开展“双随机、一公开”监管工作实施方案双随机监管

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1、欢迎阅读开展“双随机、一公开”监管工作施行方案双随机监管开展“双随机、一公开”监管工作施行方案 为认真落实国务院关于在市场监管领域全面推行部门结合“双随机、一公开”监管的意见(国发xx号)和市场监管总局关于全面推行“双随机、一公开”监管工作的通知(国市监信字xx号)文件精神，结合我局在市场监管领域的监管职能职责，根据xx省市场监管局随机抽查事项清单(第一版)，制定在市场监管领域开展“双随机、一公开”监管工作施行方案。 一、成立开展市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组 “双随机、一公开”监管工作是市场监管全局性工作，由各业务条线共同参与完成。结合我局在市场监管领域的监管职能职责，为实在做好

2、在市场监管领域开展双随机抽查工作，成立以局党组书记、局长为组长，其余党组成员为副组长，各业务股室、市场监管所负责人为成员的市场领域“双随机、一公开”监管工作领导小组。领导小组下设办公室在企业信誉信息监管股，党组成员、副局长兼任办公室主任，xx、xx为工作人员。 二、开展“双随机、一公开”监管定向抽查工作流程 (一)年度抽查检查方案(责任股室：各业务股室、市场监管所) 结合xx省市场监视管理局“双随机、一公开”抽查指引(第一版),各业务股室在广泛征求各市场监管所重点监管领域和监管对象意见后，对应“抽查指引”、结合本业务条线工作，在每年x月x日前报送下一年度抽查方案到信誉信息监管股。 报送抽查方案

3、的原那么。根据市场监管总局关于全面推进“双随机、一公开”监管工作的通知(国市监信xx号)文件规定： 1. 对涉及重点领域食品药品、产品质量平安和特种设备平安，未列入抽查事项清单的事项，按照现有方式严格监管。 2. 随机抽查事项分为一般检查事项和重点检查事项。重点检查事项针对平安、质量、公共利益等重要领域，抽查比例不设上限;抽查比例高的，可以通过随机抽取的方式确定检查批次顺序。一般检查事项针对一般监管领域，抽查比例应根据监管实际情况严格进展限制，但不得低于5%。 (二)制定抽查检查方案(各业务股室) 报送年度抽查检查方案的股室为定向抽查检查方案制定的责任单位。方案中必需明确的内容：抽查时间、抽查

4、主体范围、执法检查人员、抽查检查事项清单、工作要求等。 对抽查主体范围、执法(检查)人员要求： 1. 检查对象名录库既可以包括企业、个体工商户等市场主体和其他主体，也可以包括产品、工程、行为等。涉及企业、个体工商户等市场主体的检查对象名录库应依托国家企业信誉信息公示系统建立，企业、个体工商户等市场主体按照模板填写;其他主体按照模板填写。 2. 各业务条线所需抽查检查工作人员，按照执法资质、业务专长进展分类，满足专业性抽查的需要。 3. 企业的抽查检查工作应于每年的x月x日前完成。 (三)抽查检查方案公示;抽查主体、执法检查人员的随机抽取和派发(责任单位：信誉信息监管股) 信誉信息监管股负责按照

5、各业务股室报送的定向抽查检查方案，通过“xx省市场监视一体化平台双随机系统”将“方案”进展公示;并在机关纪委、各业务股室工作人员、市场主体负责人和新闻媒体等监视下，随机抽取抽查主体、执法检查人员，并将随机抽取市场主体和执法检查人员报送定向抽查检查方案制定单位。 (四)施行抽查检查(责任单位：各业务股室) 制定定向抽查检查方案的业务股室，为施行抽查检查的责任股室。在施行抽查检查时，首先在“xx省市场监管一体化平台市场监管双随机抽查结果录入系统中”，打印“市场主体综合检查随机抽查记录表，结合相关法律文书组织施行检查。除完成所列事项清单内容外，还需记录核查如下根本内容(在进展检查结果公示时必填的根本

6、内容，括号内属选项，选其中之一)： 1. 检查方式(实地检查、书面检查、网络检查); 2. 检查时经营状态(开业、停业、暂未开业、其他) 3. 现场使用名称(登记名称、被特许经营名称、未登记名称、其他) 4. 检查所见经营工程(与登记系统一致、检查时未经营、其他) (五)检查结果录入、公示(责任股室：各业务股室，详细执法检查人员) 各业务股室在方案规定的时间内完成检查任务后20个工作日内，详细检查人员需在“xx省市场监管一体化平台市场监管双随机抽查结果录入”系统中，进展检查结果录入审核公示。名业务股室下派到各市场监管所的抽查任务由责任股室进展业务指导，并催促抽查结果录入、审核、公示;未完成抽查

7、检查结果公示，视为本方案未完成。 通过登记的住所(经营场所)无法联络，按照企业经营异常名录管理暂行方法第九条的规定将其列入经营异常名录(施行单位需提供：现场核查表<经股室负责人签字后报分管领导批准和相关证明资料等，报信誉信息监管股)。 (六)相关股室的分工(责任股室：办公室、政策法规股、机关纪委) 办公室负责对执法检查人员权限的分配和“双随机、一公开”系统的维护;政策法规股负责对执法检查人员，按照执法资质、业务专长进展分类，向各业务股室提供各业务条线所需的执法检查人员，满足专业性抽查的需要;机关纪委负责监视检查方案的落实，并严格按照“尽职照单免责，渎职照单问责”的原那么，做好免责、追责工

8、作。 三、工作要求 (一)统一思想、深入认识“双随机、一公开”监管的重要意义。 “双随机、一公开”是市场监管的深入变革。随着简政放权的不断推进，市场主体大量增长，各类新业态层出不穷，一些领域风险突出，对加强事中事后监管提出了新挑战。各市场监管单位要以公平公正监管为根本遵循，“管优不是管乱、管活不是管死”，做到监管效能最大化、监管本钱最优化、对市场主体干扰最小化，努力营造良好营商环境、有序竞争环境和放心消费环境。 理论说明，“双随机、一公开”监管在降低监管本钱的同时显著提升了监管效能，缓解了监管对象与监管力量之间的突出矛盾，减轻了企业负担，增强了企业市场秩序第一责任人意识，适应了商事制度改革的新

9、形势和加强事中事后监管的新要求。各市场监管单位要实在转变监管理念，创新监管方式，在市场监管职能整合的大背景下，加快健全以“双随机、一公开”监管为根本手段、以重点监管为补充、以信誉监管为根底的新型监管机制，坚持线上线下一体化监管，着力提升监管公平性、标准性和有效性。 (二)厘清责任边界 1. 根本原那么。 各市场监管单位和执法(检查)人员要进一步增强责任意识。对未履行、不当履行、违法履行“双随机、一公开”监管职责的，要依法依规严肃处理;涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。同时，要坚持“尽职照单免责，渎职照单问责”原那么，各市场监管单位和执法(检查)人员凡严格根据抽查事项清单和相关工作制度开展“

10、双随机、一公开”监管，检查对象未被抽到或抽到时未查出问题，只要执法检查人员不存在滥用职权、徇私舞弊等情形的，免予追究相关责任。 2. 追责情形。 各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中有以下情形之一的，应当承当行政责任：未按要求进展抽查检查,造成不良后果的;未依法及时公示抽查检查结果，造成不良后果的;对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关处理的;不执行或者拖延执行抽查任务的;其他依法依规应当追究责任的。 3. 免责情形。 各市场监管单位及其执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在以下情形之一、相关市场主体出现问题的，可以免除行政责任：按照法律法规规章规定和抽查工

11、作方案安排，已履行抽查检查职责的;因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的;检查对象发惹事故，性质上与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的;因被委托进展检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误断定或者处理的;其他依法依规不应当追究责任的。 (三)强化抽查检查结果公示运用。 2. 对双随机抽查中发现的各类问题，要按照“谁管辖、谁负责”的原那么做好后续监管的衔接。对发现的违法违规行为依法加大惩办力度，对涉嫌犯罪的及时移送司法机关，防止监管脱节。 (四)“双随机”抽查市场主体的档案管理。 各业务股室对被抽查的市场主体档案进展专人、专柜、一户一册管理。对初审需列入“经营异常名录”的市场主体，在抽查检查结果录入公示后2个工作日内，将抽查检查档案原件经股室负责人签字、报主要领导(分管领导)批准后，再报信誉信息监管股，并且股室内备份存档;案件移交时只能复印市场主体抽查档案，档案原件由牵头股室保存。 各业务股室制定的定向抽查检查方案，不得跨年度执行;在定向抽查检查方案规定的抽查检查时间完毕后5日内，将抽查检查工作总结报上级业务股室，同时送本局信誉信息股。