证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案61

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1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：全面的风险管理的含义不包括（）。A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案：D2. 单选题：【2018年真题】下列不属于股票发行制度的是()。A.审批制B.核准制C.注册制D.批准制正确答案：D3. 单选题：整个证券市场的核心是（）。A.中国证监会B.证券交易所C.证券发行人D.国务院正确答案：B4. 单选题：内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过（）。A.5%B.13C.12D.20%正确答案：B5. 单选题：证券市场本质上是（）交换的场所。A

2、.风险B.信用C.价格D.价值直接正确答案：D6. 单选题：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收正确答案：A7. 单选题：2005年对中华人民共和国公司法修订的主要内容有关货币财产的出资比例：

3、规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%正确答案：D8. 单选题：根据中国证监会2007年3月的最新统一规定关于认购费用及份额计算下列说法正确的是（）。认购费用：认购金额认购费率认购份额=(净认购金额+认购利息)基金份额面值认购费用=净认购金额认购费率认购份额：认购金额基金份额面值A.B.C.D.正确答案：B9. 单选题：设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。、公司章程；、发起人协议；、发起人姓名；、承销机构名称。A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：我国人民币实行弹性汇

4、率机制，其作用包括（）。.人民币保值增值.增加出口总额.调节汇率.打击投机性资金A.、B.、C.、D.、正确答案：D11. 单选题：一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为（）。A.抵押债券B.信用债券C.质押债券D.保证债券正确答案：B12. 单选题：下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（）。普通股优先股固定收益政府债券固定收益金融债券A.B.C.D.正确答案：C13. 单选题：我国推出的储蓄国债具有（）特点。.针对机构投资者.不记名，可以流通.采用电子方式记录债权.免缴利息税A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：某一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面

5、值，向外国投资者发行的债券是（）。A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A15. 单选题：投资者需要通过（）领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等。A.证券公司B.证券登记结算机构C.其托管证券公司D.证券交易所正确答案：C16. 单选题：股票从性质上看，是一种()证券。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.既是物权证券又是债权证券正确答案：C17. 单选题：“三公”原则中的()原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A.公平B.公正C.公开D.公信正确答案：A18. 单选题：关于货币层次，下列说法中错误的是（）。B.M1是狭义货币，M2是广义

6、货币C.M0包括银行的库存现金D.在我国，准货币包括定期存款、储蓄存款和其他存款正确答案：C19. 多选题：【2015年真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还正确答案：ABCD20. 单选题：对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：金融债

7、券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：对基金、股票与债券认识正确的是（）。股票反映的是所有权关系债券反映的是债权债务关系基金反映的是信托关系债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具基金的收益有可能高于债券投资风险又可能小于股票A.B.C.D.正确答案：A23. 单选题：企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总

8、投资的()。A.10B.30C.40D.60正确答案：D24. 单选题：以下对ETF说法正确的是（）。采用主动管理模式采用指数基金模式实物申购、赎回有“最小申购、赎回份额”的规定A.B.C.D.正确答案：C25. 单选题：普通股票股东依法享有的权利包括（）。.参与公司重大决策.分配公司剩余资产.依法转让持有的股份.依法查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、董事会会议决议以及财务会计报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C26. 单选题：中央银行可以通过（）手段来增加金融市场货币供应量。A.提高再贴现率B.卖出有价证券C.买人有价证券D.提高法定存款准备金率正确答案：C27. 单选题：上市公司股

9、权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。A.行政指令机制B.均分机制C.固定对价机制D.平衡协商机制正确答案：D28. 单选题：()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本补充债券B.商业银行次级债券C.商业银行金融债券D.商业银行一般债券正确答案：A29. 单选题：关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管B.最小金额要求较低，且投

10、资者众多C.募集的对象通常是不固定的D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品正确答案：D30. 单选题：以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D.正确答案：B31. 单选题：沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法正确答案：B32. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证

11、券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A.中国结算公司、存管银行B.证券交易所、证券公司C.证券公司、存管银行D.证券交易所、存管银行正确答案：C33. 单选题：验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户正确答案：A34. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票在深圳证券交易所创业板市场上市的条件，说法错误的是()。A.股票已公开发行B.公司股本总额不少于3000万元C.公司股东人数不少于100人D.财务会计报告无虚假记载正确答案：C35. 单选题：企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次。A.每周B.每季C.每月D.

12、每年正确答案：A36. 单选题：基金管理费费率的大小通常（）。A.与基金规模成反比，与风险成正比B.与基金规模成反比，与风险成反比C.与基金规模成正比，与风险成正比D.与基金规模成正比，与风险成反比正确答案：A37. 单选题：可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（）。A.股票交割B.现金交割C.混合交割D.黄金交割正确答案：A38. 单选题：证券投资基金的交易费包括（）等。.银行汇划手续费.交易佣金.过户费.证管费A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.基础资产性质D.基础资产

13、的来源正确答案：A40. 单选题：下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A.压力测试法B.德尔塔-正态分布法C.蒙特卡罗模拟法D.历史模拟法正确答案：A41. 单选题：下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）。.佣金.过户费.印花税.托管费A.、B.、C.、D.、正确答案：B42. 单选题：套期保值的基本做法是（）。.持有现货空头，买入期货合约.持有现货空头，卖出期货合约.持有现货多头，卖出期货合约.持有现货多头，买入期货合约A.、B.、C.、D.、正确答案：D43. 单选题：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点

14、在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、正确答案：D44. 单选题：发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债正确答案：A45. 多选题：【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化正确答案：ABCD46. 单选题：有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身

15、净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A.、B.、C.、D.、正确答案：A47. 单选题：如果客户采用（）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。A.柜台委托B.非柜台委托C.自助委托D.人工委托正确答案：

16、C48. 单选题：根据不同的附加条件，优先股可以分为()。固定股息优先股和浮动股息优先股可累计优先股和非累计优先股有限制优先股和无限制优先股强制分红优先股和非强制分红优先股可回购优先股和不可回购优先股A.B.C.D.正确答案：B49. 单选题：资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV正确答案：B50. 单选题：下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、000001、平安银行股

17、份有限公司.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：公司债券上市由（）核准。A.中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：C52. 单选题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正确答案：A53. 单选题：（）对商业银行申请发行小微企业贷款专项金融债进行审批。A.银监会B.中央人民银行C.证监会D.保监会正确答案：A54. 单选题：下列属于间接融资手段的是（）。A.普通股

18、B.优先股C.债券D.贷款正确答案：D55. 单选题：基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.正确答案：D56. 单选题：国务院银行业监督管理机构应当对银行业金融机构实行（）监督管理。A.并表B.直接C.垂直D.全面正确答案：A57. 单选题：只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权正确答案：A58. 单选题：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.

19、保本型产品和保证最低收益型产品正确答案：A59. 单选题：我国的外资股包括（）。.红筹股.蓝筹股.境内上市外资股.境外上市外资股A.、B.、C.、D.、正确答案：A60. 单选题：我国的政策性金融机构包括（）I国家开发银行II中国进出口银行III中国农业银行IV中国农业发展银行A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：C61. 单选题：下列关于无记名股票阐述不正确的是（）。A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资正确答案：C62. 单选题：在基本分析法中对宏观经

20、济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.正确答案：A63. 单选题：通过（）可以计算基金资产净值。.基金负债.基金资产总值.基金份额总值.基金份额净值A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A.1000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元正确答案：C65. 单选题：下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票正确

21、答案：A66. 单选题：（）是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。A.主板市场B.创业板市场C.中小板市场D.第四版市场正确答案：B67. 单选题：除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。、担保协议；、担保人资信情况说明；、无违法违规证明；、资产证明。A.、B.、C.、D.、正确答案：A68. 单选题：债券的开户合同应包括（）I受托人的身份证号码II委托人的真实姓名III确立开户合同的有效期限IV委托人与证券公司之间的权利和义务A.I、II、IIIB.II、III

22、、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B69. 单选题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销正确答案：C70. 单选题：记账式国债的特点描述错误的是（）。A.不记名，不挂失，可上市流通B.上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低正确答案：A71. 单选题：证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答

23、案：A72. 单选题：下列关于市场风险特点的说法中，正确的有（）。.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起.种类众多、影响广泛、发生频繁.是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险.常常是其他金融风险的驱动因素A.、B.、C.、D.、正确答案：C73. 单选题：下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权正确答

24、案：A74. 单选题：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。投资顾问；投资管理；财务顾问；财务管理。A.B.C.、D.、正确答案：D75. 单选题：下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案：D76. 单选题：下列关于债券发行主体的说法，正确的是（）。A.金融债券的发行主体是政策性银行B.公司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非

25、股份制企业正确答案：B77. 单选题：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值II股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C78. 单选题：以下属于中央银行资产类业务的是()。外汇特别国债政府存款再贷款余额A.B.C.D.正确答案：B79. 单选题：证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全

26、部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：D80. 单选题：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿正确答案：B81. 单选题：股票的账面价值又称（）。A.票面价值B.股票面值C.股票净值D.理论价值正确答案：C82. 单选题：每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。.内在价值.账面价值.每股净资产.股票净值A.、B.、C.、D.、正确答案：C83. 单选题：实际上，大多数公

27、司的清算价格总是（）账面价值。A.低于B.等于C.高于D.无关于正确答案：A84. 单选题：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。A.5B.10C.15D.30正确答案：C85. 单选题：证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括（）。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好正确答案：A86. 单选题：下列关于券商柜台市场的描述，不正确的是（）。A.没有固定的场所B.交易主要利用电话进行C.柜台市场又称场内交易市场、店头交易市场

28、D.交易的证券以不在交易所上市为主正确答案：C87. 单选题：证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问正确答案：C88. 单选题：下列关于保险公司次级定期债务的描述中，正确的是（）。A.其期限在5年以下(含5年)B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他责任之后、先于保险公司股权资本C.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于80%的前提下，募集人才能偿付本息D.募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿正确答案：B89. 单选题：推动同业拆借市场形成

29、和发展的根本原因是（）的实施。A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制正确答案：A90. 单选题：根据规定，保险集团(控股)公司、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。A.12%B.10%C.7%D.5%正确答案：D91. 多选题：【2015年真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债正确答案：AB92. 单选题：无记名股票是指在（）上不记载股东名字的股票。A.股票票面、股东名册B.股东名册、发行文

30、件C.公司章程、股东名册D.股票票面、发行文件正确答案：A93. 单选题：若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9正确答案：D94. 单选题：剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券在（）等方面会与同样剩余期限的其他券种存在差异。.收益率.流动性.信用风险.利率风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D95. 单选题：只能在期权到期日执行的期权属于（）。A.美式期权B.欧式期权C.看跌期权D.看涨期权正确答案：B96. 单选题：下列关于

31、结算所和无负债结算制度的说法，错误的是（）。A.结算所是期货交易的专门清算机构B.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险C.结算所不以独立的公司形式组建D.结算所实行无负债的每日结算制度正确答案：C97. 单选题：按照保险标的的不同，可以将保险分为（）。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、正确答案：C98. 单选题：证券市场监管的常见手段有（）。.经济手段.法律手段.行政手段.自律方式A.、B.、C.、D.、正确答案：A99. 单选题：【2019年真题】金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为()A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资正确答案：B100. 单选题：银行业金融机构包括（）。.商业银行.信用合作机构.政策性银行.邮政储蓄银行A.、B.、C.、D.、正确答案：D