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1、内蒙古2015年下半年基金法律法规：资产管理与资产管理行业考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货一般不包括_。A期权期货B利率期货C股票指数期货D货币期货2、基金销售适用性的_原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A投资人利益优先B全面性C客观性D及时性3、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行4、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格5、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。A对
2、于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产6、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录7、基金经理的_决定基金中
3、短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格8、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。A：1B：2C：3D：49、证券市场的产生与发展主要归因于_。A信用制度的发展B股份制的发展C商品经济的发展D社会化大生产的发展10、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券具有双重选择权的特征B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制11、我国证券投资基金法规定，下列事项可
4、以不通过召开基金持有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人12、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场13、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益14、证券市场中介机构主要包括_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所15、基金公司每月按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规.违反基金合
5、同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。A：1%B：3%C：5%D：10%16、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务17、以下说法正确的是_A：封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B：封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C：开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D：开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位18、_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。
6、A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统19、链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比20、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A基金份额净值B基金经理简历C资产管理规模D业绩比较基准21、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门22、证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。A拍卖B协商C公开招标D公开竞价23、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定，并具备_条件的，方可成立。A基金募集份额总额不少于3亿份B基金募集
7、份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人24、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露B预期信息披露C运作信息披露D临时信息披露25、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：5二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣
8、传推介活动和销售政策D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理2、以下对中国证监会的描述正确的有_。A是国务院的附属事业单位B是全国证券、期货市场的主管部门C对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管D按照国务院授权履行行政管理职能，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管3、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D84、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于_的股东。A：20%B：25%C：33%D：50%5、_是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财
9、产拥有所有权或债权的凭证。A：资本证券B：有价证券C：货币证券D：商品证券6、基金托管人的职责包括_。A按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B编制中期和年度基金报告C按照规定召集基金份额持有人大会D计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格7、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率8、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D
10、风险控制能力9、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易10、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高11、下列基金中，属于混合型基金的是
11、_。A平衡配置基金BETFC指数基金D成长股票基金12、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度B基金从业人员较高的专业水平C基金管理人员较高的道德水准D基金管理人设立了内部流程控制13、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础14、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。A结构B收益C风险D价格15、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，
12、即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券16、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段17、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份18、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D与投资者以口头约定亏损分担19、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有_等。A持股集中度B平均市值C平均市盈率D平均市
13、净率20、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略21、拟募集基金不应存在_的情况。A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B投资方向不明确C其基金管理公司设立、运作未满1年D基金名称存在欺诈、误导投资人22、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用23、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。A：证券投资基金法B：证券投资基金托管资格管理办法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。A2B3C4D525、开放式基金份额认购的收费模式包括_。A前端收费模式B网上收费模式C后端收费模式D网下收费模式
内蒙古年下半年基金法律法规：资产管理与资产管理行业考试试题
