第章企业家的特性

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1、第 20 章 企业家的特性霍华德 E.奥尔德里奇（Howard ）正如不断涌现的杂志、会议、捐款、机构和研究中心所表明的那样， 企业家研究已在制度上成为一个专门的学术领域。在 20 世纪 90 年代研究 最鼎盛的时期，各种资源都涌入各大学校的商学院支持企业家领域的研 究，越来越多的学者热衷于研究这个问题。尽管商学院的研究论文使社 会学黯然失色，但是比起社会学从事企业家研究的数量而言，更重要的 是社会学家思考企业家研究问题的社会学角度。为理解创建新型组织所需要的条件以及哪一种社会场所最可能孕育出 这些组织的创立者，社会学家已经做出了巨大的贡献。从韦伯对于企业 家有贡献的倡导禁欲的新教分析开始，关

2、于新教对创业研究的分析，社 会学家在文化和社会层面上对企业家现象做出了一番解释。在过去的几 十年中，随着企业家研究作为一个单独的学术领域出现，相关的社会学 研究变得更为丰富起来。今天，无论是微观上私营企业家个人网络关系 研究，还是宏观上一个社会是如何从社会主义转变到资本主义等问题， 社会学家都在多个层面上进行了探讨。在最近的理论和研究中，社会学对企业家研究的关注主要涉及至少以 下的三个方面：第一， 企业家既能够挑战现存的社会秩序，又能再造新的社会秩序。第二， 企业家肯定了现存组织群体的“再生产”，并为新组织群 体的产生打下基础。一个新的企业是沿袭已有的形式还是 能够开创新的领域，这取决于组织创

3、建者各种不同的观点 和能力，还取决于其创新时所处的社会政治背景。第三， 企业家在社会中通过塑造组织创立者自身和企业雇员的生命机遇，影响社会分层和社会不平等的现状。组织的创建和解体以及由此产生的就业与失业问题，这一切产生了一系列纷繁复杂的雇佣问题。在任何特定时期，我们观察到众多新创立的企业中只有一小部分存活下来。由于难以对 企业人员的调整和动乱程度进行评估，社会学家往往看不 到现代资本主义社会表面下组织的混乱。当然不仅仅社会学家对企业家和创业研究领域感兴趣，经济学家、心 理学家、历史学家、人类学家、政治科学家都对这一领域感兴趣，不同 学科的学者们已使用企业家的概念和解释原则，建立起各个学科研究的

4、 不同范式。企业家研究这一学术领域的发展历程富有热情的倡导者在 20世纪 70 年代早期就开拓了一个新的领域 企业家研究。作者考察以往所有已出版的文献和书刊，除了那些受组织 理论系统训练过的并兼任大学商学院管理和决策系教职的那些社会学家 之外，大多数社会学家只在这个学科的发展中扮演较次要的角色。尽管 如此，今天企业家研究领域的学者们使用着当初社会学家提出的许多概 念，引领着该研究在社会学中的发展。作为一个研究领域，企业家研究要被接受还面临诸多的障碍。在第二 次世界大战之后“企业社会学”逐渐被列入商学院开设的应用性学科教 学中。在商学院内部，企业家研究始于对小企业研究的应用取向领域。1947年和

5、 1935 年，哈佛商学院和纽约大学分别开设了几门关于企业家研究的课程，但这些课程主要关注小企业的管理而不是企业家理论。1970年， Purdue 大学（我国称“普渡大学”，位于美国中西部印第安 纳州西拉法叶城，是所州立大学）举行了一次关于企业家研究的会议，似 乎引起了企业家研究的学者们在集体行动层面上进行研究的兴趣。这次 会议后，一个研究小组开始游说管理科学院并且成功组建了一支企业家 研究兴趣小组。而直到 1987 年，这个研究小组才作为科学院的一个部门 而取得完全地位。20世纪 70年代召开的几次会议都试图建立企业家研究学者的专业协 会，但是遗憾的是大多数尝试都没有成功，部分原因在于大多数

6、研究者 更愿意参与自身学科建设而不是企业家研究学科领域的研究。学术出版机构的短缺时阻碍企业家研究的另一个主要障碍。直到 80 年 代才出现了有关企业家研究的主要杂志 1949 年哈佛大学出版了一本 叫做企业家历史研究 的有发展潜力的杂志之后改名为 经济史研究 。 当时几乎没有那个学科对企业家研究感兴趣，没有有影响力的刊物关注 这一研究主题，也几乎没有来自有国际声望的大学学者参与到这一领域 的研究中。而当时所研究的问题通常缺乏理论基础，研究设计也存在不 足。早期的出版物主要由一些案例分析和问题分析构成。在获取更多学 术合法性的后续努力中，许多专业协会和大学创办了企业家研究的专业 刊物。作为学术领

7、域的企业家研究，其另一重要的制度化发展是企业家研究 大会的召开。然而，具有明显企业家研究学科背景的学者们鲜有出席， 而社会学家们也参与甚少。制定这一日益显现领域的学术规则的另一尝试是人文学科讨论联合会组织出版的一批关于企业家的手册和读物，一 小群大学在职教授在 1980 年第一次发起了这种努力。到了 2002年，各个 编辑团队已出版了六卷论文集。该领域的研究现状正如关于企业家研究会议和刊物数量的增长所表明的那样，人们自 20 世纪 80 年代以来对企业家研究的学术兴趣越来越强。在整个 20 世纪 90 年代，经济的繁荣，股票市场爆炸性的增长，网络技术的高度普及等现 象增强了大众及学术界对企业家

8、研究的兴趣。在 20 世纪 80 年代对出版者而言面向从业者的书籍和期刊成为一个获 利源泉。虽然许多这些刊物没能在 2000年 4 月股市震荡中继续经营下 去，但是 2002年 8 月仍然有 18份企业家方向研究期刊在出版。相对而言，几乎没有社会学家投身到这门学科研究的发展之中。不同 学科对该领域兴趣的其中一项指标，能够通过“企业家”这一词在相应 杂志文章中出现频次的多少来进行测量。作为一个学术领域，尽管在博士阶段其研究地位并非如此牢固，但是 企业家研究在美国大多数商学院的本科和 MBA阶段的课程中有着牢固的地 位。只有两所商学院专门设有企业家研究的博士课程，但是仍有几十所 商学院允许学生专门

9、研究该领域。然而，考虑到教职以及晋升问题，委 员会依例降低了企业家研究的文章在学科领军刊物上的等级水平。附属 的或兼职的教学人员讲授了企业家研究的课程。在社会学学科内，许多 对组织和管理感兴趣的学者已转到了商学院，而不是社会学系。他们中 许多人基本上是从生态学或制度主义的视角，而不是从传统的企业家理 论视角来研究新企业的产生与创造。Schumpeter、社会学以及“企业家”术语的使用Joseph Schumpeter （熊彼特， 1883-1950），他虽然被普遍认为是经 济学家，但他也被当作是社会理论家。 Schumpeter 关于企业家研究的主 要观点体现在两个方面。第一处是在他关于经济发

10、展着作里的第 2 章，第 二处是在他 1928 年经济学手册的一章。以后出现的关于企业家研究的着 作都从 Schumpeter 的着作中借鉴了不少的东西，但是该领域仍然忽视了 他提出的许多东西。第一， 在他的理论着作里关于企业家研究的那一章的第一版中， Schumpeter 提出了一个相当宏大的企业家概念并对其活动 做出界定。他断定有些人有能力成为企业家，而另一些人 则不能。他几乎把领导者的超能力都归因于企业家个人的 先天因素。相反，在经济学手册的相关章节中，他把注意 力更多的转向了企业家的职能，而不再是履行职能的个 人。第二， Schumpeter 认为企业家必须要置于其所处的社会历史背景

11、条件下去认识。按照他的观点“没有人永远都是企业家， 只有当他在进行创新活动时才是”。 Schumpeter 也指向了 几种不同类型的企业家行为，包括引进新的商品和生产工 艺、开发新的市场、获得原材料的新来源等。这些去个性 化的观点认为，人们在特殊历史时期的集体性行动才是关 键性的，而并非那些特殊个人的行动。第三，Becker和Knudsen认为Schumpeter在他的手册中抛出达尔文的物竞天择观点是欠考虑的。不很明显的是物竞天择思 想与他那个时期流行的经济发展阶段理论是相抵触的，特 别是与历史学家对经济发展的解释相抵触。他强调竞争性 的斗争和经济组织核心特征基本保持不变，即使经济总是 不断发

12、生波动。但是不幸的是，虽然他在 1940 年代更多的 转向了社会学的思考，但在他的出版物中却从来没有提到 过这些思想。今天进行企业家研究的学者几乎不再提及 Schumpeter,而用其观点进 行新企业产生研究的学者更微乎其微。在关于企业家的刊物中，不论是 组织理论刊物中的作者，还是社会学刊物中的作者都没有很多地引用过 Schumpeter的着作。即使当“ Schumpeter”在文章中与“企业家”被同 时提到，也更有可能是关于“企业家管理”的而不是关于“新企业” 的。可能这是由于 Schumpeter 所提出的概念已经演化为该领域中一种 “理所当然”地理解了，至少在社会学家和经济学家看来如此。

13、关于“企业家”定义的争论 “企业家”和“企业家精神”仍是有争议的术语，特别是对那些定期 在企业家研究领域期刊上发表文章的圈内人以外的人来说更是如此。关 于这两个术语含义的争论一度成为 20 世纪 70 年代学术会议以及期刊论文 的一个特点。部分争论反映了该领域正视图区分“企业家研究”与“小 企业研究”。而小企业研究一直是人们研究企业创建的传统来源。正如 Gartner 在他颇有见地的评论中所提到的那样，这种争论也反映了不同学 科在分析单位与层次、时间构架、方法论以及理论视角上的差异。在这场争论中四种不同的研究视角分别强调了各自的研究框架。第一， 一些学者认为高度资本化和高速增长的企业才是企业家

14、研 究领域的焦点。日常的或传统的企业是由那些满足于低增 长和低回报的人们所创立的。第二， 基于对 Schumpeter 着作的研究，有些人认为企业家研究是 关于创新活动与创新产生新产品和新市场的过程的。第三， 按照 kirzner 的观点，一些学者认为“机遇识别”是企业家 精神和企业家行为的核心。按照这个视角，初始资源的总 量不是一个问题，反而那些被其他人忽略的个人“探寻潜 在的有价值的机会”的能力显得重要。由于考虑到一部分 自我就业者在其投入人力资本后获得了很少的回报，一些 经济学家一直在关注企业家自我创业中的机遇感知和其决 定中的非理性特征。当人们变成企业家后，人们似乎抛弃 了对成本利益的

15、算计。第四， 一些企业家研究者要求研究者们注意“企业家们为新组织 的创建在做什么” Gartner 认为企业家研究应当关注于那些 试图创建企业的人所表现出的行为和活动，而不是他们的 心理动机和个人特征。从这个角度来说，企业家是那些创 造新的社会实体的人，这种观点也符合传统“企业家”一 词的概念，即那些承担一定组织创建风险的人，无论组织 大小如何。这几种研究视角都有问题，这些问题随着企业家研究趋势有政策趋向研究、个案研究过渡为更加经验化的研究而逐渐显现出来。第一，把“企业家”和“企业创建风险”的研究仅局限于高速增长的公司，这种 做法将导致研究中严重的选择性偏见。第二，用创新程度作为选择研究对象的

16、企业家或企业家风险行为的评 判标准，也会导致研究中的选择性偏见。第三，正如“创新”概念一样，“机遇识别”的观点也潜在的适用于 许多研究工作中。它没有将企业家与其他领域区分开来，除非我们加上 一个条件一一这些有争议的机遇会导致新企业的产生。第四，把企业家研究作为新组织的产生，这要求研究者能够确认新社 会实体产生的时间。作为目标明确、范围清晰地行动系统和组织是新的 社会实体，而它们在社会上普遍存在。组织兴起：组织的创建过程在过去的几十年中，研究者已将注意力转到新企业出现的过程上。通 过研究其创建的过程而不是已建立的企业，研究者已经使孕育企业家的 社会背景清楚地展现出来。新生企业家新生企业家概念抓住

17、了企业成立过程中的混乱无序的特征。企业家被 定义为在企业成立初期进行正式活动以使企业良好运转的人。在操作层 面上，如果人们正“赋予新企业某些想法”并且同时致力于至少一项可 能的企业家行动，那么他们就可以被称为是“企业家”。这些活动的三个特点显示了企业创建过程的复杂性。第一，企业家研 究尚未涉及许多不同组合活动，并且这些活动难以进行量化处理。第 二，新生企业家的企业创建活动会表现为许多不同的顺序，他们的行为 并不固定次序。第三，跟踪研究发现了在企业集中活动开始前往往有一 个相当长的酝酿期。企业家及其生命历程大多数企业家在他们 30 岁末或 40 岁初时，开始了创业的第一次尝 试。因为在这个时候，

18、他们已经积累足够的业务经验，能够识别各种潜 在的商业机会。尽管资源的缺乏似乎并不能完全限制人们的行动，但其 中一部分人也积累了相当多的资本。他们以前的工作单位却会对企业创 建产生一定的影响。新生企业家善于利用在以前的工作中获得的知识。 然而，依赖已有的经验也会限制他们对机遇的发现，局限他们看问题的 视野。以往的工作经验会以三种方式影响企业家，第一，关于机遇的各种想 法会产生于已有的组织内部以及组织同外部的关系网络之中。第二，企 业主倾向于创办一个在产品或服务商都与他们先前工作的公司相似的企 业，并且可能为同一客户群服务。第三，在某种职业环境的人，当转到 其他工作环境后会保留原有的行为、习惯、价

19、值认识、语言表达和身份 认识等。社会网络和机遇一个恰当的社会位置会为企业家提供重要的创业良机。然而并不是所 有的社会成员都处在能够有准备地应对把握良机的位置上。许多人祸团 体不是达不到有利的位置就是缺乏能使他们达到位置所必需的社会关 系。所以如果不考虑他们个人建构社会网络的能力，那么那些占据不利 社会位置的企业家就可能让自己与潜在的机会相隔绝。在对企业家机遇的获取中，人们需要某种途径来获取信息和其他资 源。如果不考虑关系的强度，那么这种关系的多样化是重要的。多样化 程度通过与处在不同社会位置和具有不同维度特征（如性别、年龄、职 业、公司及种族）的人的联系而得以提升。这些多样化的联系增加了得以

20、获得更广泛的关于市场、新企业位置、创新、资本来源以及潜在投资者 信息的途径。如果新生企业家在许多不同部门都呆过，那么这种多样性就能得到增 强。由于不同部门间的新生企业家们是没有直接联系的，因而社会网络 能成为不同行业之间的桥梁。多样化程度也取决于新生企业家的网络中 存在的结构洞数量。当企业家成为其他人相互认识的中间人时，结构洞 就产生了。比如，尽管银行家和会计并不认识对方，但是一个新生企 业家与他们都有直接的联系。在此解释一下结构洞：结构洞是指两个关系人之间的非重复关 系。结构洞是一个缓冲器，相当于电线线路中的绝缘器。其结果 是，彼此之间存在结构洞的两个关系人向网络贡献的利益是可累 加的，而非

21、重叠的。结构洞概念来自结构洞：竞争的社会结构 一书，作者罗纳德博特，着名社会学家，美国芝加哥大学商学 院社会学和战略学教授。研究结构洞的主要目的在于最大化每个 人人际关系网络的收益，通过打造和占有结构洞，做一个“渔 翁”，来使自己的人际关系网络规模和质量发挥到极致。从另一个策略点来看，一个同质关系构成的网络对于企业家而言 只能提供有限的帮助。在同质的社会网络关系中，一个人拥有的信息 会很快扩散到其他人那儿，并且大家都会用同一套类似的话语系统对其进行表述。与相同特征或处于相同社会位置的两个以上的人保持关 系似乎就显得有点多余了，就要怀疑其提供的信息是否有价值。正是基于这个原因，Burt （罗纳德

22、博特）认为关系的强度比起是否拥有恰到好处的关系要显得更次要一些。但是，强关系有时也可能是重要 的，尤其是当企业家在一起组建创业团队时。从结构的观点来说，能够同其他人保持有利的联系但又不受结构 限制的位置，是最有利于新生企业家的。组织严密的部门和那些能够 被一小部分强力行动者支配的部门是最不利于企业家创业行为的。所 以成功的企业家并不一定是那些创造结构洞的人，而是那些知道如何 使用他们发现结构洞的人。对于还没有处于有利位置的新生企业家或者还没有同能帮助他们的“贵人”建立起直接联系的新生企业家而言，他们也并非完全地被阻隔在圈外。他们可能没有与他们所需要的人或物建立起直接联系，但是他们能通过“中间人

23、”建立起间接联系。在社会网络术语中，“中间人” 是指那些促进在没有直接联系的人之间建立起便捷联系的人。企业创建团队的构成 几乎一半的企业创建团队都有两个或更多的人，剩下的都是单枪匹马 一个人。在少数知识密集型产业中， 4 到 5 人的企业创建团队是最普遍 的。Cooper表明，企业创建团队人数是两人或更多全职企业者的比例占 到了 70%。Ruef， Aldrich 和 Carter 用组织创建团队的全国抽样数据检验了影响 企业家团队构成的五种机制。他们极力支持一种影响团队组建的机制： 某些先赋或自致特征中存在的同质性。比如，男性和女性各自都更愿意 组建同性别的创业团队；而且他们还发现了一种明显

24、的倾向相比于 它们在新生企业家中的人口构成分布而言，同种族的人愿意结合在一 起；对于同质性职业的人而言也是如此。他们也发现了另外两种机制的 根据网络和生态限制。两种机制常混合在一起，难以区分。由强关 系施加的网络限制，比如情侣关系或家庭纽带，是非常明显的，而人们 通过对企业关系的认识来衡量的弱关系，这种做法是不重要的。他们认 为在企业家群体中生态学限制严重地加剧了少数派（例如企业中的女性及 蓝领工作人员）的孤立。资金来源大多数企业创建者在开始他们新的冒险时并没有多少资本。美国人口 普查局 1992 年的特别调查结果又说明了以下两点：第一，大多数创业者 （有 54%的男性和 64%的女性）只用不

25、超过 5000 美元的资金开办他们的企 业，少数的创业者需要的初始资金更少。第二，只有一少部分（5%的男性和 4%的女性）需要超过 10 万美元的资金，少于 1%的团队则需要 100 万美 元或更多（精确地讲，有 51000的男性和 24000的女性需要这么多） 。（疑 问：当时的调查数据能否运用于现今时代？这项调查数据能否说明中国 的企业创建的初始资本情况？）即使在调查时，有多熟的男性创办企业的 销售金额已经有 100 万美元甚至更多，但他们之中也只有 %的人在开始融 资时超过了 100 万美元。在某些部门，创业者需要很大一笔资金去创业。 比如在硅谷，冠名“斯坦福企业创建计划” （SPEC的

26、高新技术企业，每 家公司在注册资金上至少有 250 万美元。作为在高新技术部门中的快速增 长公司，它在资金需求方面代表了一个相当极端的现象。资金的非正式来源大部分企业在创建时规模很小，因为这种情况下小企业更容易得到资 源。企业创立者通常不能确定企业所能提供的市场，因此他们必须在开 始时进行一项市场的开发性探索。企业家通常不会靠借贷去创办企业， 要么因为他们不需要借贷，要么因为不可接受的附加条件。比之借贷，新生企业家更倾向于用他们自己的储蓄或个人资产创办他 们的企业。几乎没有任何企业在早期的创业过程中能积累足够多的资 源，以使自己的企业得到一笔能抵制未来通货膨胀而进行缓冲的额外资 金。虽然一些经

27、济学家认为资产折现力的限制一一缺乏资金一一约束了 人们的企业创立行为，但是实际研究却并不认可这个观点。几乎没有创业者会从他们的父母或其他家庭成员中获得投资。即使可 以得到父母的投资，然而这对于人们实际开办企业起不了多大作用。而 朋友在贷款方面所起的作用也是微不足道的。这也因为从个人信用卡上 透支就跟从朋友那儿借钱一样。（疑问：作者在此处所分析的这种情况能 否完全运用于中国的创业者，似乎还有待我国学者进行精确地调查和分 析。）“企业赞助人”是那些在企业创建时提供资金的富人。他们通过继 承、储蓄或生意而积聚了大量的资金。许多人因为其创立或者效力的公 司通过初试公众认购或者兼并的方式被出售而迅速拥有

28、了大量的财富。 比起在股市投资或加入那些投资公司，企业赞助人更愿意直接寻找风险 投资的新方式。“企业赞助人”依据机构和个人与企业内他人的关系来 决定其是否投资，通常使用个人关系网络或中间人寻找投资良机。学者们已经注意到了“企业赞助人”比银行或风险资本公司资助了更 多的新办企业。企业赞助人倾向于在企业早期阶段进行投资，因为他们试图主动地介入到企业中，而且他们比风险投资家更能够接受低利息的 投资回报。资金的正式来源银行和其他借贷机构不愿借贷给刚创办的企业，除非签订让新生企业 家感到十分艰难的贷款协议。正是由于贷款给新企业存在着很高的风险 率，银行家要求新建企业支付大量抵押所规定的很高利息。不同于大

29、多 数企业赞助人，银行家主要精力放在了企业家个人身上，包括对企业创 立者背景的调查和对投资金融前景的全面考察和评估。银行面临了一个由交易成本经济学和代理人理论所认同的一个经典问 题：道德风险和有害选择等问题。由于借贷者企图掩盖其缺点和夸大他 们的竞争能力，所以他们便在银行面前摆出一副道德受害者的形象。对 银行有害的选择问题也随之产生，因为申请者越多，贷款风险就越低。 银行经理在评估新生企业家的能力时有一定难度，比如，有些人故意掩 饰其不足或鼓吹其能力。因此银行必然会提出一些条款来约束那些总体 上表现不错的贷款申请人。除了一部分专门从事原始资本操作的风险资本家外，其他资本家对小 企业不感兴趣。由

30、于新创企业以往没有从社会公众募集资金的历史经 验，因此到他们有这些经验之前，他们必须一直依赖于其他的资金资 源。研究表明正式的资金来源在解释新企业创建率方面并没有发挥太大 作用，即使对于技术型的企业而言也是如此。企业创建者有两种创造财富的外部方式（所创造的财富表现为公司业 绩的有效增长）。第一，告诉增长公司的创办者能通过初始公众认购方式 使其企业上市。第二，他们能让大公司收购自己。但是与新企业创建率 相比，这两种方式的发生率相对较低。尤其是公司上市的比率在现在相 当低。（ 疑问：我国进入市场经济体制后，很多企业都在争相上市，进行 股份制改造。作者的观点又能否完全套用在我国企业身上？）另外一条快

31、速获取资金的方式是被更大的公司收购，但是这种方式也 难以实现。比之被大公司收购，大部分企业常通过企业经济人将企业出 售给其他的所有者。商业中间人善于为那些想将企业转化成资金、退休 或进入其他行业的企业主寻找买家。决定新企业其他方面统计数据的一个因素是这样一个不争的事实：大 量新创建企业的投资风险在开始时是很小的。如果她们需要资金，她们 从个人储蓄中获得资金，而不是寻找外部资源。使用自己的资金使他们 保持企业决策上的独立性。然而，它们仍然很弱小。比起那些有外部资 金支持的组织，它们更容易屈服于竞争性压力。最初的资金规模对组织 的存活有着至关重要的影响，因此刚开始就缺乏资本的组织会面临夭折 的风险

32、。想必之下，有良好资金基础的企业能平安度过企业开创的早期 艰难岁月。企业创建研究中出现的争论在企业创建研究中所提到的众多问题中，有两个让社会学家特别感兴 趣：为什么女性占有企业的股份异常少，而且为什么她们不太可能成为 新生企业家；另一个问题则是哪一种文化资本在企业家调动所需资源方 面发挥特别的作用。性别 威斯康星洲和全国的抽样调查研究都表明，女性成为一名企业家的可能性只有男性的60% PESD在 1999-2000年全国典型研究中发现男性比起 女性成功的可能性要大一倍。女性创办企业的规模较小并且倾向于零售 或服务行业。女性企业家的数量之所以长期不多，是因为其被排斥在男性生意洽谈 网络之外。如果

33、女性本身不在银行、投资公司或其他金融机构中心占有 显赫的位置，那么男性就不可能在日常的企业关系中同她们打交道。由 于过去几十年中女性从业的社会环境有所改善，所以女性创建企业的比 率远高于以前，这也提高了改变男性商业讨论网络的可能性。在社会网络中男性参与到同性群体中。这反映了社会权力分配和所有 权地位以及在同性之间选择同类人的倾向。然而女性的强关系工作网络 中常常有不少男性，因此存在着性别上的重叠点。即使在最发达的国家 中，这个巨大的性别差距仍然存在，并且这个差距不能被收入、财富或 人力资本等因素所解释。要弄清楚这种差距存在的原因，就需要进行跨 国性比较研究。文化资本在古典企业家研究中，“科层制

34、领导者”和“卡里斯马型领导者”两 次主要意指要有比成长中的组织实际表现出来的更强的科层制结构。这 两个概念充分强调新创建的社会建构特性。在企业成立过程中，企业创 建者的意图与该情景中的其他部分形成互动，特别是那些有贡献性的资 源，比如其他的创办者、家庭、朋友和潜在的雇佣者。考虑到成长中的 企业规模小且处境不稳定，那么几乎没有创业者能够负担得起单方面行 动的代价。虽然他们偶尔必须采取策略性行动以离间他们的对手进而阻 止他们合作，然而他们更多的是寻求实现合作的途径。J o hannessor认为一个企业家获得与他人合作的能力，部分地取决于他们的文化资本。认为文化资本能够通过对孩子和个体自身进行家庭

35、投 资而得到丰富。文化资本提高了企业家分析问题和同他人进行目标交流 的能力。问题分析能使企业家制定具有强有力心理效应的计划纲要。那些有实 质行为创建和指导较大组织的企业创建者能够使他人相信新的 企业创建行为的真实可靠性。那些经验丰富的企业创建者能够使用强关 系和网络中间人去证实他们的可靠性和名誉，也利用他们自身的社会经 验使得建立在人际关系基础之上的合作更加安全巩固。企业家精神和新企业的创建虽然 Schumpeter 提高了企业家会用他们的资源区创造全新企业的可能 性，但是，多年以来企业家研究领域的学者们并没有区分“成立了的新 企业”和“正在成立的企业（新兴企业）”之间的区别。相比之下，企业

36、经济学家对新兴企业表现出更大兴趣，关注技术创新和市场需求在企业 人口增长中所起的作用。虽然 Stinchcombe 并不经常被认为是一个企业家研究领域的研究者， 但是他提供了一种理解社会学方法去研究企业家，这种企业家研究方法 在范围和可检验命题的数量上是史无前例的。他着作中的思想仍是寻求 社会学对组织的研究方法，特别是在研究组织创建和新组织形式的问题 上。社会结构形式组织Stinchcombe 对企业家研究的主要贡献之一在于他观察到“组织的形 式和类型有其历史”，并且这种历史时期在组织创立时有时会对组织形 式产生长远影响。某些组织形式一旦确立下来，就会在很长一段时间里 保持最初的形式，尽管组织

37、的其他部分很快就发生变化。国家角色的转 变、市场性经济的发展和其他影响资源分配的力量是解释组织形式变化 的主要原因。在一个给定的历史时期中， Stinchcombe 认为三个因素最能 解释企业新形式的出现：技术创新和社会结构对新技术发展的支持；企 业家获得权力和财富的途径；劳动力市场不断变化的结构。Stinchcombe 直接概括了他以往的分析要点，“在特定时期创建的组 织一定会用可利用的社会资源建构其社会系统”。新生企业家，特别是 那些采用新的组织形式的企业家，当他们寻求企业在社会中的位置时， 就必须克服许多生存障碍。劳动力的特征，譬如技能水平和文化水平， 影响到新企业所采用的控制类型和交往

38、结构。市场的特征，比如准入限 制和行业的集中度，通过获取资源途径的难度，影响了新企业的生存稳 定性。发绿限制，不论是政府或私人所施加的，都严重地限制了行业准 入，或者限制新企业只能接受现存组织的实际状况。影响新企业的制度性因素Stinchcombe 关于新企业的观点，通过组织生态学对分析层面上群体 的强调，在社会学方面被赋予了新的活力。出现问题的学习和合法性 新创企业中的新生创业者面临两个问题，第一个涉及学习问题，第二 个涉及合法性问题。第一，企业家必须在被忽视不确定环境下发现和创 造有效地路径和竞争能力。第二，新创企业必须同那些不理解或不承认 其存在的环境建立某种联系。那些设计、模仿或采取策

39、略解决这两个问 题的企业家们，在个体和集体层面上无疑增加了他们生存选择的机会。关于学习问题，在新群体中使用一些知识以能够被组织实验发现的科 学法则或规则的形式而存在。学习和认知合法性问题。认知问题是指组织知识的缺乏和低层次的合 法性。认知问题不是社会政治问题，构成了进行全新活动的企业创建者 所面临的直接困难。认知合法性是指一种新的风险行为被看作是环境中 利索当然应存在的一种特征并被人们接受。只有在新产品、过程或服务 被看作是社会文化和组织背景中的一部分才会出现认知合法性的最高形 式。当一种行为变得如此熟悉和广泛知晓以至于人们认为其是理所当然 之时，新加入行业者才可能仿效现存组织形式，而不会选择

40、一种新的组 织类型。学习和合法性是由群体层面上的集体行动促成的。如果很多关 键性的创业者发现了一条方式，通过这种方式可以将企业各部分并且把 新企业的创建当作可见的和理所当然可被群体接受的荣誉，那么认知合 法性才更可能实现。那些跨企业建立的商业利益同盟及政治行为小组促 进了便于产生群体层面的学习和认知合法性。组织间最初的合作通常是 在企业间关系网络中非正式地展开的。但之后他们会形成一种更正式化 的战略联盟、工会以及行业协会。作者认为学习和建立合法性的过程开始于组织层面，并最终包含另外 三个层面：群体内部、群体之间和整个群体共同体。企业创立者能够独 自追求策略，但是这个合法性过程若没有同其他企业创

41、立者展开合作， 是不可能实现的。社会政治的合法性问题，是指重要股东、公众、知名思想家和政府官 员把一种新的风险行为看作是合适和恰当的。它有两个构成要素：道德 可接受性和规则接受。前者是指遵从于文化规范和价值观，后者是遵从于政府条例和法规。衡量道德规范和价值遵从情况的指标包括，没有来 自宗教或市民领袖对于新形式的攻击，并且其领导者的公众威望得到提 高。衡量政府条例和法规遵从情况的指标包括通过监管产业的法律和获 得政府的津贴。在新群体中的企业家也面临社会政治合法性的问题：创 业者要么适应已有规范和法律，要么改变它。在这个过程中，他们不得 不抵挡来自宗教或市民领袖的攻击，并且想方设法提升组织的公众形

42、 象。通过富有策略的社会行动，企业家试图建构一种新的知识体系这种知识体系可能最终改变了已有群体的规范和价值观，并且倡导新的 规则和法律。在组织层面，在已建立的资本主义社会中，几乎没有创办者会面临严 重的道德合法化问题，因为企业家有法律权利创建新的企业。然而，新 的组织形式偶尔会激起公众反对甚至谴责。在文化标准和价值观上的国际差异意味着有些行动在一个社会中可能 是合法的，但在另一个社会未必如此。（思考：跨国公司、跨国集团的某 些行动）如果依靠自身努力，个体创业者很难克服自身固有的道德缺陷。集体 行为是构成群体层面的社会政治策略的基础，特别是涉及其他组织类型 的形成方式。因此，组织的行动对新企业成

43、长早期的社会政治问题有最 为重要的影响。集体行动通过交易联盟、企业理事会以及其他组织，允 许整个群体表达一致的意见。对企业家领域未来研究的有价值的问题在由企业家研究学者提出的新的研究方法中，作者提出一些有意思的 可能情况：为什么大多数初创企业只是简单地重复已有的组织形式，为什么在不同的工业化社会里企业的启动资金会如此不同？在多大程度 尚，初创企业会再生产已有的社会和经济不平等模式？第一，再生产型组织被定义为在一个已经确立的行业中建立的组织，它们至少或者根本不同于那些在整个行业中已经存在 的组织。比起许多的“再生产”企业，有创新精神的企业 家的数量是很少的，这些企业家创立的有创新精神的企业 有潜

44、力开辟新的专门市场甚至是全新的行业。是什么迫使 已有的“再生产”组织形式冒险开辟新的市场呢？制度主 义的解释指出在某种程度上组织的知识作为一种社会形式 而深深地嵌入在了企业的社会文化结构之中的，使得企业 家理所当然地接受其为组织的规则。关于能够识别企业发 展机遇的理论家指向认知上的失败，而那些倾向于技术解 释的学者则强调保护知识产权的法律制定的失败以及研究 和发展中投资产权的法律制定的失败以及研究和发展中投 资产生的失败性后果。几乎没有研究者研究新企业的起 源，然而，这些替代性解释的成效至今尚未得以证实。第二，组织是工业化社会中集体行动占主导性的、理所当然地工具。作为特定文化和社会结构条件下的

45、产品，集体行动的 策略充斥了社会的各个方面，企业创立的资金也是如此。社会学的分析应当关注社会结构和诸如跨国变化率之类的 制度性根源。在所有已研究的国家中，非正式的投资者比 起专业的风险投资公司对刚起步的企业提供了更多的支 持。是什么结构和制度性因素使得个人积累了足够的资本 而成为企业赞助人，并在多大程度上社会网络影响到他们 的投资对象呢？第三，企业研究对社会和经济的不平等有重要的影响。对于企业家来说，创建一个新的企业就意味着存在着潜在的向上流 社会流动的可能性。许多企业雇佣家庭成员，有些则在在 世时或去世后，把他们获得财富传递给他们的家庭成员。那些成功积累了大量资产的企业家能够在孩子的人力资本

46、 上进行投资，因此他们就能扩大他们孩子的社会资本和职 业机会。对雇员来说，组织的建立或解体会干扰他们职业 生涯或消耗掉已积累起来的财富，或创造了晋升的机会以 及创造更有利于获得额外人力资本的机会。建立在工作场 所或其他商业联系之上的社会关系，可能会影响人们关于 他们在考虑假如哪一家企业时的选择。个人总结上面的内容基本是对这一章的原文进行了筛选和摘抄。当然，我也在 部分地方加入了一些个人的观点、解释和疑问。通过对整章内容的通 读，我归纳奥尔德里奇的“企业家特性”内容大体上有三个方面：企业 家研究的过程、企业家的功能论述以及企业家精神。在第一个方面，作者主要通过回顾学术领域对企业家研究的历史、企

47、业家领域的研究现状和企业家定义的论述对企业家特性进行陈述。在第二个方面，作者的论述主要有企业家的组织创建、企业家网络和 企业家的资本。在第三个方面，作者从学习性、冒险性、创新性三方面解析了各种企 业家精神。奥尔德里奇在这一章中大量引用了熊彼特对企业家研究的“创新功能 学说”，重点强调了企业家特性中的革新性。奥尔德里奇在最后总结了“对企业家领域未来研究的有价值的问题”，他所提出的有意思的情况 也值得我国企业家学术领域去深思。不过需要指出的是，奥尔德里奇在“企业家特性”这一章中所引用、罗列的观点和数据，大多来自欧美资 本主义国家，而这些观点和数据能否真实与完整的说明我国体制下的企 业家状况，这一问题还需国内企业家研究领域更多的探索与发展。