证券从业《证券市场基本法律法规》考核题库含参考答案54

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1、证券从业证券市场基本法律法规考核题库含参考答案1. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D2. 单选题：基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、D.、正确答案：A3. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C4. 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资

2、产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止

3、之日起不得少于5年A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C7. 单选题：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度结束之日正确答案：D8. 单选题：证券经纪业务的禁止行为包括（）。I不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信

4、用交易II不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物III不得侵占、损害客户的合法权益IV不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D9. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III.向客户充分提示证券投资的风险IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV正确答案：B10. 单选题：下列关于利用未公开信息

5、交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。I期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的II证券交易成交额累计在30万元以上的III获利或者避免损失数额累计在15万元以上的IV多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III正确答案：B11. 单选题：从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会正确答案：A12. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A.5B.10C.15D.20正确答案：

6、A13. 单选题：下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：C14. 单选题：关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的是（）。A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购正

7、确答案：D15. 单选题：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A16. 单选题：证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金，30日内还清D.法律规定的其他情形正确答案：C17. 单选题：下列适用证券法的有（）。.公司债券的发行.股票的上市.政府债券的发行.证券投资基金份额的上市A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单

8、选题：根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为正确答案：D19. 单选题：客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个正确答案：A20. 单选题：公司公开发行公司债券时，对于累计债券余额应当满足的条件是，累计债券余额不超过公司净资产的()。A.百分之二十B.百分之三十C.百分之四十D.百分之五十正确答案：C21. 单选题：下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法

9、中，错误的是（）。A.基本信息效力期限为10年B.基本信息长期有效C.奖励信息效力期限为3年D.处罚处分信息效力期限为3年正确答案：A22. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：C23. 单选题：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件有（）。.企业法人营业执照.公司章程.中国证券业协会统一印制的申请表.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码A.、B.、C.、D.、

10、正确答案：B24. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C25. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：证券发行交易当事人的行为准则不包括（）。A.有偿原则B.自愿原则C.诚实信用原则D.公平原则正确答案：D27. 单选题：证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（）。.有完善的融资融券

11、业务管理制度和实施方案.有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券.证券公司治理结构健全，内部控制有效.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C29. 单选题：（）为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会正确答案：C30. 单选题：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单

12、独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C31. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申

13、请。A.省级(含)以上B.市级(含)以上C.县级(含)以上D.中央正确答案：A33. 单选题：中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：证券业从业人员执业行为准则规定的特定禁止行为包括()。、接受他人委托从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失、向委托人承诺证券投资收益、中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：根据证券发行与承

14、销管理办法，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。A.发行2亿股参与报价的询价对象不足30家B.发行3亿股参与报价的询价对象不足40家C.发行4亿股参与报价的询价对象不足50家D.发行5亿股参与报价的询价对象不足60家正确答案：C36. 单选题：证券公司应建立与（）项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计事务所、评估机构等中介机构的协调配合。A.商业银行B.投资银行C.期货公司D.政府正确答案：B37. 单选题：有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检III.尚处于法

15、律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内IV.已取得证券从业资格A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A38. 单选题：在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。.证券账户的开立.证券账户注册资料的查询.证券账户挂失补办.非交易过户A.、B.、C.、D.、正确答案：D39. 单选题：上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为

16、.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查A.、B.、C.、D.、正确答案：C40. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B41. 单选题：公司提供担保的方式主要是保证、抵押和（）。A.质押B.留置C.定金D.保险

17、正确答案：A42. 单选题：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，不会在证券业协会网站公示的信息是（）。A.所在机构B.执业证书编号C.身份证号D.从事证券投资咨询业务类型正确答案：C43. 单选题：证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险，以及其他投资风险。A.政治B.经济C.市场D.法律正确答案：D44. 单选题：证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公司客户资产管理业务管理办法规定的，中国证监会及其派出机构根据不同情况，对

18、其采取的行政监管措施有（）。取消资格认定为不适当人选责令停止职权监管谈话A.、B.、C.、D.、正确答案：A45. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D46. 单选题：【2015年真题】下列未公开信息中不属于内幕信息的是()。A.公司分配股利的计划B.公司增资的计划C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%正确答案：D47. 单选题：按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要

19、求，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.一级市场中的虚假陈述II.二级市场中的虚假陈述III.新三板市场中的虚假陈述IV.面向社会公众的虚假陈述A.I、IIB.III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A48. 单选题：使用传真委托时，客户必须写明的信息不包括（）。A.客户姓名B.资金账户C.委托买(卖)证券名称D.客户家庭住址正确答案：D49. 单选题：持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。A.5%B.10%C.15%D.30%正确答案：A50. 单选题：下列关于采取

20、证券市场禁人措施的表述中，正确的是（）。A.涉嫌犯罪的应当移送司法机关由其决定是否采取证券市场禁入措施B.构成犯罪的应当采取终身市场禁人措施C.采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚D.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证正确答案：D51. 单选题：证券投资咨询机构及其工作人员利用荐股软件从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。.中国证券业协会.中国证监会.中国证监会派出机构.国务院证券监督管理机构A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（

21、）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：C53. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。平等；公正；诚实信用；公开。A.B.、C.、D.、正确答案：A54. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C55. 单选题：【2018年真题】下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股

22、份有限公司；募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司；募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。A.、B.、C.、D.正确答案：C56. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D57. 单选题：下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当

23、在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料正确答案：A58. 单选题：下列关于有限责任公司监事会的说法中，正确的有（）。.监事会有权提议召开临时股东会议.在董事会不召集股东会议的时候，监事会有权召集和主持股东会议.监事会有权向股东会会议提出议案.监事可以列席董事会会议，并对董事会会决议事项提出质询或建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D59. 单选题：【2018年真题】证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。A.1B.3C.5D.7正确答案：D60. 单选题：证券投资顾问

24、或证券分析师完成变更注册登记后，（）将在网站更新有关公示信息。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.国务院证券监督管理机构正确答案：A61. 单选题：向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.4亿元正确答案：B62. 单选题：下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。证券法证券公司监督管理条例证券登记结算管理办法客户交易结算资金管理办法A.B.C.D.正确答案：A63. 单选题：期货交易所向（）收取保证金。A.客户B.会员C.期货公司D.公司法人正确答案：B64. 单选题：为证券投资人或者客户提供证券投资分析

25、和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪正确答案：A65. 单选题：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核，复核应当留痕。A.一；一B.多；多C.多；一D.一；多正确答案：A66. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、

26、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C67. 单选题：根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。I弄虚作假II徇私舞弊III故意刁难有关当事人IV不按规定履行报告义务A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C68. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确答案：C69. 单选题：证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。,侵占、损害客户的合法权益,未经客户的委托擅自为客户买卖证券,为牟取佣

27、金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖,泄露客户资料A.,B.,C.,D.,正确答案：D70. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D71. 单选题：证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.5万元以上10万元以下

28、正确答案：C72. 单选题：经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,正确答案：B73. 单选题：根据有关规定开放式基金的认购费率不得超过申购金额的（）。A.1%B.2%C.5%D.8%正确答案：C74. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D75. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的

29、承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B76. 单选题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D77. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B78. 单选题：关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依

30、法办理B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定正确答案：B79. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400正确答案：C80. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：A81. 单选题：下列属于欺诈发行股票、债券犯罪构成要件的有（）。I客体要件II客观要件III主体要件IV主观要件A.I、II、III、IVB.I、IIC

31、.III、IVD.II、IV正确答案：A82. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.正确答案：C83. 单选题：【2015年真题】余额包销最长不得超过()。A.一个月B.三个月C.半年D.一年正确答案：B84. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币200

32、0万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B85. 单选题：我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A.5%B.8%C.10%D.20%正确答案：C86. 单选题：证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D87. 单选题：股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。A.持股5%以上的股东B.全体股东C.全体员工D.公司高级管理人员正确答案：B

33、88. 单选题：中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A89. 单选题：对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）。A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示正确答案：B90. 单选题：下

34、列关于证券交易的说法，不正确的是()。A.非依法发行的证券，不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密正确答案：C91. 单选题：监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。.证券公司的内部控制.证券交易所的监督.证券业协会的自律管理.证券监管机构的监管A.、B.、C.、D.、正确答案：B92. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30

35、D.3；30正确答案：D93. 单选题：客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A.一级B.二级C.三级D.四级正确答案：B94. 单选题：下列关于公司登记的说法中，不正确的有()。、公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记；、公司解散的，应当依法办理公司注销登记；、设立新公司的，应当依法办理公司设立登记；、公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记。A.、B.、C.、D.、正确答案：A95. 单选题：欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。.客体要件.客观要件.主体要件.主观要件A.、B.、C.、D.、正确答案：A96. 单选题

36、：关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有（）。.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人.本罪的主观方面为故意.侵害了投资者的利益.本罪主体为一般主体，单位不构成主体A.、B.、C.、D.、正确答案：D97. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C98. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B99. 单选题：关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。A.使用客户资产进行不必要的证券交易B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担正确答案：D100. 单选题：直投子公司可以开展的业务有（）。.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资A.、B.、C.、D.、正确答案：A