三种桁架式挂篮受力性能研究

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1、分类号 U49 单位代码 10618密 级 学 号 106301041硕 士 学 位 论 文论文题目： 大型工程项目风险预警及应急预案研究 Study on Risk Early-warning and Emergency Plan of Large-scale Engineering Project 研究生姓名： 杨艳玲导师姓名、职称： 沈其明 教 授申请学位门类： 工 学 专 业 名 称： 管 理 科 学 与 工 程论文答辩日期： 2009年 3月 28 日学位授予单位： 重 庆 交 通 大 学 答辩委员会主席： 罗连生 评阅人： 罗连生 刘 燕2009年3月重庆交通大学学位论文原创性声明

2、本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 重庆交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权重庆交通大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇

3、编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本人学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并进行信息服务（包括但不限于汇编、复制、发行、信息网络传播等），同时本人保留在其他媒体发表论文的权利。 学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日本人同意将本学位论文提交至中国学术期刊（光盘版）电子杂志社CNKI系列数据库中全文发布，并按中国优秀博硕士学位论文全文数据库出版章程规定享受相关权益。学位论文作者签名： 指导教师签名：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日摘 要随着我国经济水平的发展，我国的建筑行业日益繁荣，工程建设量越来越大，同时工程建设的规模也越来越大，投资规模数

4、千万、上亿及数亿、数十亿的大型、特大型工程项目越来越多。大型工程项目具有投资额巨大、建设周期较长、参与建设的单位众多、施工技术复杂、施工难度大、项目管理任务艰巨、项目信息处理量巨大、工程建设效果的社会影响深远等特点。在大型工程项目的建设中，风险凸显，大型工程项目在建设过程中的风险管理研究逐渐成为热点；如何有效预防风险、特别是影响巨大的风险对大型工程项目带来的危害，大型工程项目风险预警及应急预案研究就显得十分必要，其研究既有现实意义，也有理论价值。就目前来说，各类大型工程项目所涉及的不确定性因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所导致的损失规模也越来越大，一旦项目管理者不能识别项目存在的风险并

5、及时采取措施予以处置, 项目就可能遭受巨大损失。 由于现在建设、管理者都认识到项目可能存在着巨大的潜在风险, 这就促使工程项目的投资者、技术人员和管理人员从理论上积极开展对风险管理的研究、从实践上予以实证。因此能否有效的编制适合大型工程建设项目的风险预警系统及风险应急预案，对降低和避免工程风险损失是很关键的。本文主要对大型工程项目的风险预警和风险应急预案两个方面进行系统的理论研究，讨论了大型工程项目的风险预警方法、编制了大型工程项目的风险预警逻辑流程、在文章最后探讨了大型工程项目风险应急预案的编制和演练。关键词：大型工程项目；风险识别；风险分析；风险预警；风险应急预案；风险应急演练ABSTRA

6、CTAlong with the development of our country economic level, the construction profession of our country is day by day prosperous, the engineering construction quantity is getting bigger and bigger, at the same times，the scale engineering construction is also getting bigger and bigger, investment scal

7、e over a billion and several billions, several billions large-scale, the extra large type engineering project are getting more and more. Due to the characteristics of large engineering projects are large-scale investment, long construction period, many of partners, complex technology, difficult cons

8、truction, difficult manage mission, large-scale workload of project information and serious influence of society, nowadays there are so many problems in the management of large engineering project. Especially, the problem of risk is becoming more and more important. Therefore, the research of the pr

9、oblem of risk emergency plan and risk emergency drilling performance are the focus and the difficulty is also very important in realism and theory.For now, the uncertainty factors of all kinds of large engineering projects manifold, risks faced are more and more, the loss scale by which also more an

10、d more greater. Once project manager cant recognize the existent problem of the project and adopts steps to solve, project will be lost probably. Then project will have large potential risk, which leads to that the investors, technique personnel and managers must strengthen to manage and study from

11、both theory and time. So whether or not to constitute effective risk early-warning and emergency plan adapting to large engineering project is very important for reducing and avoiding engineering risk loss. In this paper, risk early-warning and emergency plan of the large engineering project are the

12、oretically studied. Risk early-warning way of the large engineering project is discussed and risk early-warning way of the large engineering project logistic flow is constituted. Finally how to constitute and drill risk early-warning emergency plan of the large engineering project is discussed.KEY W

13、ORDS: Large engineering project; Risk discerning; Risk analysis; Risk early-warning; Risk emergency plan; Risk emergency drilling performance.目 录第一章 绪 论1选题背景及研究意义1国内外研究现状及发展2国外发展历程及研究现状2国内发展历程及研究现状3发展趋势研究5本文的研究内容与研究方法5研究内容5研究方法7第二章 大型工程项目风险8大型工程项目8大型工程项目的简介8大型工程项目的特征8大型工程项目风险9大型工程项目风险简介9大型工程项目风险的特征1

14、02.2.3 大型工程项目风险的成因112.2.4 大型工程项目风险类型12大型工程项目风险影响因素的识别13人的因素（Man）13材料因素（Material）14方法因素（Method）15机械设备（Machine）15环境因素（Environment）16本章小结16第三章 大型工程项目风险管理17大型工程项目风险管理概述17工程项目风险管理17大型工程项目风险管理17大型工程项目风险管理的好处18大型工程项目风险管理的主要内容19大型工程项目风险识别19大型工程项目风险分析27大型工程项目风险处理27大型工程项目风险监控273.4 大型工程项目风险管理的难点28大型工程项目的设计和施工难

15、度大28大型工程项目的设计和施工应用较多专业技术28大型工程项目要求承包商提供深化设计图纸29大型工程项目要严格控制材料质量29本章小结29第四章 大型工程项目风险预警30大型工程项目风险预警的概述30大型工程项目风险预警简介30大型工程项目风险预警的方法31大型工程项目风险预警系统的构建32大型工程项目风险预警系统的简介32大型工程项目风险预警系统33大型工程项目风险预警系统的逻辑流程34大型工程项目风险预警系统建立需要遵循的原则35大型工程项目风险预警系统的建立36建立大型工程项目风险预警系统应注意的问题42本章小结42第五章 大型工程项目风险应急预案43大型工程项目风险应急预案的编制43

16、大型工程项目风险应急预案的相关内容43大型工程项目风险应急预案的内容45大型工程项目风险应急预案的编制步骤46大型工程项目风险应急预案的编制目的50大型工程项目风险应急预案的编制作用50大型工程项目风险应急预案的演练51大型工程项目风险应急预案培训26363751大型工程项目风险应急预案的演练基础52大型工程项目风险应急演练设计2638-4053大型工程项目风险应急预案演练实施的基本过程2655大型工程项目风险应急预案优化完善55大型工程项目风险应急预案的评价及修改4155大型工程项目风险应急预案的审核264256本章小结56第六章 应用案例576.1 案例简介576.2 风险应急预案57桥梁

17、重大事故应急处理指挥系统57桥梁重大事故应急处理工作领导小组及办公室具体职责58重大事故应急处理领导小组成员职责58桥梁重大事故应急预案59第七章 结论与展望61结论61展望61致 谢63参考文献64在学期间的科研成果及发表的论文67第一章 绪 论在当今社会经济和科技飞速发展的情况下，人们的生活方式发生巨大的改变，对生活，居住，交通及其他相关环境的建筑物质量要求越来越高，同时随着改革开放的不断深入，我国各类工程建设项目象雨后春笋、遍地开花。随着我国施工企业市场化程度的提高，对风险管理的需求越来越大。但是长期以来,由于大型工程建设项目自身的复杂性和各种影响因素的不确定性，在项目的可行性研究、设计

18、、建造和生产运营等各阶段将会面临着许许多多的风险，同时还直接威胁着项目建设的顺利实施与最终成功。面对竞争日趋激烈的建筑市场, 建立、健全和完善风险管理体制, 提高企业认识、规避工程项目风险的能力, 实现具体项目的成功动作更是所有工程相关人员都无法回避的课题。理解并管理项目风险特别是大型工程项目风险是一个挑战性的难题,大型工程项目涉及人力、物力、财力的巨大投入, 在人员安排、物资调配以及资金周转等方面都具有极其复杂的特征。就目前来说，各类大型工程项目所涉及的不确定性因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所导致的损失规模也越来越大，一旦项目管理者不能认清项目存在的问题并及时采取措施予以解决, 项

19、目就可能遭受失败的结果, 由此使得项目存在着巨大的潜在风险, 这些都促使工程项目的投资者、技术人员和管理人员必须从理论和实践两个方面来加强对风险的管理和研究。因此能否有效的编制适合大型工程建设项目的风险预警系统及风险应急预案，对降低和避免大型工程项目风险损失是很关键的。大型工程项目是在复杂的自然环境和社会环境中进行的，其建设是一个周期长、投资多、内部结构复杂、外部联系广泛的生产消费过程。在该过程中，存在着大量的不确定因素，由此产生的风险常常影响工程项目的顺利实施甚至造成巨大的财产损失和人员伤亡。因此工程项目尤其是大型工程项目迫切需要加强风险管理意识，建立风险预警系统以及风险应急预案，从而有效的

20、减少或避免风险的发生，使得风险损失达到最低限。改革开放以来，随着我国经济的高速发展，各行业生产安全事故风险加大，近十余年生产安全事故总量呈上升趋势。在我国各行业的事故比例中，交通事故排第一位、铁路事故排第二位、煤矿事故排第三位，而工程建筑类事故排在第四位。2005年我国工程建筑行业发生的事故共造成2587人死亡。我国工程建筑业的万人死亡事故率，近年来一直在1以下，美国的建筑业万人死亡率与我国相仿，日本相对来说则较好一些，在各行业中排在制造业之后。用绝对死亡数量，我国比美国和日本高出很多，用亿元GDP死亡率和亿建筑平方米死亡率我国也高出很多。我国有关部门在国家安全生产长期规划中，提出的建筑安全发

21、展是使建筑施工的伤亡事故衡量指标（按产值、建筑面积、工程项目数的伤亡率）到2010年事故率明显下降，比2002年减少50；到2020年达到2002年的10水平以下，达到或超过先进国家同期水平。为了实现上述目标，显然，根据安全科学的原理，除了做好大型工程项目的风险预警工作以外，风险应急预案也是重要举措。我国建筑安全的“十一五”发展规划中，已经把研究开发建筑工程项目施工的应急预案和救援保障技术体系列为重要的发展目标1-4。国外发展历程及研究现状风险管理的起源可追溯到第一次世界大战后的德国，当时的风险管理主要是指企业内部管理功能的延伸。但是，比较系统的风险管理理论则是起源于美国，1931年，美国管理

22、协会首先开始积极倡导和推广风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但是在这段时间内，风险管理的内容和范围都是比较狭窄的。美国经营者协会（AMA）大会明确了企业风险管理的重要意义，并设立保险部门作为美国经营者协会的独立机构，该部门除了保险管理外，还开展了风险管理的研究与咨询。从此，管理企业风险的人员，被称为风险管理人或风险经理。1932 年，由风险经理们组成了纽约投保人协会，该协会主办交换风险管理信息，改革风险管理技术等事项。20 世纪 60 年代起，一批研究风险管理著作问世，1963 年美国出版的一本手册中刊载了企业的风险管理一文引起了欧美各国的普遍重视 。此后,

23、对风险管理的研究逐步趋向系统化和专门化,使风险管理成为管理领域中的一门独立学科专业和一项特殊职能，专门处理那些因未发生的事而带来可能性的负面影响。随着风险管理被广泛应用到社会经济活动的各个层面，工商界和学术界对风险管理的功能及其重要性也有了全新的认识。风险管理成为现代管理科学的一个重要分支，被视为一种广泛的管理职能，其目标是科学地确定、评估及监控组织内因业务活动而必须承受的所有风险，采取经济有效的应对策略，趋利避害，使组织可靠、高效地达成预定目标。随着风险管理在美国的广泛运用，世界其他国家和地区特别是西方发达国家，也开始重视风险管理工作，使得风险管理逐渐成为全球的潮流，成为大家日常工作的重要管

24、理工具和手段5-11。随着风险管理研究和教育的普及，风险管理已渗透到社会的各个领域。国际项目管理协会（IPMA）、美国的风险与保险管理协会（RIMS）和美国风险与保险协会（ARIS）都是世界上比较重要的风险管理研究学术机构。1978年日本风险管理协会（JRMS）成立。英国建立有工商企业风险管理与保险协会（AIRMIC）。20世纪70年代中期，风险管理方面的课程及论著数量大增，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段12。虽然现代管理理论的创始人法约尔是法国人，但他并没有系统的研究风险问题，只是到了70年代，随着企业风险的复杂多样，以及风险费用的不断增加，法国才从美国引

25、进了风险管理理论，并在保险界传播开来，尽管法国的风险管理没有达到美、英、德那样的发展程度，但仍然取得了一定成绩；日本是继承美国的“风险管理”模式，虽然起步较晚，但是成果颇丰，并且逐渐形成了一套适合其本国的理论体系 13。国际上从事同预警相关的研究，主要有美国20世纪80年代中期开始的企业危机管理研究和策略震撼研究，日本20世纪80年末和90年代初开始的企业危机管理问题研究，所有这些研究主要集中于危机发生后的应急对策，对危机的成因过程缺少机理性分析和实证研讨。目前国外关于工程风险管理的研究呈现如下特点：多数风险研究仍然以定性研究为主,涉及定量研究仍然困难重重。国外多数风险研究仍然侧重于某一技术侧

26、面,例如投标报价策略,项目决策分析、风险响应技术及国际工程的政治风险分析等等，关于工程风险的系统分析仍将是今后风险研究的发展方向。随着某些计算方法的日趋成熟和计算机的广泛应用,风险管理以定性研究为主的局面将被打破,定性与定量相结合的研究方法将是今后风险管理的发展方向。国内发展历程及研究现状我国的工程项目风险管理起步与国外比起来相对较晚,至今不过20多年的时间，对工程项目尤其是大型工程项目的风险管理的研究还是一个薄弱环节，还有待深入、加强。但是已经在公路、桥梁、隧道建设、国际工程、金融、房地产等领域开展应用研究，并取得了比较另人欣喜的成果14。目前来说，风险管理的研究已成为管理科学研究领域中一项

27、重要的课题15。钟登华等在基于AHP的工程项目风险分析方法中应用AHP方法把工程项目中的风险因素的重要度进行了排序，使得风险的评价更合理，更能反映工程实际16。吴之明（2003）介绍了几种风险理念观危机观即风险是一种不确定性，既是危险也是机会，双因素观即衡量风险的大小，必须综合考虑风险事件发生的概率和它的后果严重性两方面的因素。二元观即风险总是相对项目活动主体而言的。客观存在的风险，对于不同的主体有不同的影响。多层次观即风险从不同的高度来看是不一样的。大致可以分为三个层次，项目风险、组合风险和系统风险。全程风险观即项目的风险在整个项目生命期内都是不可忽视的。动态信息价值观即项目启动后存在着调整

28、决策，减少风险的余地，科学地、合理地对风险进行全过程地监控，适时做出相应的对策，能够大大减少风险的损失、工程项目风险管理及预警研究，还增大获利的机遇。这样就从不同角度分析了项目风险的特征。刘力在模糊层次分析法在工程项目管理中的应用这一文献中针对普通层次分析法的不足,提出了模糊层次分析法,构建了模糊层次分析模型,通过实例演示,说明了模糊层次分析法的优点17。王卓甫在他编著的工程项目风险管理中，主要研究了风险估计的方法，深入分析了概率模型的构造，详细论述了MC方法的应用，并且对MC方法和PERT进行了深入的比较 18。吴立寰在工程项目风险分析中的蒙特卡洛模拟这一文献中对在不确定环境中的实际工程项目

29、采用了蒙特卡洛模拟方法进行风险分析,从而为项目决策提供依据19。项目风险管理，沈建明著，系统分析了项目风险的客观规律，对项目的风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述20。国内学者丁香乾（2004）针对现代项目风险管理涉及面广、技术复杂的特点，介绍了层次分析法（AHP），对项目风险评估中出现的多指标、多方案的综合比较与选择问题提出了一种有效的解决方法，通过实例说明了在项目风险管理中如何应用该方法及其对提高项目管理水平所具有的重要意义，对层次分析法（AHP）在项目风险管理中的应用做了介绍。吴增玉（1999），刘冬梅（2003）给出了建筑工程项目风险

30、的定义，指出建设工程风险即干扰建设工程项目(工期、成本和质量)目标实现的不确定性。建设工程风险管理是通过风险的识别、估算、风险处理方式选择，计划的实施、检查和评估等环节，以保障项目财务稳定与确保项目目标的实现。提出构筑我国建筑工程风险管理体系。我国预警管理理论起始于20世纪80年代末90年代初。佘廉教授主持编写的走出逆境和企业预警管理两套丛书是这一研究课题的阶段性成果21。企业预警管理论首次论述了“管理失误一管理波动一管理逆境”的成因机理及其发展过程，提出了通过预警预控来规范管理行为和管理周期，并最终实现企业目标的安全机理和成功机理。企业预警管理理论提供一种新的思维方式，认为事物的发展存在正负

31、两个方向，负向发展的原因和机理可以被人们认识并把握，可以用来制定措施和方案，保障并维系正向发展的有序进行。安全生产管理是企业管理的一项重要内容，是以安全事故为主要研究对象，以事故分析、事故处理、事故预防为主要研究内容的一项管理。搞好安全管理的关键是发现事故的成因机理，认清事故发展过程，把握事故的发生征兆，并在此基础上建立有效的监控系统、预报系统、防范系统、应急对策系统，以达到预防事故发生，降低事故发生频度，减少事故损失的目的。我国虽己将预警理论初步运用于工程项目的施工建设过程中，如公路交通灾害预警管理一书对交通灾害的预警管理进行了原理性的探讨，但是对大型工程项目的风险成因的预警、环境因素及大型

32、工程项目的建设、运营管理行为因素进行监控、评价等方面，还需要开展研究22-26。总的来讲，我国已初步形成基本的企业预警理论框架。但对大型工程项目的的风险预警大多停留在理论研究阶段，并没有针对性地深入大型工程项目所面临的各种具体风险进行预警研究，实用性和操作性不强。此外，企业预警研究主要集中于银行企业、林业企业、煤炭企业、风险投资企业等，对建筑行业企业工程项目管理的预警研究十分匾乏。大型工程项目管理活动由于外部环境的不确定性、项目本身的难度与复杂性、大型工程项目管理者与大型工程项目组织能力与实力的有限性而存在风险。对待这些问题，需要项目管理的预警来避防、控制、分散、转移、处置项目管理中潜在的危机

33、27-31。1.2.3发展趋势研究对于目前来说，随着城市建设的加速，工程项目日益趋于大型化是必然的，当前针对大型工程项目的风险研究并不是很多，尤其是对于大型工程项目的风险预警和应急预案此方面的研究资料更是相对来说比较少的。大型工程项目施工复杂，项目内部子工程相对较多，某一子工程发生风险事故都会对整个项目产生或大或小的影响。因此，在接下来的相对较长一段时间里，对大型工程项目的风险预警及应急预案研究将是比较热门的话题。研究内容工程项目的风险研究具有一定的理论性和实践性，对于大型工程项目来说，其风险问题所涉及的内容更为复杂。本论文通过理论与实例相结合的方法来论述大型工程项目的风险问题以及风险预警系统

34、和相应的应急预案。本论文的研究内容框架图如下所示：应用案例框架结构研究内容绪论大型工程项目风险应急预案大型工程项目风险预警大型工程项目风险管理大型工程项目风险结论与展望图1.1 论文研究内容框架图Fig 1.1 Paper frame chart1.3.2研究方法本论文主要采用以下研究方法： 文献研究法在大量地收集和分析资料基础上，调查研究国内外研究现状，借鉴国内外在企业管理领域、软件开发管理领域、施工管理领域的最新研究成果，为本文的研究工作奠定有力的科学基础。 理论分析和逻辑推理将管理学基本原理、系统论、信息论、控制论与大型工程项目的特殊性结合起来，进行理论分析和逻辑推理。 比较分析法将总结

35、归纳得到的大型工程项目的风险预警问题与文献中的风险预警问题进行比较分析，最后整理得到较为系统的大型工程项目的风险预警系统。第二章 大型工程项目风险工程项目，特别是大型工程项目，是极其复杂的系统工程，其实施是充满风险的过程。一个工程项目的实施过程可分为若干个阶段，而每一个阶段又有许多子过程组成。这些确定的子过程的实现一般有规定的程序、工作规程、检查和验收标准等32。对这类常规性的工作，是程序化和结构化的管理问题，管理工作的复杂性并不太大。但是在工程项目实施过程中，不可避免地会受到不确定性因素的影响，即存在不确定性和风险性的问题，其管理相当复杂。这一方面在于信息的不完整或信息的相对滞后，对它们的识

36、别及性质的把握相当困难；另外一方面对它们处理的工具、方法和手段常常是无章可循的。因此，可毫不夸张地说，工程项目管理中，尤其是大型工程项目的管理中，最重要的任务是对不确定性和风险性问题的分析和管理22。大型工程项目的简介随着我国经济水平的发展，我国的建筑行业日益繁荣，工程量越来越大，而且建设规模也越来越大，投资上千万，上亿的大型工程项目屡见不鲜。那到底项目规模应该到什么程度才算大型，不同的学者有不同的界定。本文所研究的大型工程项目的界定主要是从投资额来进行划分的，也就是说工程项目投资额超过1000万的项目，我们把它称作大型工程项目，也就是本文的研究对象。大型工程项目的特征首先来说，大型工程项目它

37、具有一般工程项目的特点，如下所示：大型工程项目多数是固定的或是很难迁移的，处于特定的自然和社会环境中。与建筑结构的固定性相反的是大型工程项目施工本身就有流动性，如在公路施工中，一段路修好之后，铺路工人和压路机等施工机械就会迁移到其他路段继续施工。大型工程项目的工程造价通常很高，投资规模大、施工工期长。大型工程项目与一般的工业产品的大批量生产相比，具有单件性和多样性的特点。每项工程都是一次性的单件任务，但是由于施工环境和设计要求的不同，使得施工图设计和施工工艺等各不相同，表现出大型工程项目的多样性。大型工程项目的施工的地质环境、人文环境和现场环境通常比较复杂，影响因素很多，高空露天作业的困难和危

38、险较多，这些、外部环境因素孕育了大型工程项目的风险。大型工程项目施工过程中的参与方众多，施工现场的协调、指挥、监理等工作复杂，对有关人员的综合素质要求很高。与大型工程项目环境等外在风险因素比较而言，大型工程项目管理的能力是影响该工程项目风险概率和风险程度的内在因素。大型工程项目的施工队伍具有临时性和开放性。参与项目的组织往往有几个甚至几十个，项目开始实施时施工队伍成立，项目终结时施工队伍就可能解散或转移。大型工程项目的开发和施工是渐进性的，具有明确的建设目标。大型工程项目除了具有上述一般工程项目的特点外还具有投资额巨大、建设周期长、参与单位众多、技术复杂、施工难度大、施工现场情况复杂、露天作业

39、率高、施工季节性强、项目管理任务艰巨、项目信息处理工作量庞大、工程建设的社会影响深远等特征。由以上特点可以看出，与其他的产业相比而言，大型工程项目整个建设过程中存在着各种各样的风险，如遇到恶劣的天气、地震、水灾等。并且，一旦风险发生，造成的人身伤亡和经济损失都是比较巨大的33。大型工程项目的建设是一个复杂的系统工程，特别是工程项目的施工周期较长，施工过程和施工工艺复杂、建筑材料和设备工器具繁杂，因而大型工程项目的风险是比较普遍存在的，是错综复杂的、最具多样性的。为此大型工程项目的风险已成为热门话题之一。工程项目的规模越大，技术越先进，工艺越复杂， 其风险就越高，风险的损失也就会越大。因此，正确

40、认识大型工程项目的风险，采取有效的控制策略，才能降低风险所造成的损失，以引起工程的投资人及施工企业等有关部门的关注34。大型工程项目风险简介大型工程项目的风险是指建设项目在包括设计、施工和移交运行各个环节的建设实施阶段，建设工程投资、进度、质量的实际结果与主观预料之间差异的可能性。为了把大型工程项目风险作为风险管理的数量化界限，在这里引进下列两个基本概念22。大型工程项目风险率Pr按照大型工程项目风险的定义，其风险率就是在大型工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的概率，用Pr表示。Pr=P（XX0） 式中：X为随机量；X0为大型工程项目目标的计划值或规定的值。在这里需要注意的是，随机量X低

41、于目标值X0为好，而不能够实现的概率Pr则高于目标值为好，如大型工程项目的建设工期、投资额等目标。大型工程项目风险量RR是衡量大型工程项目风险性大小的一个参数，可将其定义为：R=f（Pr，q）式中：q为风险事件发生对项目的影响程度，即损失值。由于大型工程项目的施工周期较长、施工过程和施工工艺复杂、建筑材料和机械设备工器具繁多，因而大型工程项目的风险是普遍存在的。大型工程项目风险即是在大型工程项目施工过程中或一定的使用期内出现的，与工程预期结果相背离，并使相关当事人蒙受损失的情况。在大型工程项目风险中，将引起和产生风险情况的原因称为大型工程项目风险源。按照不同的大型工程风险源，大型工程项目风险可

42、以分为自然原因引起的风险和人为原因引起的风险。在实际的项目施工中，人为原因引起的工程风险很多。比如：施工工人在施工中的意外伤亡或者施工中物体坠落等情况造成的第三者伤亡；建筑安装材料和机械设备丢失或损坏；因为设计者设计存在问题或者承包商没有按照设计方设计要求施工造成的工程质量不合格。自然原因引起的大型工程项目风险如地震、滑坡、泥石流、洪水、台风、严寒酷热等地质水文灾害和气象灾害造成的大型工程项目本身损坏、延误或者施工操作事故等。总之，无论是人为工程风险源还是自然工程风险源对大型工程项目整体的危害都是比较大的，其诱发的几率都是比较高的，而且损失程度也是比较巨大的。大型工程项目风险的特征大型工程项目

43、风险附着在大型工程项目的建筑安装施工过程中，与大型工程的施工过程紧密相关。同其他一般工程项目的施工过程相比，大型工程项目的施工工艺和施工流程是非常复杂的，环境影响因素也很多，因而期间潜伏的大型工程项目风险就具有不同于一般风险的特殊属性，具体表现在如下几个方面33。大型工程项目风险管理对工程方面的专业知识要求较高大型工程项目风险出现在大型工程的施工和使用过程中，如果要识别工程风险，那么首先需要具备建筑安装方面的专业知识。比如说土石方工程中经常发生挖方边坡滑坡、塌方、基地扰动、回填土沉陷、填方边坡塌方、冻胀、融陷或出现橡皮土等情况，只有具备建筑安装工程的基础知识，才能凭借工程专业经验识别出这些风险

44、。大型工程项目风险的估计和评价更需要工程专业知识，这样才能比较准确地估计风险发生的几率的大小以及风险可能给整体工程造成的风险损失。此外，对基础工程、钢筋混凝土结构工程、钢结构、砌体工程、建筑幕墙等施工过程可能出现的风险，都需要具备深度的建设工程专业知识和经验，才能发现和解决大型工程项目中出现的问题，实施有效的大型工程项目风险管理。大型工程项目风险发生频率较高由于大型工程项目建设周期长、施工工艺复杂、施工现场的危险因素多，因而一些危险因素相互集结，最终形成危害整体工程管理目标实现的风险。在大型工程项目的施工过程中，人为原因和自然原因造成的工程事件频频发生。施工期内经常出现建筑工人的意外伤亡、建筑

45、材料和建筑设备的丢失损坏事件，工程施工设计或现场管理不当也成为导致工程缺陷或事件的人为风险源。此外，地震、洪水、雪灾和其他自然不可抗力等自然风险源引发的大型工程项目风险事件的频率也是比较高的。大型工程项目风险的承担者具有综合性当一项工程风险的发生给大型工程项目的工程整体造成损失时，一般按照谁造成损失谁负责的原则，由责任方承担相应的损失责任。在判定责任时，需要识别和分析风险源、风险转化的条件等，据此来判断是谁造成的风险损失。由于大型工程项目的施工过程往往涉及众多责任方参与，比如建设材料和构件由供应商供给，施工机械由承包商提供，施工图由设计单位提供，工程施工由若干承包商参与施工、业主负责采购，有些

46、项目还涉及提供贷款的银行和担保公司等等。因此，一个大型工程项目的风险事件的责任可能涉及业主、承包商、分包商、设计方、材料设备供应商等多方。比如工程工期拖延了，可能是业主资金或物资不到位造成的，可能是承包商施工组织不利造成的，也可能是供应商供货延期造成的，或者是这些原因共同造成的。总之，大型工程项目风险事件的发生通常有多个风险承担者。大型工程项目风险造成的损失具有关联性由于大型工程项目涉及面较为广泛，同步施工和接口协调问题比较复杂，各个分部分项工程之间关联度很高，所以各种风险相互关联将形成分布的灾害性，使得大型工程项目产生出特有的风险组合。 大型工程项目风险的成因大型工程项目的风险主要是由于不确

47、定性事件造成的，而很多不确定事件又是由于信息不完备造成的，就是由于人们无法充分认识一个项目未来的发展和变化而造成的。从理论上说，大型工程项目的这种信息不完备情况能够通过努力得到改善，但是毕竟风险具有客观性，无法通过主观努力完全消除。这主要有两个方面的原因。一方面是人们的认识能力有限。世界上任何失误都有各自的属性，这些属性都是由各种数据和信息加以描述的，大型工程项目也是一样。人们只有通过对大型工程项目的各种描述数据和信息去了解大型工程项目、认识大型工程项目并遇见大型工程项目的未来发展和变化。但是由于人们在认识事物的深度与广度两方面的能力有限，所以对于当今世界某些事物属性的认识仍然存在着很大的局限

48、性。从信息科学的方面来说，人们对事物认识的这种局限性，是人们获取数据和信息能力的有限性与客观事物发展变化的无限性这种矛盾造成的。人们对于项目的认识同样存在认识能力局限问题，这就造成了不能确切地预见大型工程项目的未来，从而形成了大型工程项目的风险。造成信息不完备的另一方面原因是信息本身的滞后性。从信息科学的理论出发，信息的不完备性是绝对的，而信息的完备性则是相对的，造成这一客观规律的根本原因是信息传递和获取的滞后性。因为世界上所有事物的属性都是由数据和信息加以描述的，但是人们只有在事物发生以后才能获取有关该事物的真实数据，而且必须由人们对数据进行加工处理以后才能产生有关该事物的有用信息，所以有关

49、一个事物的信息总是在事物发生以后，经过加工才能产生。因此，由于数据加工处理需要一定的时间，所以任何一个事物的信息就会比该事物本身滞后，因此就形成了信息本身的滞后性。从这个意义上说，在出现确切结果之前的事件都存在一定程度的不确定性，对于大型工程项目更是如此。但是任务事物随着本身的发展，人们对它的认识也会不断深入，所以信息完备性程度就会不断提高，直到事物完结以后，描述该事物的信息才有可能称为完备的。这种信息的滞后性是造成信息不完备性的主要原因之一，是造成大型工程项目风险的根本原因33。2.2.4 大型工程项目风险类型大型工程项目投资巨大、工期长、从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个实施过程都

50、存在着各种各样的风险。为了能够更安全地认识大型工程项目的风险，并有针对性地进行管理，有必要将大型工程项目风险进行分类。大型工程项目的风险可以从很多不同的角度及依据不同的标准进行分类，但是其分类方法与风险的一般分类方法有很多共同之处。本文主要按照大型工程项目风险产生的原因及性质进行分类，具体如下所示33 35。政治风险政治风险是指由大型工程项目所在地的政治背景与变化可能带来的风险。稳定的政治环境会对大型工程项目的建设产生有利影响；反之，动荡的政治环境将会给各个市场主体带来顾虑和阻力，加大大型工程项目的风险。经济风险经济风险是指由国家或社会一些大的经济因素的变化带来的风险，如通货膨胀引起建筑安装材

51、料价格和施工人员与管理人员工资的大幅度上涨，外汇汇率变化带来的损失，国家或地区有关政策法规（如税收、保险等）变化而引起的额外费用等。自然风险自然风险是指由自然因素带来的风险，如大型工程项目实施过程中出现的洪水、暴雨、地震、飓风、严寒酷热天气、泥石流等恶劣气候条件。技术风险技术风险是指由一些技术条件的不确定性带来的风险，如勘察资料没有能够全面正确地反映或解释工程的地质情况，采用新技术，设计文件、技术规范的失误等。商务风险商务风险是指由合同条款中有关经济方面的条款及规定带来的风险，如支付、工程变更、风险分配、担保、违约责任、费用和法规变化、货币及汇率等方面的条款。这类风险往往包含在写明分配的、由于

52、条款有缺陷而引起的或者撰写方有意设置的对某一方不利的条款中。信用风险信用风险是指由于合同一方的业务能力、管理能力、财务能力有缺陷或者因没有圆满履行合同而给另一方带来的风险。其他风险其他风险如大型工程项目所在地公众的习俗和对大型工程项目的态度以及当地运输和生活供应条件等，都可能给大型工程项目带来一定的风险。大型工程项目的施工生产具有产品的固定性，施工周期长，露天工作，体积庞大，施工流动性大，管理难度大，以及产品多样性，施工工艺多变性等特点，导致了施工生产作业环境的局限性，作业条件的恶劣性，安全质量管理的难度性以及影响到安全管理与质量技术的保证性等。这些都决定了大型工程项目的施工生产中会存在诸多的

53、影响质量和安全因素，容易导致质量、安全隐患和工程事故的发生。工程风险事故往往是多种原因引起的，尽管工程的性质各异且发生的事故类型也不尽相同，但通过大量风险事故的调查，并采用系统工程的原理，利用专家调查法与因果关系方法，发现造成工程风险事故的主要原因是由于五个主要因素的管理和控制上的失误造成的。这五个主要因素1-4即为人（Man）、材料（Material）、方法（Method）、机械（Machine）、环境（Environment），简称4M1E因素，工程风险事故发生的因素和隐患，大部分都是包含在这五个要素当中的，也就是说，之所以发生风险，就是因为这五个要素的控制和管理工作没有做好。对这五个因素

54、的控制，就是工程事故处理和防范工作的重点。只有将这些因素管理控制好了，才能保证工程的质量，才能使工程安全顺利地进行下去。人的因素（Man）人，是指直接参与工程施工的组织者、指挥者和操作者。人，作为控制的对象，是避免产生失误作主要因素；作为控制动力，是充分调动人的积极性，发挥人的主导作用。为了达到以工作质量保证工序质量、促进工程质量的目的，除了加强政治思想教育、劳动纪律教育、职业道德教育、专业技术知识培训、健全岗位责任制、改善劳动条件、公平合理的激励等外，还需根据工程特点，合理选择人才资源。在大型工程项目的施工过程中，应考虑人的以下素质：人的技术水平，直接影响工程质量的水平，尤其是对技术复杂、难

55、度大、精度高的工序或操作，诸如金属结构的仰焊、特种结构的模板、重型构件的吊装等，都应由技术熟练、经验丰富的工人来完成。必要时，还应对他们的技术水平予以考核。人的生理缺陷，根据工程施工的特点和环境，应严格控制人的生理缺陷，如有高血压、心脏病的人，不能从事高空作业和水下作业；反应迟钝、应变能力差的人，不能操作快速运作、动作复杂的机械设备；视力、听力差的人，不宜参与校正、测量或用信号指挥的作业等。否则，将影响工程质量，引起质量安全事故。人的心理行为，人由于要受社会、经济、环境条件和人际关系的影响，要受组织纪律和管理制度的制约，因此，人的劳动态度、注意力、情绪、责任心等在不同地点、不同时期也会有所变化

56、。所以，对某些需要确保质量，万无一失的关键工序和操作，一定要控制人的思想活动，稳定人的情绪。人的错误行为，是指人在工作场地或工作中吸烟、打赌、错视、错听、误判断、误动作等，都会影响质量或造成质量事故。所以，对具有危险源的现场作业，应严禁吸烟、嬉戏；当进入强光或暗环境对工程质量进行检验测试时，应经过一定时间，使视力逐渐适应光照度的变化，然后才能正常工作，以免发生错视；在不同的作业环境，应采用不同的色彩、标志，以免产生误判断或误动；对指挥信号，应有统一明确的规定，并保证畅通，避免噪音的干扰，这些措施，均有利于预防发生质量和安全事故。材料因素（Material）材料（包括原材料、成品、半成品、构配件

57、）是构成工程实体的物质基础，材料费约占工程造价的60%，而且品种多，数量大，所以工程材料的质量对工程项目的质量有着重要的影响，因此对工程材料的质量进行严格控制对提高工程的质量具有重要的意义，主要反映在以下几个方面：保证工程的质量，由于工程材料是构成工程实体的物质基础，材料质量的好坏将直接影响工程的质量，所以搞好工程材料的质量管理，在很大程度上就能保证工程的质量。保证工程按期竣工，搞好工程材料的质量管理，就能使工程的施工顺利进行，避免返工，保证工程按期竣工。否则将会造成返工，从而延误工期。降低工程的成本，搞好工程材料的质量管理，可以避免由于使用质量不符合要求的低劣材料而造成的质量事故，从而减少了

58、经济损失，降低了工程的成本。保证施工的顺利进行，搞好工程材料的质量管理，避免了由于材料问题而造成的质量事故 ，并且也可以避免由此而引起的一些不必要的纠纷，从而保证工程的顺利进行。方法因素（Method）大型工程项目的施工过程中的方法包含整个建设周期内所采取的设计方案、技术方案、工艺流程、组织措施、检测手段、施工组织设计等。施工方案正确与否，直接影响工程质量控制能否顺利实现。往往由于施工方案考虑不周而拖延进度，影响质量，增加投资。机械设备（Machine）随着科学技术和生产的不断发展，工程项目的规模也愈来愈大，对于大型工程项目来说，施工机械已成为现代工程建设中不可缺少的设备。施工机械用来完成大量

59、的土石方开挖，土石料的开采、运输、填筑和压实，混凝土的拌和、运输和浇筑，构件、设备的吊装等等，代替了繁重的体力劳动，加快了施工进度，也促使了施工技术的不断发展。由于大型工程项目施工中采用了大量的各种施工机械，所以施工机械的选择和使用是否正确，也就直接影响到工程项目的质量。下面就从这两个方面来分析施工机械设备的选择和使用对工程项目质量的影响：施工机械设备的选择施工机械设备的选择主要包括施工机械设备型式和组合的选择、施工机械设备性能参数的选择两个方面。1）施工机械型式和组合的选择是否合理，关系到能否充分发挥机械的效能和能否高速、经济、有效地完成施工任务，也就是直接影响到工程项目的施工速度、施工质量

60、和施工成本。施工机械型式和组合的正确选择应考虑到施工作业的内容、施工作业的工作量、工程的结构型式、施工现场条件及施工环境等。如土方工程中在选择挖土机时，如果是挖掘停机面以上的土石方，则应选择正向铲挖土机；若是停机面以下的则选择反向铲挖土机；还有推土机、装载机（铲运机）、自卸汽车等型式的选择应考虑运距的长短等等。2）施工机械设备性能参数的选择，实际上就是根据工程的特点、施工条件和已确定的机械型式来选定具体的机械。例如，打桩机的性能参数就是桩桩锤重量和落锤高度，所以在选择打桩机时，应先根据土质情况、桩的种类和施工条件，确定锤的类型，然后再考虑到桩的重量来选择合适的锤重。施工机械设备的使用和操作，施

61、工机械设备只有在正确操作、合理使用的情况下，才能更好地发挥使用效果和质量效果。正确地使用施工机械，及时地进行维修保养，使施工机械始终处在良好的性能状态下充分发挥机械的效能，实现安全、优质、高效、低耗地完成施工任务，从而达到理想的质量效果。环境因素（Environment）影响工程质量的环境因素较多，归纳起来有三个方面，即工程技术环境、工程管理环境和劳动环境。其中，工程技术环境即工程地质、地形地貌、水文地质、工程水文、气象等；工程管理环境主要包括质量管理体系、质量管理制度、工作制度、质量保证活动等；劳动环境包括劳动组合、施工工作面等。在工程项目施工中，环境因素是在不断变化的，如施工过程中气温、温

62、度、降水、风力等。前一道工序为后一道工序提供了施工环境，施工现场的环境也是变化的。不断变化的环境对工程项目的质量就会产生不同程度的影响。因此，环境因素的控制，就是要通过合理确定施工方法，安排施工时间和交叉作业等，为施工活动创造有利于提高质量的环境。本章开始对大型工程项目的进行了简单的基本介绍，首先明确了本文所要研究的大型工程项目即为项目投资规模超过千万元的工程项目。随后，根据普通工程项目的风险情况，归纳出大型工程项目的风险，并对其进行分析总结，得出大型工程项目的风险的特征。从哲学的角度论述了大型工程项目的风险成因，并分别从不同角度对大型工程项目的风险进行了分类和相应的解释。在本章末尾，从五个方面