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1、地大21春证券投资学在线作业二满分答案1. 所谓杠杆收购是利用股票所融资本购买目标公司的股份，从而改变公司出资人结构、相应的控制权格局以及公司资产结构的金融工具。( )A.正确B.错误参考答案：B2. 记名股票的流动性要高于无记名股票。( )T.对F.错参考答案：F3. 认股权证(名词解释)参考答案：赋予投资者以规定的认购价格从发行公司购买一定数量普通股权利的凭证，是一种有价证券。4. 国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过的途径有( )A.通过资本市场资金流动影响我国证券市场B.通过人民币汇率预期影响证券市场C.通过外汇市场影响证券市场D.通过对居民的心理影响间接影响证券市场E.通
2、过宏观面和政策面间接影响证券市场参考答案：BE5. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。( )T.对F.错参考答案：T6. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资。( )A.正确B.错误参考答案：A7. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货，标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案：B8. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操
3、作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD9. 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。A.证券交易场所B.证券公司C.柜台D.证券交易所参考答案：D10. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案：D11. 银货对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。( )A.正确B.错误参考答案：B12. 对保荐人来说，要具备不少于( )港元的实缴股本或不可分派储蓄。A.500万B.1000万C.15
4、00万D.2000万参考答案：B13. 下列形态中，属于反转突破形态的是( )A.圆弧形B.三角形C.楔形D.旗形参考答案：A14. 基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T15. 股票、债券与其他有价证券筹资的特点有( )。A.发行股票、债券及其他有价证券筹集收购所需的资金，是公司适应市场经济要求、适应社会化大生产需要而发展起来的一种筹集资金的有效途径B.通过发行股票筹资，可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金。但是，由于发行股票费用较高，股息不能在税前扣除，因此，筹资成本较高，并且还
5、有分散公司控制权的弊端C.由于债券发行费用较低，且债券利息在税前支付，故发行债券融资筹资成本较低，并保证了公司的控制权，享受了财务杠杆利益。但是，由于存在债券还本付息的义务，加重了公司的财务负担，风险较高D.还可以通过发行可转换债券等筹集资金参考答案：ABCD16. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD17. 契约型基金是通过( )的形式，向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案：A18. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防
6、御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C19. 资本资产定价模型的有效性问题是指( )。A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系B.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别C.理论上风险与收益是否具有正相关关系D.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系参考答案：AB20. 道氏理论认为最重要的价格是( )A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价参考答案：B21. 在百分比线中，将( )连成一条直线，就得到上升趋势线。A.1/43B.1/3C.1/2D.2/3参考答案：BCD22. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的
7、债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债券D.无记名债券参考答案：B23. 在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )。A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案：B24. 如果按时间长短来分析客户的投资目标，休假属于( )。A.短期目标B.中期目标C.中长期目标D.长期目标参考答案：A25. 在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是_A.外汇储备B.黄金储备C.特别提款权D.IMF的储备头寸参考答案：A26. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答
8、案：C27. 系统性风险可以通过证券组合消除。( )A.错误B.正确参考答案：A28. 证券法第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不得低于人民币( )万元。A.5000B.2000C.3000D.1000参考答案：C29. 证券公司、证券投资咨询机构应当通过( )、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所参考答案：C30. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B31. 某开放式基金的单位基金资产净值为12元，其附加费率为6%，则其申购价格为( )元A.11.28B.1
9、2.6C.12.72D.12.77参考答案：D32. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD33. 风险投资基金在发生停业与复业时要报主管机关核准。( )A.正确B.错误参考答案：A34. 优先股有固定的股息，随公司业绩好坏而变动。( )A.正确B.错误参考答案：B35. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准)，对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案：B36. 在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘
10、价的是_。A.MACDB.RSIC.BIASD.PSY参考答案：D37. 影响债券投资价值的外部因素有( )A.税收待遇B.基础利率C.票面利率D.市场利率E.市场汇率参考答案：BDE38. 下列关于最优证券组合的说法，正确的有( )、这一组合是能带来最高收益的组合、这一组合持定在有效边界上、这一组合最无差异区县与有效边界的交点、这一组合纸理性投资者的最佳选择A.、B.、C.、D.、参考答案：B39. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A40. 松的货币政策的主要政策
11、手段是( )A.减少货币供应量，降低利率，放松信贷控制量B.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量C.增加货币供应量，降低利率，放松信贷控制量D.减少货币供应量，提高利率，放松信贷控制量E.增加货币供应量，提高利率，放松信贷控制量参考答案：B41. 股份回购不可以通过卖股期权和买股期权来实现。( )A.正确B.错误参考答案：B42. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )T.对F.错参考答案：T43. 下列说法正确的是( )A.分散化投资使系统风险减少B.分散化投资使因素风险减少C.分散化投资使非系统风险减少D.分散化投资既降低风险又提高收益参考答案：C4
12、4. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C45. 基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。( )A.错误B.正确参考答案：A46. 可转债“债转股”的申报方向为买入。( )A.正确B.错误参考答案：B47. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B48. 张先生因为曾经投资失败，不愿意再接触股票等有风险的产品，连投资顾问推
13、荐的一些保本收益型的产品都不感兴趣，害怕再遭受损失，张先生的这种态度说明了他属于( )投资者。A.风险偏好型B.风险中立型C.风险厌恶型D.无法判断参考答案：C49. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB50. 技术指标在高位或低位调头，被称为( )A.指标的交叉B.指标的盲点C.指标的转折D.指标的背离参考答案：C51. 证券公司的客户招揽包括( )等环节。A.确定目标市场B.选择营销渠道C.建立客户关系D.客户促成参考答案：ABCD
14、52. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C53. 风险企业在创立之初一般都是小型企业和新兴企业。( )A.正确B.错误参考答案：A54. 下列风险来源中，能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案：A55. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空。( )T.对F.错参考答案：T56. 中国境内股份有限公司发起人符合法定人
15、数，具体是指( )。A.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人B.必须有半数以上的发起人在中国境内有住所C.根据公司法第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人D.必须有2/3以上的发起人在中国境内有住所参考答案：AB57. 某公司2017年一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克/件，期初材料库存量800千克，一季度还要根据二季度生产耗用材料的10%安排季末存量，预计二季度生产耗用6000千克材料，材料采购价格预计为12元/千克，则该企业一季度材料采购的金额为( )元。A.26400B.60000C.45600D.40800参考答案：D58. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )。A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D59. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A60. 在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.数量优先原则B.价格优先原则C.时间优先原则D.按比例分配原则参考答案：BC
地大21春《证券投资学》在线作业二满分答案12
