在建应急水源大检查方案

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1、山西省在建应急水源工程质量安全及财务大检查实施方案山西省水利厅二一年八月山西省在建应急水源工程质量安全及财务大检查实施方案根据厅领导指示，为了做好全省在建应急水源工程的质量安全与财务大检查工作，制定本实施方案。一、检查范围：全省在建应急水源工程（详见附件一）。二、时间安排：9月 1日-9 月 15日三、检查组织机构领导组组长：奥雨迎常务副组长：李力副组长：侯建国武双海成员：穆天亮王文生张 元潘翠宁杨培育郭亚洁安 巍马克骞下设三个检查组第一检查组组长：侯建国副组长：武双海杨培育马克骞成员：郭巨才张如海侯建英刘治李建军王巧丽李 敏 王晓东 张裕厚 李岩鹏申正源2第二检查组组长：穆天亮副组长：张元郭

2、亚洁成员：罗中元李江海宋秀坤王冰王 强何志萍刘建成周瑞红张瑞 张建国董月旺第三检查组组长：潘翠宁副组长：王文生安巍成员：汤明章李玉和耿守靳邸国平任力强高胜杰王小利李栋郭荣实 王胜利赵明亮四、检查方式本次检查采用听 （汇报）、看（现场）、查（资料）、测（检测）、评（评比）相结合的方式进行。被检查项目要结合检查内容就工程审批情况、招投标情况、参建单位及其机构设置和资源配置及到位情况、相关规章制度建设及落实情况、工程建设情况、质量与安全情况、资金筹措及到位情况、资金支付与财务处理等进行全面汇报，然后检查组分组进行现场检查、资料查阅和质量抽检，各组根据检查情况进行初步打分。五、检查要求1、各项目建设单

3、位要按照检查内容认真准备汇报材料并印刷 20 份，由主要负责人进行汇报，汇报时间控制在20 分3钟左右；2、各项目的现场检查（含查阅资料） 时间控制在一天半左右，具体时间根据检查情况进行调整；建设单位提前安排参建单位准备好检查资料，明确现场检查的部位（特别是管线、渠道项目） ；3、由于检查时间长，检查组全体成员须携带身份证，以方便住宿；要安排好本单位的工作，不得提前离开。4、检查组成员每天要对检查项目写出书面评价材料，工作组编写每个项目的检查报告，以便最后汇总、平衡。5、本次现场检测委托山西省水利基本建设工程检测中心站负责，检测费用由各项目单位负责。附件一：参加检查的全省在建应急水源工程名单附

4、件二：日程安排表附件三：质量与安全检查内容附件四：财务检查内容二一年八月二十七日4附件一全省在建应急水源工程质量安全及财务大检查名单序号项目名称第一检查组1山西省柏叶口水库工程2盂县龙华口水电站工程3河曲引黄灌溉工程4右玉县海子湾水库工程（枢纽工程）5灵丘县唐河水电站工程6大同市孤山水库工程第二检查组1临汾市五马水库工程2禹门口提水东扩工程3山西省汾河流域生态环境治理修复与保护工程4运城市北赵引黄工程5闻喜县石门引水工程第三检查组1阳城县西冶水电站工程2晋城市围滩水电站工程3壶关县八泉峡供水工程4山西省松塔水电站工程5灵石县石膏山水库工程6山西省泽城西安水电站（二期）工程5附件二山西省在建应急

5、水源工程质量安全及财务大检查日程安排表组 别检查项目所在地市检查主要内容时 间名 称一组9月 1日山西省柏叶口水库工程吕梁市交城县堆石体填筑9月 3日盂县龙华口水电站工程阳泉市盂县碾压混凝土9月 5日河曲引黄灌溉工程忻州市河曲县暗涵和隧洞开挖9月 7日右玉县海子湾水库工程（枢纽工程）朔州市右玉县大坝基础开挖9月 9日灵丘县唐河水电站工程大同市灵丘县混凝土浇筑9月11日大同市孤山水库工程大同市新荣区混凝土浇筑二组9月 1日山西省柏叶口水库工程吕梁市交城县堆石体填筑9月 3日临汾市五马水库工程临汾市古县混凝土浇筑9月 5日禹门口提水东扩工程运城市、临汾市泵站和大坝加固备注负责 31 日晚餐和住宿至

6、2 日早餐、午餐负责 2 日晚餐和住宿至4 日早餐、午餐负责 4日晚餐和住宿至6 日早餐、午餐负责 6日晚餐和住宿至8 日早餐、午餐负责 8 日晚餐和住宿至10 日早餐、午餐负责 10日晚餐和住宿至12 日早餐、午餐负责 31 日晚餐和住宿至2 日早餐、午餐负责 2 日晚餐和住宿至4 日早餐、午餐负责 4 日晚餐和住宿至6 日早餐、午餐6山西省在建应急水源工程质量安全及财务大检查日程安排表组 别检查项目所在地市检查主要内容时 间名 称9月 7日山西省汾河流域生态环境治理修复运城市、临汾市堤防填筑与保护工程9月 9日运城市北赵引黄工程运城市万荣县泵站和渡槽9月11日闻喜县石门引水工程运城市闻喜县

7、隧洞和管线开挖三组9月 1日山西省柏叶口水库工程吕梁市交城县堆石体填筑9月 3日阳城县西冶水电站工程晋城市阳城县浆砌石砌筑9月 5日晋城市围滩水电站工程晋城市泽州县堆石混凝土浇筑9月 7日壶关县八泉峡供水工程长治市壶关县大坝基础开挖9月 9日山西省松塔水电站工程晋中市寿阳县导流泄洪洞和供水发电洞衬砌9月11日灵石县石膏山水库工程晋中市灵石县大坝开挖9月13日山西省泽城西安水电站（二期）工程晋中市左权县堆石体填筑备注负责 6 日晚餐和住宿至8 日早餐、午餐负责 8 日晚餐和住宿至 10 日早餐、午餐负责 10 日晚餐和住宿至 12 日早餐、午餐负责 31 日晚餐和住宿至2 日早餐、午餐负责 2

8、日晚餐和住宿至4 日早餐、午餐负责 4 日晚餐和住宿至6 日早餐、午餐负责 6日晚餐和住宿至8 日早餐、午餐负责 8 日晚餐和住宿至10 日早餐、午餐负责 10日晚餐和住宿至12 日早餐、午餐负责 12日晚餐和住宿至14 日早餐、午餐7附件三质量安全检查内容一、质量安全检查主要内容（一）施工现场情况1）正在施工的工程实体质量；2）已完工程的外观质量；3）文明施工情况， 包括材料堆放、 现场布置、 机械停放、现场警示告示等；4）现场安全生产情况；5）其它。（二）参建单位质量与安全管理体系建立情况1、项目法人：1 ）项目法人的类型，组建是否符合规定；2）项目法人的组织是否健全，结构是否合理。法定代

9、表人、技术负责人是否具备规定的条件，是否设置有专门的质量和安全机构，是否配备有人数充足、技术结构合理的专职工作人员；3）是否制定有健全的工程质量和安全管理的规章制度并认真贯彻执行。如：领导责任制、工程质量和安全管理分工负责制、总工程师岗位责任制、施工图审查制、工程质量月报制、工程验收办法（包括隐蔽工程和关键部位）、工程质量事故报告制等；84）是否与质量监督机构签订质量监督书，质量监督过程中发现的问题是否及时整改，质量、检测和安全月报是否及时上报；5）建设过程中，日常质量检查记录及处理情况；6）工程度汛方案是否经过批复，以及度汛方案的落实情况。2、监理单位1）现场项目监理机构、监理人员的素质和数

10、量、专业结构是否按合同要求组建，是否满足工程建设的要求；总监理工程师是否持有水利工程建设总监理工程师岗位证书，监理工程师是否持有水利工程建设监理工程师资格证书和水利工程建设监理工程师岗位证书，监理员是否持有水利工程建设监理员岗位证书；2）是否有健全的工程质量与安全工作规章制度并认真执行。如：监理规划、监理细则、岗位责任制度、监理例会制度、施工图交底制度、工程质量抽检制度、质量缺陷备案及检查处理制度、工程验收工作制度（包括重要部位和隐蔽工程）、监理日志、月报、年报等制度；3）有关工程质量与安全的现场通知、现场指令及其整改情况。3、施工单位1）是否按投标书中的承诺组建施工现场项目部，是否设9置独立

11、的质检机构，并配备一定数量的、经过培训的、技术结构满足工程需要的专职质检员；2）是否有健全的工程质量管理规章制度并认真执行。如：工程质量岗位责任制度，工程质量管理制度，“三检制”的落实制度，工程原材料检测制度，工序验收制度等；3）建设、监理单位检查过程中发现的问题是否及时进行处理；质量监督机构监督过程中发现的问题是否及时整改；4）项目经理及“五大员”的配置到位和持证上岗情况，其中施工企业的每个施工工地必须保证至少有1 名专职安全员；5）施工现场安全生产管理制度、措施的制订、 落实情况，特种作业人员持证上岗情况，特种设备是否经过安监机构检定；6）施工期度汛方案制定及审批情况；7）工程建设过程中的

12、质量与安全事故、质量缺陷及其处理情况。4、设计单位1）图纸供应是否满足工程建设需要；2）现场设代人员的资格和专业配备是否满足施工需要，是否能够及时解决工程建设过程的技术问题和参加隐藏工程验收；（三）工程质量评定和验收情况101、工程项目划分是否经过质量监督机构确认；2、隐蔽工程验收程序是否规范，资料是否齐全；3、单元工程质量评定是否规范、完整、及时；4、已验收的分部工程是否经过质量监督机构核备或核定；5、工程的地质编录是否规范、齐全，测量原始资料和测量成果是否规范完整。（四）原材料及中间产品自检、抽检情况1、监理单位对原材料及中间产品是否委托有资质的检测机构及时进行抽检，监理过程中发现的问题是

13、否及时进行处理；2、施工单位是否设立独立的检测试验室，试验环境是否满足规范要求，试验操作人员是否持证上岗，试验仪器设备是否经过计量部门的鉴定认证。委托检测的检测机构是否具有水利工程建设的检测资质；3、原材料、中间产品及半成品是否及时进行质量检验，是否符合要求，是否有进场报验单；4、工地拌和设备的计量设备是否经过率定；5、混凝土拌和过程中的称量记录、混凝土性能检测资料。（五）原材料现场抽检每个工程对现场使用的每种原材料抽检3 组，及时送室内进行试验，结果作为本次检查的内容；中间产品现场抽311组送试验室检测，但不作为本次检查的内容。二、评分办法各检查内容的评分标准见附表。由各检查组全体成员分别根

14、据检查情况按分值对所检查项目进行初步打分，然后去掉一个最高分和一个最低分，平均得出该项得分。最后对各检查组的分数进行综合汇总平衡得出最后得分并按分数进行排队。12附表一山西省在建应急水源工程质量安全大检查现场评分表项目名称：检查日期：序 号项目标准分实得分备注1工程实体质量102外观质量83文明施工情况84现场安全生产5情况5其它4合 计3513附表二山西省在建应急水源工程质量安全大检查资料评分表（一）项目名称：检查日期：序 号项目标准分实得分备注（一）参建单位质量与安全管理体系建立情况181项目法人81）项目法人的类型，组建是否符合规定0.52）项目法人的组织是否健全，结构是否合理。0.53

15、）是否制定有健全的工程质量和安全管理的规章制度。14）是否与质量监督机构签订质量监督书。15）质量监督发现的问题是否及时整改。26）质量、检测和安全月报是否及时上报。27）日常质量检查是否有记录及处理情况。0.58）工程度汛方案是否经过批复，以及度汛方案的落实情况。0.514山西省在建应急水源工程质量安全大检查资料评分表（二）项目名称：检查日期：序 号项目标准分实得分备注2监理单位31）现场项目监理机构、监理人员的素质和数量、专业结构是否满足工程建设的要求；12）是否有健全的工程质量与安全工作规章制度并认真执行。13）有关工程质量与安全的现场通知、现场指令及其整改情况。13施工单位51）项目部

16、是否设置独立的质检机构，配备一定数量的专职质检员12）是否有健全的工程质量管理规章制度并认真执行13）建设、监理、质量监督单位检查发现的问题是否及时进行处理；0.64）项目经理及“五大员”的配置到位和持证上岗情况，0.65）施工现场安全生产管理制度、措施的制订、落实情况 ;0.66）施工期度汛方案制定及审批情况；0.615山西省在建应急水源工程质量安全大检查资料评分表（三）项目名称：检查日期：序 号项目标准分实得分备注7）工程建设过程中的质量与安全事故、质量缺陷及其处理情况。0.64设计单位21）图纸供应是否满足工程建设需要；12）现场设代人员是否能够及时解决技术问题和参加隐藏验收。1（二）工

17、程质量评定和验收情况271工程项目划分是否经过质量监督机构确认；32隐蔽工程验收程序是否规范，资料是否齐全；63单元工程质量评定是否规范、完整、及时；64已验收的分部工程是否经过质量监督机构核备或核定；65工程的地质编录是否规范、齐全，测量原始资料和测量成果是否规范完整。6合计4516附表三山西省在建应急水源工程质量安全大检查检测评分表项目名称：检查日期：序 号项 目标准分实得分备注1监理单位是否委托有资质的检测机构及时抽检， 监理过程中发现的问题是否及时进行处理；12施工单位是否设立独立工地试验室，试验人员、设备是否满足要求规范, 委托检测机构是否具有水利工程建设的检测资质；13施工单位是否

18、及时进行质量检验，是否有进场报验单 ;14工地拌和楼的计量设备是否经过率定；15混凝土拌和过程中的称量记录、混凝土性能检测资料。16现场原材料抽检情况15合计201718附件四财务检查内容一、 财务检查内容主要内容（一）财务收支管理（二）收集材料被查单位提供：1、项目审批文件、概算、计划等；2、财务预算；3、相关会计凭证、账簿、报表；4、设计概算；5、资产交付资料；6、合同。二、检查内容（一）资金筹措及到位1、到位资金的合法性、合理性、效益性。2、资金审批程序是否符合预算拨款的范围，是否已纳入批准的基建计划，取得拨款的依据是否完备合法。3、到位资金的合理性，分析所筹资金（借款）的偿还能力。（二

19、）资金支付及账务处理1、建设项目会计核算制度是否健全，是否按国家规定设置会计机构、配备持有会计从业资格证书的会计人员、开19设银行账户、设置会计账簿，能够按规定的会计科目进行核算。2、建设项目税收政策执行情况，应缴税金以及优惠政策是否充分运用。3、工程物资（ 1）“库存材料” “库存设备”等明细科目中材料和设备是否与设计文件相符，有无盲目采购的情况;（ 2）“预付设备款”明细科目所预付的款项是否按合同支付，有无违规多付的情况；（ 3）据以付款的原始凭证是否按规定进行了审批，是否合法、齐全；（ 4）支付物资结算款时是否按合同规定扣除了质保金；（ 5）工程完工后对剩余工程物资的盘盈、盘亏、报废、毁

20、损等是否做出了正确的账务处理。4、在建工程（ 1）“建筑安装工程投资”科目累计发生额的真实性。包括是否按建筑工程、安装工程以及单位工程或单项工程设置明细科目，是否存在设计概算外其他工程项目的支出；是否将生产领用的备件、材料列入建设成本；据以付款的原始凭证是否按规定进行了审批、是否合法、齐全；有无白条支付以及用现金支付工程款的情况，是否按合同规定支付预付的工程款、备料款、进度款，支付工程结算款时是否取得发20票并按合同规定扣除了质保金。（ 2）“设备投资”科目累计发生额的真实性。主要包括是否按设计概算外的其他工程或生产领用的仪器、仪表等列入本科目；是否对需安装设备与不需安装设备工具及器具分别核算

21、，科目中是否列入了为生产准备的工具器具、购入的无形资产及其他不属于本科目工程支出的费用。（ 3）“待摊投资” 、“其他投资”科目累计发生额的真实性、合法性、合理性，主要包括待摊投资的费用列支是否正确，有无将项目无关支出纳入增加建设成本，建设单位管理费的各项支出是否符合规定的内容和标准，计算是否正确，有无乱增费用内容，擅自提高费用标准，超过标准概算，增加建设成本，业务招待费支出不得超过建管费总额的 10%，有无白条支付、假发票支付情况；其他各项费用是否存在扩大开支范围，提高开支或概算标准以及将建设资金用于集资或提供资助并列入本科目的问题，投资借款利息资本化计算是否正确，有无将应由生产承担的财务费

22、用列入本科目问题；累计发生额摊销标准与摊销比例是否适当、正确。（ 4）往来预付备料款、预付工程款是否按照合同规定，额度是否过大，是否及时抵扣，是否保留一定数额的质保金。其他应付款是否与工程无关，入账及支付是否有依据，审批程序是否履行。21其他应收款项是否与工程有关，清理是否及时，个人借款有无大额借款，有无超过三个月不清理归还，单位借款中有无出借给与工程无关的单位，是否挪用资金，有无借款合同，是否执行审批程序，清理回收是否及时，有无风险。（ 5）货币资金开设的银行账户与银行存款日记账、银行对账单是否相符，存款利息是否入账，有无多头开户情况，银行印鉴有无一人管理情况，有无用现金支票支付工程款，有无收款人与收款单位、合同签订单位不一致的情况。库存现金与现金日记账是否一致，有无白条抵库，大额库存现金情况，银行提取现金是否及时入账。5、会计报表报表填列内容是否完整，表间勾稽是否正确，与账簿是否一致，报表说明是否清晰。（三）财务管理制度内部控制制度是否健全，财务管理资金筹集、使用、成本控制、资产管理等是否制订、是否能够执行。22