方案,体系主管部门采取有 效措施及时进行落实督办。1.内审形式多样实用；（2 分） 1. 内审形式要与其它检查方式有机结合，能够结合本单位工作创新内审形式,使内审更加科学实用.1.现场评价.21。内审创新（4 分）2.内审发现问题具有针对性和准确性;（1 分） 2。查阅文件。2。内审检查出的问题具有针对性和准确性,有助于指导本单位各部门的工作改进。3。内审数据分析科学并具前瞻性。(1 分）1.每年开展形式多样的体系培训交流活动；(1 分）3。对内审结果的数据分析科学有效，能够通过代表性的问题发现潜在的、规律性 的问题,便于及时采取有效的纠正预防措施。1。积极开展体系交流、研讨等活动,对新进人员进行体系培训,提高全员参与的积 极性和对体系的理解认识。3.查阅文件.1。查阅文件.2.查阅文件.22 培训交流（3 分）2.建有体系交流平台或媒介；（1 分)2.建有体系交流的平台载体，对体系进行有效交流研讨。交流宣传 3. 对交流成果进行有效运用.(1 分)1.建立体系宣传工作机制；(1 分）（10 分）3.查阅文件。3。对交流活动的成果进行有效的应用和激励，促进体系的不断提升和改进。1。建立体系宣传相关的激励、考核机制，提高全员参与的积极性。 1. 查阅文件2.建立常态化体系宣传平台或媒介；（1 分)2。通过信息、简报、网站等形式对体系进行宣传，丰富体系相关知识,提高全员2。查阅文件。23. 体系宣传(3 分）认识。3。形成具有本单位特色的体系文化.（1 分)3。现场评价.3.以体系带动各项工作的开展，在全员中形成事事讲质量、人人讲质量的文化氛 围。评价内容评价标准评价类别评价项目24. 文章交流(4 分）具体评价内容1.涉及体系工作内容的文章在系统内相关媒体、 载体上发表。（2 分）2。体系文章在国家级刊物上发表。（1 分）评价说明1.本单位或下属单位在总局外网网站质量管理体系子网站、质检信息、质检动态、质检内参或质检报刊等系统内媒体、平台上每发表 1 篇得 0.4 分， 最高得 2 分。2。本单位或下属单位在国家级刊物发表体系文章每篇得 0。5 分,最高得 1 分。评价方式1。查阅文件。2。查阅文件。3.查阅文件。3.对体系运行工作开展理论研究。（1 分）3。本单位或下属单位在体系工作方面开展理论研究或正式出版书籍的每项得 1 分, 最高得 1 分。1。及时组织相关人员参加体系评价会议，相关部门积极配合问询、查阅文件等。（ 1 分）2.评价过程有专人支持配合，能够快速准确提供相关数据材料 .（1 分）现场评价总体评价3.体系认知度高，获知渠道简捷广泛，有良好的体系文化氛围。（ 1 分）（5 分）4.对体系评价及运行工作提出合理化建议，有利于促进体系的持续改进 . （1 分）5.体系建设与运行能够不断借鉴创新，与机关工作有机融合。（ 1 分）