双体系分级管控规章制度

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1、word某某市周村华洋交通器材某某风险分级管控制度2017年11月修订 安全生产办公室 签发：风险分级管控制度一 总如此：对本公司生产经营活动中存在的危险源进展辨识与评价，制定风险控制措施，并对其实施控制，以减少或防止不期望的事件发生，保证安全生产。二 X围：本制度适用于公司的危害因素辨识，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。三编制依据DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通如此工贸行业较大危险因素辨识与防X指导手册2016版DB37/T29742017工贸企业安全生产风险分级管控体系细如此四术语和定义 1 风险 risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重

2、性的组合。可能性，是指事故事件发生的概率。严重性，是指事故事件一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。 2可承受风险 acceptable risk 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。 3重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 4危险源 hazard 可能导致人身伤害和或健康损害和或财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 5风险

3、点 risk site 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以与在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。6危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。 7风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进展分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以与对风险是否可承受予以确定的过程。 8风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进展定性或定量评价，根据评价结果划分等级。9风险分级管控 risk classification management

4、and control 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂与难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 10风险控制措施 risk control measure 企业为将风险降低至可承受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。11风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以与伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。 12 风险分级管控清单 risk classification control list 企业各类风险信息11的集合。 五 风险分级管控建设根底要求1.成立组织机构公司成

5、立由主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以与各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，主要负责人全面负责组织风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人与各岗位人员应负责分管X围内的风险分级管控工作。公司相关责任制度详见两体系责任制。2.实施全员培训将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织员工进展培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保存培训记录。3编写体系文件建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析JHA评价记录、安全检查表分析SCL评价记

6、录或采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法与等级判定标准。六风险分级管控建设工作要求1 组织有力、制度保障： 企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。2 全员参与、分级负责：企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。3 自主建设、持续改良 ：企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主完成风险

7、分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改良，独立进展危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。 4 系统规X、融合深化 ：企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系严密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的根底上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。 5 注重实际、强化过程 ：企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理根底比拟薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。 6 激励约束、重在落

8、实 ：企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位的原如此，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。 七工作程序和内容1风险点确定风险点划分原如此设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、X围清晰的原如此，我公司风险点划分可按照原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功能分区进展划分。操作与作业活动对操作与作业活动等风险点的划分应当涵盖我公司生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应作为风险点

9、。风险点排查风险点排查的内容按照风险点划分原如此，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进展风险点排查，确定包括风险点名称、类型、区域位置、可能发生的事故类型与后果等内容的根本信息，建立风险点统计表。风险点排查的方法风险点排查应按生产工作流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进展。2危险源辨识辨识方法生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法JHA。即：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单。企业可以针对设备设施等宜采用安全检查表法SCL法进展危险源辨识，建立设备设施清单。辨识X围危险源的辨识X围应覆盖所有的作业活动

10、和设备设施，包括：规划、设计重点是新、改、扩建项目和建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故与潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质与环境影响等。危险源辨识应对全体员工进展危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识X围组织全员有序地开展危险源辨识。辨识时应依据GB/T 13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素、物的因素、环境因素、管理因素，应充分考虑国家安监总局组织编写的工贸行业较大危险因素辨识与防X指导手册2016版中提与的较大危险因素。运

11、用工作危害分析法JHA对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的根底上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产工艺、工作流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂如包括多达几十个作业步骤或作业内容，也不能太简单如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成。运用安全检查表法SCL对场所、设备或设施等进展危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为假如干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。3风险评价风险评价方法我公司宜选择

12、风险矩阵分析法LS对风险进展定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原如此判定评价级别。风险矩阵分析法简称LS，R=LS，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。我公司生产过程中的危险源辨识采用工作危害分析法JHA、设备设施等采用安全检查表法SCL，应结合风险矩阵分析法LS认定相应的风险评价级别。风险评价准如此在对风险点和各类危险源进展风险评价时，应结合自身可承受风险实际，制定事故事件发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进展风险评价。风险判定准如此的制定应充分考虑以下要求：有关安全生产

13、法律、法规；设计规X、技术标准；本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；相关方的投诉。表1-1事故发生的可能性L判定准如此等级标准5在现场没有采取防X、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现没有监测系统，或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能与时发现，并定期进展监

14、测，或现场有防X控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1有充分、有效的防X、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。表1-2 事件后果严重性S判定准如此等级法律、法规与其他要求人员直接经济损失停工企业形象5违反法律、法规和标准死亡100万元以上局部装置2 套或设备重大国际影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上2套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病1万元以上1 套装置停工或设备地区影响2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下受影

15、响不大，几乎不停工公司与周边X围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损表1-3 安全风险等级判定准如此R与控制措施风险值风险等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改良措施进展评估立刻15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量与评估立即或近期整改9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训与沟通2 年内治理4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需保存记录表1-4 风险矩阵表后果等级5轻度危险显著

16、危险高度危险极其危险极其危险4轻度危险轻度危险显著危险高度危险极其危险3轻度危险轻度危险显著危险显著危险高度危险2稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险显著危险1稍有危险稍有危险轻度危险轻度危险轻度危险12345风险评价与分级根据确定的评价方法与风险判定准如此进展风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原如此，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进展风险分级划分时参照以下原如此，结合自身可承受风险实际进展划分。E级5级蓝色可承受危险：班组、岗位管控。D级4级蓝色轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。

17、C级3级黄色显著危险：属于一般风险，部室车间级、班组、岗位管控，需要控制整改。B级2级橙色高度危险：属于较大风险，公司厂级、部室车间级、班组、岗位管控，应制定建议改良措施进展控制管理。A级1级红色极其危险：属于重大风险，公司厂级、部室车间级、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可承受后，才能开始或继续工作。确定重大风险以下情形为重大风险：违反法律、法规与国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次与以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；涉与危险化学品重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业

18、人员在10人与以上的；经风险评价确定为最高级别风险的。风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。风险控制措施的制定与实施制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进展选择。风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况与可靠的技术保证和服务。设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、

19、作业对象完好状态与作业人员技术能力等方面。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进展控制，对于评价出的不可承受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以承受。风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以承受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最优的解决方案；是否会被应用于实际工作中。4风险分级管控风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原如此，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进展管控。企业应根据风险分级管控的根本原如此和企业组

20、织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司级、车间级、班组和岗位级，根据本单位机构设置情况，对风险管控层级进展合并，我公司分为公司级和班组级。编制风险分级管控清单在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定与时更新。5风险告知建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施与报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动与工艺操作过程中存

21、在的风险与应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员与相关方，使其掌握躲避风险的措施并落实到位。6文件管理公司应完整保存表现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以与风险分级管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉与重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施与其实施和改良记录等，应单独建档管理。八分级管控的效果1通过风险分级管控体系建设，我公司应至少在以下方面有所改良：2每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改良，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；3重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；4涉

22、与重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；5员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；6保证风险控制措施持续有效的制度得到改良和完善，风险管控能力得到加强；7根据改良的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。九持续改良1评审：每年至少对风险分级管控体系进展一次系统性评审，并对评审结果进展公示和公布。2更新：公司应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，与时针对变化X围开展风险分析，更新风险信息: 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； 根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以与其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。3沟通公司应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，与时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应与时组织相关人员进展培训。某某市周村华洋交通器材某某 2017年11月29日13 / 13