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1、欢迎阅读【加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案】个人自查自纠整改报告文章标题：加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案*控股股份以下简称公司接到中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知证监公司字【20xx】28号文后，及时向公司全体董事、监事、高级管理人员传达了文件精神，并在第一时间下发文件并召集相关部门负责人开会布置，制定了详细工作方案。公司上下充分认识到，此次上市公司治理专项活动是国家继股权分置改革后力推的又一项旨在从根本上进步资本市场和上市公司质量的重要举措，对于我国资本市场下一步的安康开展具有重大意义。自从上市以来，公司一直高度重视公司治理，不断进步标准运作程度
2、，在监管部门的正确指导下获得了一定的成绩；今年恰逢公司上市十周年，值此之际进展这样一次专项活动，对于公司具有格外重大的意义，通过此次活动必将进一步进步公司治理程度，促进公司从一个安康的上市公司更快地开展为一个优秀、先进的现代企业。对照通知要求，公司逐项进展了认真自查，现就自查情况和整改方案报告如下：第一局部特别提示：公司治理方面存在的有待改良的问题经过认真的自查，公司治理方面存在以下主要问题有待改良：公司股东大会的参与程度不高，中小股东参加公司股东大会行使股东权利的次数比拟少；公司为独立董事及外部董事提供的更全面深化理解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改良和完善；公司董事会各专
3、业委员会详细工作展开还有待于进一步深化和落实；公司管理层和员工的薪酬鼓励体系局限于当期鼓励，尚欠缺长效鼓励机制和手段。第二局部公司治理概况公司自1997年在上海证券交易所上市以来，严格按照公司法、证券法、上市公司治理准那么和上海证券交易所股票上市规那么的要求，高度重视上市公司标准运作，不断加强与完善公司法人治理，已经形成公司股东、决策层、经营层执行层权责明确、有效制衡的法人治理构造，符合中国证监会的相关要求。根本情况如下：1、公司股东与股东大会公司可以严格遵守关于加强社会公众股股东权益保护的假设干规定、公司章程和股东大会议事规那么的要求召集、召开股东大会，尽可能方便更多的股东可以参加股东大会，
4、确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，可以充分行使自己的权利。公司股东大会均有律师出席，并出具法律意见书。2、董事与董事会公司董事会运作标准、高效，决策科学。公司董事可以严格按照公司章程和董事会议事规那么的要求和程序实在履行董事职责，认真履行信息披露义务。3、监事和监事会公司监事会可以依监事会议事规那么的规定标准运作，公司监事可以认真履行自己的职责，积极参加监事培训，学习中国证监会、北京证监局下发的规定，可以本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进展监视。4、利益相关者公司可以充分尊重维护银行及其它债权人、员工、旅游者、供给商等利益相关者的合法权
5、益。5、信息披露与透明度公司注重信息披露与投资者关系管理工作，由董事会秘书全面负责。公司严格按照有关法律、法规、公司章程、信息披露制度等的有关规定，确保公司信息披露工作的真实、准确、完好、及时。同时，公司按照投资者关系管理方法的要求进一步开展投资者关系管理工作，实在保护投资者利益。第三局部公司治理存在的问题及原因1、股东大会股东参与程度公司股东大会的股东参与程度不高，一般情况下参加公司股东大会的股东及代表不超过5人，主要原因还是股东通过股东大会这一公司最高权利机构参与公司治理的意识不高。2、独立董事参与公司治理的深度公司独立董事参与公司治理的深度还有待加强，这一方面是由于公司为独立董事及外部董
6、事提供的更全面深化理解公司经营管理情况的信息渠道和工作方法还有待进一步改良和完善，另一方面是由于独立董事日常工作繁忙，可以投入到公司事务的时间有限。3、公司薪酬体系公司薪酬体系存在的问题是单一性、短期性较强，这也是大多上市公司的共性问题，公司管理层与员工的现金性薪酬根本上仅与公司当期业绩挂钩，存在问题的原因是缺乏长效鼓励机制和工具。4、董事会专门委员会运作公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会，各专门委员会对董事会负责，但各专业委员会详细工作展开还有待于进一步深化和落实；存在此问题的原因主要是董事会专业委员会的运作在我国还缺少实际经历，从法规到理论专业委员会的必要性还不是很突出
7、，其专业决策功能与董事会根本上重叠。5、公司股东构造公司控股股东的持股比例较低，目前缺乏20，股东持股情况较为分散，这是由公司从上市起就形成的股东构造所决定的，这使得公司在理论上将来可能面临股东争夺控股权的问题。第四局部整改措施、整改时间及责任人存在问题整改措施及时间整改责任人公司股东大会的参与程度整改措施：公司将更加注重与董事长、董不高，中小股东参加公司主要股东的沟通与约束；加强事会秘书股东大会行使股东权利的与中小股东的交流；设立投资者次数比拟少。接待日。时间表：集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良。公司为独立董事及外部董整改措施：公司将促进独立董事独立董事、事提供的更全面深化理解进一步
8、进步参与公司经营管理决董事会秘书公司经营管理情况的信息策的主动性和积极性；为独立董渠道和工作方法还有待进事决策和发表独立意见创造更多一步改良和完善。的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。时间表：集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良。公司董事会各专业委员会整改措施：公司将为董事会专门董事会专门详细工作展开还有待于进委员会实在履行职责创造条件，委员会主任委一步深化和落实。进一步明确决策流程，使专门委员、董事会员会对重大事项可以做到完好的事秘书前分析p ，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会决策提供重要支持。时间表：集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良。公
9、司管理层和员工的薪酬激整改措施：公司将完善内部鼓励董事会秘书、励体系局限于当期鼓励，尚与约束机制，逐渐建立起短期激人力资部欠缺长效鼓励机制和手段。励与长期鼓励相结合的利益共享、总经理风险共担的鼓励体系。时间表：结合治理活动进展研究和分析p ，力争尽早完成。公司治理的局部制度需要根。整改措施：公司将按照上海证券董事会秘书据最新监管要求进展修订交易所上市公司信息披露事务管理制度指引对信息披露制度进展修订和完善，更加注重信息披露的准确、及时，进一步进步公司信息披露的管理程度和信息披露质量。时间表：5月底前完成。公司治理相关文件的管理整改措施：公司将明确管理责董事会秘书程度有待进一步提升。任，明晰管理
10、流程，保证股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的标准、有序、完好、平安。时间表：5月底前完成。公司董事、监事、高管参整改措施：公司将积极为董事、证券事务代表加学习培训有待进一步加强。监事、高管的学习培训创造条件，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识构造，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，进步公司决策和管理的标准性。时间表：结合证券监管部门安排的培训时间进展。根据上述自查情况，以及相关法规的要求，公司拟按如下方案进展整改：1、公司将更加注重与主要股东的沟通与约束，确保各信息披露义务人之间的信息畅通；加强与中小股东的交流，为其理解公司经营、参与公司决策提供更好的平
11、台；强化投资者关系管理，设立投资者接待日，增进公司与机构投资者之间的双向沟通与交流。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良，责任人为公司董事长和董事会秘书。2、公司将加强独立董事参与公司治理的深度和程度，一方面促进独立董事进一步进步参与公司经营管理决策的主动性和积极性，另一方面为独立董事决策和发表独立意见创造更多的客观条件，如建立更多样的信息沟通渠道，提供更全面的经营、财务资料等。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良，责任人为全体独立董事和公司董事会秘书。3、公司将为董事会专门委员会实在履行职责创造条件，进一步明确决策流程，使专门委员会对公司重大事项可以做到完好的事前
12、分析p ，有效的事中监控和全面的事后评价，为董事会的决策提供重要支持。此项工作的集中整改时间为5月底前，并在以后持续改良，责任人为各专业委员会主任委员和公司董事会秘书。4、公司将完善内部鼓励与约束机制，逐渐建立起短期鼓励与长期鼓励相结合的利益共享、风险共担的鼓励体系，进一步推动管理层与公司、股东的利益的严密结合。此项工作将结合治理活动进展研究和分析p ，力争尽早建立完善的鼓励体系，责任人为公司董事会秘书和人力资部总经理。5、公司将根据自查情况和最新法规要求，对相关规章制度做出及时修订。尤其是按照最新推出的上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引对公司信息披露制度进展梳理，对相应条款进展修
13、订和完善，同时，更加注重信息披露的准确、及时，进一步进步公司信息披露的管理程度和信息披露质量。此项工作将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。6、公司将对照相关法规和公司内部规章，进步股东大会、董事会、监事会、信息披露等公司治理文件的标准管理程度，明确管理责任，明晰管理流程，保证文档标准、有序、完好、平安。此项工作将于5月底前完成，责任人为公司董事会秘书。7、公司将积极为董事、监事、高管的学习培训创造条件，积极参加监管部门组织的公司治理、法规学习等相关活动，确保董事、监事、高管及时更新关于公司治理的知识构造，促进董事、监事、高管更加忠实、勤勉地履行义务，进步公司决策和管理的标准性。此项工作整改时间结合证券监管部门安排的培训时间进展，责任人为证券事务代表。以上为我公司根据治理专项活动的自查情况汇报及整改方案，请监管部门和广阔投资者对我公司的治理工作进展监视指正。我公司将把治理专项活动与加强标准化开展相结合，进一步促进公司标准运作，进步公司质量。*控股股份20xx年6月15日加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案来于文秘自学网网，加强上市公司治理专项活动自查报告和整改方案。
加强上市公司治理专项活动自查报告和整改计划
