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1、2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷（附答案带详解）1. 判断题：公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事70长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过。（ ）答案：正确 本题解析：期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证券监督管理委员会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。2. 判断题：期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）答案：错误 本题解析：根据期货公司监督管理办法第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的
2、合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。（注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官）3. 多选题：按照信息公示有关规定，期货公司应当在（ ）公示公司的业务资格、从业人员情况等相关信息。A.中国证券监督管理委员会网站B.公司网站C.中国期货业协会网站D.营业场所答案：B、C、D 本题解析：期货公司期货投资咨询业务试行办法第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协
3、会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。4. 多选题：中国期货业协会的主要机构有（ ）。A.理事会B.监事会C.会员大会D.董事会答案：A、C 本题解析：期货交易管理条例第四十四条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。5. 多选题：计算期货公司净资本包含的项有（ ）。A.流动负债B.负债调整值C.资产调整值D.客户未足额追加的保证金答案：B、C、D 本题解析：期货公司风险监管指标管理办法第七条规定，净资本的计算公式为：净资本=净资
4、产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。6. 多选题：中国期货业协会纪律惩戒程序规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A.进入违规行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D.拘留当事人答案：A、B、C 本题解析：中国期货业协会纪律惩戒程序第十二条。7. 多选题：期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。A.对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户B.对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户C.确保
5、客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致D.核查客户是否有违法行为记录答案：A、B、C 本题解析：期货市场客户开户管理规定第九条规定，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。8. 多选题：期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（ ）条件。A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财
6、务支持B.期货公司与股东之间不得交叉持股C.股权受让方最低持股应在10以上D.拟变更的股权不得存在被查封. 冻结情形答案：B、D 本题解析：根据期货公司监督管理办法第18条的规定，期货公司变更股权有本办法第17条所列情形的，应当具备下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；涉及的股东符合本办法第7条至第10条规定的条件。9. 多选题：首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。A.责令期货公司更换B.出具警示函C.情节严重的，认定其为不适当人选D.监督谈
7、话答案：A、B、C、D 本题解析：期货公司首席风险官管理规定(试行)第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。10. 多选题：共用题干 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。 A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%答案：B、C、D 本题解析：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。
2022期货从业资格-期货法律法规考试全真模拟卷10（附答案带详解）
