证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考9

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】客户应当对其资产来源及用途的（）作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【正确答案】A2. 【单选题】根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。.发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实.发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍.债券信用评级达到AAA级.中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件A.、B.、C.、D.、【正确答案】D3. 【单选题】下列不属于有限责任公司的出资证明书应

2、当载明的事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.公司注册资本D.公司所有成员【正确答案】D4. 【单选题】证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院券监督管理机构A.1B.2C.3D.5【正确答案】B5. 【单选题】融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，下列不属于其发行条件的是（）。A.上市交易超过3个月B.近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C.基金持有户数不少于1000户D.基金持有户数不少于4000户【正确答案】C6. 【单选题】参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有()。年满

3、18周岁；年满20周岁；高中以上文化程度；完全民事行为能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7. 【单选题】封闭式基金上市交易需要满足的条件包括（）。I基金募集金额不低于1亿元人民币II基金合同期限为5年以上III基金募集金额不低于2亿元人民币IV基金份额持有人不少于1000人A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】A8. 【单选题】下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上

4、的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【正确答案】B9. 【单选题】申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV【正确答案】B10. 【单选题】下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。A.不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借B.不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资C.可将集合资产管理计划资产用于对外担保D.不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无

5、限责任的投资【正确答案】C11. 【单选题】【真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【正确答案】D12. 【单选题】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，()也会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【正确答案】B13. 【单选题】财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人应当就中国证监会在反馈意见中提出的问题按照内部程序向（）报告。.部门负责人.当地行政主管机

6、构.内部核查机构负责人.当地证券业协会A.、B.、C.、D.、【正确答案】B14. 【单选题】在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。A.B.C.D.【正确答案】B15. 【单选题】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向

7、协会报告，并于()个交易日内提交重大事项报告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【正确答案】A16. 【单选题】股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30【正确答案】D17. 【单选题】证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。该合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构【正确答案】A18. 【单选

8、题】根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的()。、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C19. 【单选题】证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。.与他人合资.合作经营管理分支机构.将分支机构承包、租赁.将分支机构委托给他人经营管理A.、B.、C.、D.、【正确答案】B20. 【单选题】对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的

9、申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月【正确答案】B21. 【单选题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【正确答案】C22. 【单选题】设立合伙企业应当符合法定条件，合伙企业法对普通合伙企业中合伙人数量的规定是（）。A.2人以上B.2人以上30人以下C.2人以上50人以下D.没有限制【正确答案】A23. 【单选题】证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从

10、业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下【正确答案】C24. 【单选题】下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A.、B.、C.、D.、【正确答案】A25. 【单选题】经证监会核准

11、可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（）。.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构.会计师事务所.律师事务所A.、B.、C.、D.、【正确答案】A26. 【单选题】下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资者计算其所持有的股份，应当包括登记在其名下的股份D.投资者计算其所持有的股份包括登记在其一致行动人名下的股份【正确答案】B27. 【单选题】根据刑法的规定，犯集资诈骗罪的

12、处罚措施有（）。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产A.、B.、C.、D.、【正确答案】A28. 【单选题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（）。A.委托贷款B.承销证券C.从事承担无限责任的投资D.投资债券【正确答案】D29. 【单选题】期货交易内幕信息的知

13、情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款.构成犯罪的，依法追究刑事责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】D30. 【单选题】证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信

14、息的有（）。.公司增资的计划.公司股权结构的重大变化.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%.上市公司收购的有关方案A.、B.、C.、D.、【正确答案】D31. 【单选题】下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额【正确答案】D32. 【单选题】证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.I

15、IIIIIIVD.IIV【正确答案】B33. 【单选题】取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。A.证券经营机构B.证券交易所C.证券业协会D.证监会【正确答案】A34. 【单选题】下列（）不属于基金份额持有人必须承担的义务。A.遵守基金契约B.缴纳基金认购款项及规定费用C.承担基金亏损或终止的无限责任D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动【正确答案】C35. 【单选题】【真题】下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易

16、中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人【正确答案】D36. 【单选题】下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II证券交易成交额累计在30万元以上的III获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III【正确答案】B37. 【单选题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投

17、资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38. 【单选题】关于有限责任公司，自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。A.30：60.B.60；30.C.30；90.D.60；90.【正确答案】D39. 【单选题】下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊

18、目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构【正确答案】B40. 【单选题】证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。A.周B.月C.季度D.年【正确答案】B41. 【单选题】针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度

19、，采取技术手段，对（）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。A.证券公司自营账户B.证券公司的资金账户C.证券公司的结算账户D.证券经纪人所招揽和服务客户的账户【正确答案】D42. 【单选题】下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正确答案】D43. 【单选题】公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司

20、债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.【正确答案】A44. 【单选题】【真题】根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括()。受处罚处分机构或个人名称；受处罚处分机构责任人；处罚处分时间；处罚处分类别。A.、B.、C.、D.、【正确答案】A45. 【单选题】在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。、风险承受能力；、资产与收入状况；、投资偏好；、工作状况。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C46. 【单选题】有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取

21、重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内IV.已取得证券从业资格A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】A47. 【单选题】【真题】非法设立期货公司或其他期货经营机构或者擅自从事期货业务的予以取缔没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下罚款，没有违法所得或者违法所得小于20万元的应当处以()罚款。A.20万元以上100万元以下B.15万元以上120万元以下C.25万元以上120万元以下D.20万元以上120万元以下【正确答案】A48. 【单选题】证券公司自营业务的内部控

22、制包括()。应加强自营账户的集中管理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门A.B.C.D.【正确答案】D49. 【单选题】下列属于中国证券业协会自律管理体现的是（）。I对会员单位的自律管理II对从业人员的自律管理III代办股份转让系统IV证券账户、结算账户的设立和管理A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、II

23、I【正确答案】D50. 【单选题】下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。I.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉II.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险III.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格IV.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、IV【正确答案】B

24、51. 【单选题】下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息【正确答案】D52. 【单选题】期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的【正确答案】C53. 【单选题】取得证券、期货投资咨询从业

25、资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的人员，其从业资格自取得之日起满（）个月后自动失效。A.12B.18C.24D.36【正确答案】B54. 【单选题】（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构【正确答案】C55. 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000【正确答案】B56. 【单选题】下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起

26、45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过【正确答案】A57. 【单选题】下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是（）。A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%D.证券经营机构从

27、事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%【正确答案】C58. 【单选题】证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【正确答案】B59. 【单选题】关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用

28、基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购【正确答案】D60. 【单选题】下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【正确答案】C61. 【单选题】不得注册为客户资产管理业务投资主办人的情形不包括（）。A.被证券业协会采取纪律处分未满2年B.未通过证券从业人员年检C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D.被

29、监管机构采取重大行政监管措施满2年【正确答案】D62. 【单选题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A.3%B.5%C.10%D.15%【正确答案】B63. 【单选题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%【正确答案】A64. 【单选题】对擅自公开或者

30、变相公开发行证券设立的公司，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2万元以上20万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下【正确答案】C65. 【单选题】证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施包括（）。建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系制定完善的风险防范制度建立完善的技术系统制定业务紧急应变程序和操作流程A.B.C.D.【正确答案】C66. 【单选题】上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。A.董事或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财

31、务总监或监事【正确答案】A67. 【单选题】下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试.从业资格不实行专业分类考试.通过了有关资格考试即取得相关从业资格A.、B.、C.、D.、【正确答案】D68. 【单选题】证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、【正确答案】C69. 【单选题】行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个月。A.3B.6C.12D.24【正确答案】B70. 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6【正确答案】B