第四章建设工程监理招标与投标实务

1第四章 建设工程监理招标与投标实务4.1 建设工程监理招标与投标概述4.2 建设工程监理招标4.3 建设工程监理投标4.4 监理招标文件的编制4.5 案例2学习目标o 学习目的及要求学习目的及要求：理解建设工程监理招投标理解建设工程监理招投标的范围、特点、程序；掌握建设工程监理招的范围、特点、程序；掌握建设工程监理招标的招投标文件的编制；监理资格预审的主标的招投标文件的编制；监理资格预审的主要内容。要内容。o 重点重点：建设工程监理招投标的范围、特点、建设工程监理招投标的范围、特点、程序，招投标文件的编制；监理资格预审的程序，招投标文件的编制；监理资格预审的主要内容。主要内容。34.1 工程监理招标与投标概述工程监理招标与投标概述建设工程监理及其范围建设工程监理招标与投标的主体建设工程监理招标与投标程序44.1.1 建设工程监理及其范围建设工程监理及其范围1.建设工程监理的概念概念：指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位（业主）的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同，对工程建设实施的专业化监督管理。2.实行建设工程监理制度的目的目的：提高工程建设的投资效益好社会效益。53.根据建设部颁布的建设工程监理范围和规模标准规定，下列工程必须实施建设监理（1）国家重点建设工程，指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（2）大中型公用事业工程，指项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目，科技、教育、文化等项目，体育、旅游、商业等项目，卫生、社会福利等项目，其他公用事业项目。（3）成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万以上的住宅建设工程必须实行监理；5万以下的住宅建设工程可以实行监理，具体范围和规模标准，由建设行政主管部门规定；对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程，指使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目，或使用国外政府及其机构贷款资金的项目，或使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（5）国家规定必须实行监理的其他工程，指项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目和学校、影剧院、体育场馆项目。64.建筑招标投标法的规定n 宏观n 微观74.1.2建设工程监理招标与投标的主体建设工程监理招标与投标的主体 1.建设监理招标主体建设监理招标主体o 建设监理招标主体是承建招标项目的建设单位，又称业主招标人。o 招标人可以自行组织监理招标，也可以委托具有相应资质的招标代理机构组织招标。o 招标范围8监理招标范围的确定监理招标范围的确定由于建设监理的工作内容遍布项目建设的全过程，因此，在选择监理单位前，应首先确定委托监理的工作内容和范围，既可以将整个建设过程委托一个单位来完成，也可以按不同阶段的工作内容或不同合同的内容分别交予几个监理单位来完成。在划分监理委托工作范围时，一般应考虑以下几方面的条件：9(1)工程规模中小型工程项目，有条件时可将全部监理工作委托一个单位；大型复杂工程，则应按阶段和工作内容分别委托监理单位，如设计和施工两个阶段分开。(2)项目的专业特点不同的施工内容对监理人员的素质、专业技能和管理水平的要求也不同，所以在大型复杂工程的建设阶段，划分监理工作范围时应充分考虑不同工作内容的要求，如将土建工程与安装工程分开。10(3)合同履行的难易程度由于建设期间，业主与有关承包商所签订的经济合同较多，对于较易履行的合同，监理工作可以并入某项监理工作的委托内容之中，或者不必委托监理，如一般建筑材料供销合同的履行监督、管理等。(4)业主的管理能力当业主的技术能力和管理能力较强时，项目实施阶段的某些工作内容也可以由自己来承担，如施工前期的现场准备工作等。11 2.参加投标的监理单位条件参加投标的监理单位条件o 应当是取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所或兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位o 必须具有与招标工程规模相适应的资质等级。4.1.2124.1.23.监理单位的资质等级甲、乙、丙o(1)甲级企业负责人和技术负责人应当具有15年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于25人；注册资本不少于100万元；近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目。o(2)乙级企业负责人和技术负责人应当具有10年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的人员不少于15人；注册资本不少于50万元；近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目。134.1.2o(3)丙级企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书；取得监理工程师注册证书的不员不少于5人；注册资本不少于10万元；承担过两个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。144.监理管理（行政）o（1）国务院建设主管部门负责管理全国建设监理招标投标的管理工作o（2）各省市自治区及工业、交通部门建设行政管理机构负责本地区、本部门建设监理招标投标管理工作o（3）各地区、各部门建设工程招标投标管理办公室对监理招标与投标活动实施监督管理154.1.3建设工程监理招标与投标程序建设工程监理招标与投标程序o 1）招标人组建项目管理班子，确定委托监理的范围；若自行办理招标事宜的，则应在规定时间内到招投标管理机构办理备案手续；o 2）编制招标文件；o 3）发布招标公告或发出邀标通知书；o 4）向投标人发出投标资格预审通知书，对投标人进行资格预审；o 5）招标人向投标人发出招标文件；投标人组织编写投标文件；o 6）招标人组织必要的答疑、现场勘察、解答投标人提出的问题，编写答疑文件或补充招标文件等；164.1.3o 7）投标人递送投标书，招标人接受投标书；o 8）招标人组织开标、评标、决标；o 9）招标人确定中标单位后向招投标管理机构提交招投标情况的书面报告；o 10）招标人向投标人发出中标或者未中标通知书；o 11)招标人与中标单位进行谈判，订立委托监理书面合同；o 12)投标人报送监理规划，实施监理工作。174.2 建设工程监理招标建设工程监理招标4.2.1 监理招标的特点监理招标的特点4.2.2 监理招标与施工招标的区别监理招标与施工招标的区别4.2.3 建设监理的开标、评标建设监理的开标、评标184.2.1 监理招标的特点监理招标的特点o(一一)招标宗旨是对监理单位能力的选择招标宗旨是对监理单位能力的选择o(二二)报价在选择中居于次要地位报价在选择中居于次要地位o(三三)邀请投标人较少邀请投标人较少194.2.2 监理招标与施工招标的区别监理招标与施工招标的区别 内容内容监理招标监理招标施工招标施工招标任务范围任务范围 招标文件或邀请函中提出的任务范围不招标文件或邀请函中提出的任务范围不是已确定的合同条件，只是合同谈判的是已确定的合同条件，只是合同谈判的一项内容，投标人可以而且往往会对其一项内容，投标人可以而且往往会对其提出改进意见提出改进意见 招标文件中的工作内容是正式的合同条件，招标文件中的工作内容是正式的合同条件，双方都无权更改，只能在必要时按规定予以双方都无权更改，只能在必要时按规定予以澄清澄清 邀请范围邀请范围 一般不发招标广告，发包人可开列短名一般不发招标广告，发包人可开列短名单，且只向短名单内的监理公司发出邀单，且只向短名单内的监理公司发出邀请函请函 公开招标要发布招标广告，而不是在小范围公开招标要发布招标广告，而不是在小范围内的直接邀请，并进行资格预审；邀请招标内的直接邀请，并进行资格预审；邀请招标的范围也较宽，且要进行资格后审的范围也较宽，且要进行资格后审 标底标底 不编制标底不编制标底 可以编制或不编制标底可以编制或不编制标底选择原则选择原则以技术方面的评审为主，选择最佳的监以技术方面的评审为主，选择最佳的监理公司，不应以价格最低为主要标准理公司，不应以价格最低为主要标准 以技术上达到标准为前提，将合同授予经评以技术上达到标准为前提，将合同授予经评审价格最低的投标单位审价格最低的投标单位 投标书的投标书的编制要求编制要求 可以对招标文件中的任务大纲提出修改可以对招标文件中的任务大纲提出修改意见，提出技术性或建设性的建议意见，提出技术性或建设性的建议 必须要求按招标文件中要求的格式和内容填必须要求按招标文件中要求的格式和内容填写投标书，不符合规定要求即为废标写投标书，不符合规定要求即为废标 204.2.3 建设监理的开标、评标建设监理的开标、评标1.开标开标 在开标中，属于下列情况之一的，按无在开标中，属于下列情况之一的，按无效标书处理。效标书处理。o 1）投标人未按时参加开标会，或虽参加）投标人未按时参加开标会，或虽参加会议但无有效证件；会议但无有效证件；o 2）投标书未按规定的方式密封；）投标书未按规定的方式密封；o 3）唱标时弄虚作假，更改投标书内容；）唱标时弄虚作假，更改投标书内容；o 4）监理费报价低于国家规定的下限。）监理费报价低于国家规定的下限。212.评标评标（1）评标委员会）评标委员会（2）评标方法）评标方法1）专家评审法专家评审法：由评标委员会的各位专家分别就各位投标书的内容充分进行优缺点论证，共同讨论，比较，最终以投票方式评选出最具实力的监理单位。2）综合评估法综合评估法：采用量化指标考查每一处投标人的综合水平，以各项因素评价得分的的累积分值高低，排除各标书的优劣顺序224.3 建设工程监理投标建设工程监理投标资格审查（公开招标、邀请招标），通常都要考查投标人的资格条件、经验条件、资源条件、公司信誉和承接新项目能力等几个方面 23招标公告与投标邀请书公告或投标邀请书中应至少包括以下内容：公告或投标邀请书中应至少包括以下内容：招标人名称、工程名称、建设地点、工程规模、招标人名称、工程名称、建设地点、工程规模、工程进度初步计划、招标范围、招标的预期目的（如：工程进度初步计划、招标范围、招标的预期目的（如：征集方案、发包初步设计任务、施工图设计服务）、征集方案、发包初步设计任务、施工图设计服务）、投标人应具备的资质和资格条件、获取招标文件的方投标人应具备的资质和资格条件、获取招标文件的方式、时间等。式、时间等。244.3.1 资格审查的内容o 1资质审查n（1）证书的种类 n（2）资质等级 o 2能力审查o 3经验审查25投标资格预审 目的：淘汰资格条件不合格的投标申请人参目的：淘汰资格条件不合格的投标申请人参加投标，减少评标工作量，降低招标成本。加投标，减少评标工作量，降低招标成本。264.3.2 资格审查的方法资格审查的方法一、一、审查方式审查方式o 1.监理招标的资格预审可以首先以会谈的形式对监理单位的主要负责人或拟派驻的总监理工程师进行考查，然后在让其报送相应的资格材料。o 2.与初选各家公司会谈后，再对各家的资质进行评审和比较，确定要求投标的监理公司短名单。27二、初选的审查内容初选的审查内容对邀请对象的资质、能力是否与拟实施项目特点相适应的总体考查，而不是评定其准备实施项目监理工作的建设是否可行、适用。28三、深入全面了解监理单位，收集的有关信息可用的方法1.索取监理公司的情况介绍资料2.与其高级人员交谈3.向其已监理过的工程的发包人咨询4.考查他们已监理过的工程项目294.4 监理招标文件的编制监理招标文件的编制 招标文件是招标人向投标人发出的，旨在向投标人提供为编制投标文件所需要的资料、招投标活动中应遵循的规则、招投标活动的日程安排、中标人产生的方式等内容的书面文件。它是投标人编制投标文件的最直接的依据。304.4.1 委托服务的工作范围委托服务的工作范围 1.监理委托合同的标的：监理单位为发包人提供的监理服务。2.监理委托合同的主要内容：控制工程建设的投资、工期和工程质量，进行工程建设合同管理，协调有关单位的工作关系。314.4.13.按照监理业务性质分类o（1）工程技术咨询服务。如进行可行性研究，各种方案的成本效益分析，编制特殊工程的建筑设计标准，准备技术规范提出质量保证措施等。o（2）协助项目其它招标工作。如挟制发包人选择承包商，组织设计、施工、设备采购招标等。o（3）技术监督和检查。检查工程设计、材料和设备质量，对操作或实施质量进行监督和检查等。o（4）施工管理：质量、进度、成本、安全。324.4.14.监理的业务范围：从工程建设过程来说，包括：项目前期的立项咨询、设计阶段监理、施工阶段监理、保修阶段的监理。在每一个阶段内，又可以进行投资、质量、工期的三大控制及合同管理和信息管理。334.4.1（1）建设前期阶段的工作）建设前期阶段的工作o 1）对项目的投资机会研究，包括确定投资的优先性和部门方针。o 2）建设项目的可行性研究，确定项目的基本特征及其可行性。o 3）为了顺利实施开发计划和投资项目，并充分发挥其作用，提出经营管理和机构方面所需的变更和改进意见。o 4）参与设计任务书的编制。34（2）设计阶段的工作）设计阶段的工作o 1）提出设计要求，参与评选设计方案。o 2）参与选择勘察、设计单位，协助发包人签订勘察、设计合同。o 3）监督初步设计和施工图设计工作的执行，控制设计质量，并对设计成果进行审核。o 4）控制设计进度以满足建设进度要求，并监督设计单位实施。o 5）审核设计概(预)算，实施或协助实施投资控制。o 6）参与工程主要设备选型。o 7）协调设计单位与有关各方的关系。35（3）施工招标阶段的工作）施工招标阶段的工作o 1）编制招标文件和评标文件。o 2）协助评审投标书，提出决标评估意见。o 3）协助发包人与承建单位签订承包合同。36（4）施工阶段的工作）施工阶段的工作o 1）协助发包人编写开工报告。o 2）审查承建单位各项施工准备工作，发布开工通知。o 3）督促承建单位建立、健全施工管理制度和质量保证体系，并监督其实施。o 4）审查承建单位提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划，并督促其实施。o 5）组织设计交底及图纸会审，审查设计变更。o 6）审核和确认承建单位提出的分包工程项目及选择的分包单位。o 7）复核已完工程量，签署工程付款证书，审核竣工结算报告。o 8）检查工程使用的原材料、半成品、成品、构配件和设备的质量，并进行必要的测试和监控。o 9）监督承建单位严格按技术标准和设计文件施工，控制工程质量。重要工程要督促承建单位实施预控措施。o 10）监督工程施工质量，对隐蔽工程进行检验签证，参与工程质量事故的分析及处理。o 11）分阶段进行进度控制，及时提出调整意见。o 12）调解合同纠纷和处理索赔事宜。o 13）督促检查安全生产、文明施工。o 14）组织工程阶段验收及竣工验收，并对工程施工质量提出评估意见。37o（5）保修期阶段的工作）保修期阶段的工作o 1）协助组织和参与检查项目正式运行前的各项准备工作。o 2）对保修期间发现的工程质量问题，参与调查研究，弄清情况，鉴定工程质量问题的责任，并监督保修工作。384.4.2 监理招标文件的主要内容监理招标文件的主要内容o(一一)投标邀请信投标邀请信o(二二)投标须知投标须知o(三三)合同草案合同草案o(四四)工程技术文件工程技术文件o(五五)投标文件的格式投标文件的格式