证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案64

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1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.3亿元正确答案：B2. 单选题：下列选项中，股票代码、全称对应正确的有（）。.上海证券交易所、600001、上海浦东发展银行股份有限公司.深圳证券交易所、000001、平安银行股份有限公司.上海证券交易所、600002、广州白云国际机场股份有限公司.深圳证券交易所、000002、万科企业股份有限公司A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开()对基金的重大

2、事项作出决议。A.股东大会B.基金受益人大会C.董事会D.基金托管人大会正确答案：B4. 单选题：截至2011年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。A.98B.109C.112D.121正确答案：B5. 单选题：为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置()只备选名单。A.10B.15C.20D.25正确答案：B6. 单选题：下列关于红筹股的描述中，正确的有（）。.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道.红筹股属于境外上市外资股A.

3、、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿正确答案：B9. 单选题：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。.禁止相互持股的情形.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益.禁止同业竞争A.、B.、

4、C.、D.、正确答案：B10. 多选题：【2015年真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同正确答案：ACD11. 单选题：中央银行可以采取（）的操作方法增加货币的供应量。A.通过窗口指导劝告商业银行减少贷款发放B.提高再贴现率C.提高存款准备金率D.在公开市场上买人证券正确答案：D12. 单选题：国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B13. 单选题：某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿

5、份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元正确答案：A14. 单选题：我国发行的国际债券品种主要有（）。.政府债券.金融债券.可转换公司债券.熊猫债券A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：D16. 单选题：投资者在

6、购买封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。A.申购费B.印花税C.赎回费D.手续费正确答案：D17. 单选题：对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：B18. 单选题：短期国库券的特点包括（）。.违约风险极小.流动性强.违约风险大.流动性弱A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6

7、日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日正确答案：C20. 单选题：我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、正确答案：B22. 单选题：我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为（）年。A.8B.10C.12D.20正确答案：C23. 单选题：会计师事务所申

8、请证券资格，注册会计师应不少于（）人。A.100B.120C.150D.200正确答案：D24. 单选题：根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）日内予以回复。A.60B.50C.30D.70正确答案：C25. 单选题：上市公司发行可转换公司债券的，其募集资金运用的数额和使用应当符合（）。.募集资金数额不少于项目需要量.除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券

9、为主要业务的公司.投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性.募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：股东大会做出普通决议必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A.过半数B.1/3C.213D.全数正确答案：A27. 单选题：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其

10、发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收正确答案：A28. 单选题：下列有关基金管理费表述正确的是（）。I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比III目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.

11、II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A29. 单选题：（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股正确答案：B30. 单选题：根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种正确答案：B31. 单选题：由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.不确定性D.周期性正确答案：A32. 单

12、选题：（）是指通过多样化的投资来分散和降低风险的方法。A.风险分散B.风险规避C.风险转移D.风险对冲正确答案：A33. 单选题：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数正确答案：B34. 单选题：下列关于股东表决权的说法中，正确的有（）。.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的.股东每持有一份股票，就有一票表决权.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定.普通

13、股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权A.、B.、C.、D.、正确答案：C35. 单选题：网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确正确答案：C36. 单选题：【2015年真题】国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，()资产应该折算成国家股。A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B.国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份中C.国有企业改制成股份公司形成的股份D.社会公众投资形成的股份正确答案：C37. 单选

14、题：中国人民银行的职能不包括（）。A.制定和执行货币政策B.通过审慎有效的监管，增强市场信心C.防范和化解金融风险D.维护金融稳定正确答案：B38. 单选题：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。A.3亿美元B.5亿美元C.8亿美元D.10亿美元正确答案：D39. 单选题：我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值正确答案：B40. 单选

15、题：中央银行参与货币市场的主要目的是（）。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入正确答案：A41. 单选题：下列不属于集合资产管理业务特点的是（）。A.集合性，即证券公司与客户是一对多B.投资范围有限定性和非限定性的区分C.具体的投资方向在资产管理合同中约定D.客户资产必须托管，专门账户投资运作正确答案：C42. 单选题：下列不属于直接融资特点的是（）。A.直接性B.集中性C.相对较强的自主性D.部分不可逆性正确答案：B43. 单选题：（）是指金融企业定期通过其管理信息系统将风险报告给其董事会、高级管理层、股东和监管部门的程序。A.风险期望B.风险预算C.风险

16、管理D.风险报告正确答案：D44. 单选题：下列选项中，属于资本流出的是（）。A.外国对本国负债减少B.本国对外国的债务增加C.本国对外国的债务减少D.本国在外国的资产减少正确答案：C45. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D46. 单选题：（）是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的标准化期货合约的交易。A.金融期权B.期货交易C.期货合约D.金融期货正确答案：B47. 单选题：下列有关深圳证券交易所1OF的表述中，正确的有（）。基金合同生效后即进入封闭期封闭期一般不超过2个月投资者在同一交易日内

17、可以进行多次认购投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销投资者通过交易所交易系统认购的必须按照金额进行认购A.B.C.D.正确答案：B48. 单选题：下列不属于银监会监管职责的是（）。A.对银行金融实行并表监督管理B.维护支付、清算系统的正常运行C.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理D.负责国有重点银行业金融监事会的日常管理工作正确答案：B49. 单选题：投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势做出判断，这是由衍生工具的（）所决定的。A.跨期性B.杠杆性C.风险性D.投机性正确答案：A50. 单选题：下列属于全国中小企业股

18、份转让系统的挂牌公司经营范围的有（）。.组织安排非上市股份公司股份的公开转让.为非上市股份公司融资提供服务.为市场参与人提供信息、技术和培训服务.为非上市股份公司并购业务提供服务A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）。A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数正确答案：D52. 单选题：政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近3年监管指标情况A.、B

19、.、C.、D.、正确答案：C53. 单选题：转融通业务保证金中的货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.15%B.20%C.25%D.30%正确答案：A54. 单选题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、正确答案：C55. 单选题：下列有关股票风险性特征，说法不正确的是（）。A.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期C.真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期D.股票风险的内涵也可以说是历史收益与预期收益之间的偏离正确答案：D56. 单选题：在一定条件下，以能否由原发行的股份公

20、司出价赎回为依据，优先股可分为（）I不可赎回优先股II可转换优先股III可赎回优先股IV不可转换优先股A.I、IIIB.II、IVC.I、IVD.III、IV正确答案：A57. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论正确答案：A58. 单选题：（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段正确答案：B59. 单选题：购买者在向出售者支付一定费用后就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利称之为（）。A.金融期货B.权证C.金融期权D.期

21、货正确答案：C60. 单选题：某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为0.97亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是（）元。A.0.94B.0.93C.0.92D.0.96正确答案：C61. 单选题：下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券正确答案：D62. 单选题：关于同业拆借市场的特点，下列说法正确的是（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、正确答案：C63. 单选题：【2

22、018年真题】下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是()。、金融衍生工具产生的最基本原因是避险；、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展；、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一；、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：中国证券投资者保护基金有限责任公司的职责包括（）。.筹集、管理和运作基金.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作.管理和处分受偿资产，维护基金权益.对证券公司进行监督管理A.、B.、C.、D.、正确答案：C65. 单选题：公司债券上市由（）核准。A.

23、中国证监会B.中国银监会C.证券交易所D.中国人民银行正确答案：C66. 单选题：以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法，错误的是（）。A.由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级B.由金融机构承销C.在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D.在证券交易所交易正确答案：D67. 单选题：下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。A.资产评估事务所B.证券公司C.投资咨询公司D.会计师事务所正确答案：B68. 单选题：企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值正确答案：B69. 单选题：依照我国证券投资基

24、金法的规定，设立基金管理公司，应当具备的条件包括（）。.有符合本法和公司法规定的章程.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币.取得基金从业资格的人员达到法定人数A.、B.、C.、D.、正确答案：D70. 单选题：下列关于单只股票期货的说法，错误的是（）。A.以单只股票作为基础工具B.实行非现金交割C.可以上市交易D.属于股权类期货正确答案：B71. 单选题：信周违约互换交易的危险来自（）。.集中交易.高杠杆性.信用保护买方不真正持

25、有作为参考的信用工具.场内交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B72. 单选题：下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。、风险定价、流程控制、工具控制、实时监测和报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D73. 单选题：公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借人资本C.债券资本D.股权资本正确答案：A74. 单选题：会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，主要用来分析公司的财务状况，重点在于研究公司的（）。.盈利性.规模性.安全性.流动性A.、B.、C.、D.、正确答案：D75. 单选题：记账式国债是一种无纸化国债，主要通过（）向各机构、公司及其他投资者发行。A.银

26、行间债券市场B.商业银行经营网点C.财政部国债服务部D.证券交易所交易系统正确答案：A76. 单选题：经国务院批准，2011年（）开展地方政府自行发债试点。.上海市.浙江省.广东省.深圳市A.、B.、C.、D.、正确答案：A77. 单选题：下列关于证券投资基金的特点认识中，正确的有（）。.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，有最低投资限额要求.是不能将鸡蛋放在一个篮子里理论在现实中的具体运用.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作.以科学的投资组合降低风险、提高收益A.、B.、C.、D.、正确答案：D78. 单选题：根据我国公司法，下列

27、不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称正确答案：C79. 单选题：证券发行上市保荐制度包括()内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度。A.B.C.D.正确答案：D80. 单选题：普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在()的要求上。A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益D.股权大小正确答案：C81. 单选题：证券登记结算公司依据证券法履行的职能包括（）。

28、.证券的存管和过户.证券持有人名册登记.证券账户、结算账户的设立.受发行人的委托派发证券权益A.、B.、C.、D.、正确答案：C82. 单选题：【2016年真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%正确答案：D83. 单选题：金融衍生工具产生与发展的原因是（）。避险金融自由化金融机构的利润驱动新技术革命A.B.C.D.正确答案：D84. 单选题：【2016年真题】现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、诚信D.法律

29、、监管、规范、发展正确答案：B85. 单选题：目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。.美元.日元.欧元.英镑A.、B.、C.、D.、正确答案：A86. 单选题：基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值正确答案：C87. 单选题：下列关于办理转托管业务时需要注意的问题中，描述正确的有（）。.转托管只有沪市有，深市没有.转托管可以是一只股票或多只股票.配股权证允许转托管.转托管证券在T+1日到账A.、B.、C.、D.、正确答案：C88. 单选题：不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交

30、易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性正确答案：B89. 单选题：下列关于债券票面要素的说法，正确的是（）。A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受正确答案：C90. 单选题：根据中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。.发行.自营.交易.登记A.、B.、C.、D.、正确答案：B9

31、1. 单选题：按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()。A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项正确答案：C92. 单选题：流通盘大约在1亿元以下的创业板块被称为（）。A.主板B.二板C.中小板D.创业板正确答案：C93. 单选题：在我国，证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A.中国证监会B.证券交易

32、所C.证券监督管理机构D.证券登记结算机构正确答案：B94. 单选题：（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII正确答案：D95. 单选题：证券具有极高的流动性必须满足的条件有（）。很容易变现变现的交易成本极小本金保持相对稳定变现的交易成本较高A.B.C.D.正确答案：B96. 单选题：从1984年1月1日起，中国人民银行不再办理针对企业和个人的信贷业务，成为专门从事金融管理，（）货币政策的政府机构。A.发行和制定B.发行和实施C.管理和制定D.制定和实施正确答案：D9

33、7. 单选题：证券交易所的职责不包括（）。A.证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系B.应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求C.证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责D.制定自律规则、执业标准和业务规范正确答案：D98. 单选题：按照保险标的的不同，可以将保险分为（）。.财产保险.人身保险.再保险.原保险A.、B.、C.、D.、正确答案：C99. 单选题：保险公司次级债应向（）发行。A.个人B.政府C.合格投资者D.境外个人投资者正确答案：C100. 单选题：普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）。A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议正确答案：B