2010年从业资格考试《法规》模拟试题及答案

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1、 免费提供各种资格考试真题、模拟题、练习题、精选题及答案2010年期货从业资格考试期货法规模拟试题及答案共155题，单选60题，多选60题，判断20题，综合15题。请在100分钟内完成。一、单选：（60题，每题0.5分）在以下各题给出的4个选项中，只有1个选项最符合题意，请将正确选项的代码填入括号内。1.对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。A2B5C10D15参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期

2、货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。故A选项正确。（第15 页）说明：在每道练习题答案解释之后的括号内，标有中国期货业协会2009 年1 月编写的全国期货从业人员资格考试用书期货市场教程中对应内容所在页码。但从以往的考试经验来看，考题范围以考试大纲为准，不完全拘泥于教材内容，所以本习题中也有少部分内容在教材中没有直接的解释。2.下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A期货交易所负责人任免B安排期货合约上市C保证期货合约履行D监督期货交割参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以

3、其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。故A 选项符合题意。第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。故B、C、D 选项不符合题意。（第45 页）3.期货保证金按期存管监控机构依照有关规定对保证金按期实施监控，进行（ ）稽核

4、。A每季B每月C每周D每日参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。故D 选项符合题意。（第14 页）4.期货公司可以接受（ ）的委托进行期货交易。A事业单位B企业法人C期货交易所工作人员D国际机关参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入

5、者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故A、C、D 选项不符合题意，选项符合题意。（第9 页）5.设立期货交易所，由（ ）审批。A证券交易所B中国期货业协会C国务院期货监督管理机构派出机构D国务院期货监督管理机构参考答案：D答题思路：期货交易管理条例第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。故D 选项符合题意。（第4 页）6.根据期货交易管理条例规定，申请设立期货公司，股东应当以期货或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。A85B75C50D35参考答案：A答题思路：根据期货交易管

6、理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备一定条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。故A选项正确。（第67 页）7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A2B3C5D10参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权

7、被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5 日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。故C 选项正确。（第16 页）8.申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。A2000万元B3000万元C5000万元D1亿元参考答案：B答题思路：根据期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000 万元。故B 选项符合题意。（第6 页）9.期货交易所会向会员收取的保证金，属于（ ）所有。A客户B会员C期货交易所D保证金存管机构参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，

8、属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。故B 选项符合题意。（第9 页）10.期货交易的计算，由（ ）统一组织进行。A中国证监会B期货交易所C中国期货业协会D中国期货保证金监控中心参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。故B 选项符合题意。（第10 页）11.期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，（ ）有权要求期货公司予以改进或更换。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金监控中心D期货保证金

9、存管银行参考答案：A答题思路：期货交易管理条例第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。故A 选项符合题意。（第16 页）12.有价证券的种类、价值的计算方法和冲抵保证金的比例等，由（ ）规定。A期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货公司D中国期货业协会参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第三十二条规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易

10、。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。故B 选项符合题意。（第10 页）13.境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（ ）进行核准。A中国证监会B中国银监会C国务院商务主管部门D国家外汇管理局参考答案：C答题思路：期货交易管理条例第四十六条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。故C 选项符合题意。（第1112 页）14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，根据审慎监管原则进行审查，做成批准或者不批准的决定。A20天B1个月C3个月D6个月参考答案：D答题思路：期货

11、交易管理条例第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6 个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。故D 选项符合题意。（第7 页）15.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。A1万元以上3万元以下B1万元以上5万元以下C3万元以上5万元以下D3万元以上10万元以下参考答案：B答题思路：期货交易管理条例第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的

12、软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3 万元以上10 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以上5 万元以下的罚款。故B 选项符合题意。（第21 页）16.我国期货交易所是（ ）。A行业自律性非法人社团B行业自律性法人社团C按章程和交易规则实行自律管理的法人单位D按章程和交易规则实行自律管理的非法人单位参考答案：C答题思路：期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。故C 选项符合题意。（第31 页）17.会员制

13、期货交易所的会员大会每年召开（ ）次。A1B2C3D4参考答案：A答题思路：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。故A 选项正确。（第34 页）18.期货交易所的法人代表是（ ）。A理事长B董事长C监事长D总经理参考答案：D答题思路：期货交易所管理办法第三十三条规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。故D 选项符合题意。（第37页）19.下列关于会员制期货交易所理事因故不能出现理事会会议的说法，不正确的是（ ）。A因故可以委托其他理事代为出席B应明确授权范围C每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D可以采用口头委托形式参考答案：D答题思

14、路：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。故A、B、C 选项说法正确，D 选项说法不正确。（第36 页）20.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，（ ）。A需催促客户尽快确认B客户不能建立新的交易头寸C视为对交易结算报告内容有异议D视为对交易结算报告内容的确认参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第六十一条规定，客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告

15、的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。故D选项符合题意。（第62 页）21.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收义务收入，单处或并处（ ）万元以下罚款。A1B3C5D10参考答案：B答题思路：期货公司管理办法第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3 万元以下罚

16、款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3 万元以下罚款。故B 选项正确。（第67 页）22.期货公司股东涉嫌严重违法违规经营，别有权机关立案调查的，期货公司应当在5日内向（ ）提出书面报告。A中国证监会B期货公司所在地的中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货公司股东参考答案：B答题思路：根据期货公司管理办法第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其相关股东应当在5 日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。故B 选项符合题意。（第58页）23.期货公司变更住所，应当向（ ）提交申请材料。A拟迁入地中国

17、证监会派出机构B拟迁出地中国证监会派出机构C中国期货业协会D中国证监会参考答案：A答题思路：根据期货公司管理办法第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。故A 选项符合题意。（第55 页）24.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A董事长B首席风险官C风险管理部负责人D监事长参考答案：B答题思路：期货公司管理办法第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。故B 选项符合题意。（第59 页）25.（ ）发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生

18、风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。A董事长B总经理C财务负责人D首席风险官参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第四十三条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。故D 选项符合题意。（第59 页）26.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）年。A1B5C10D20参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20 年；交易指令记录

19、、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20 年。故D 选项正确。（第62 页）27.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做成决定前（ ）个工作日将免职理由及履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A10B15C20D30参考答案：A答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10 个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。故A 选项正确。（第77 页）28.下列关于期货公司从业人员兼职的做法，正确的是（ ）。A期货公司总经理兼任期货公司参股的公司董

20、事B期货公司总经理兼任期货公司参股的公司总经理C期货公司董事在党政机关兼职D期货公司营业部负责人兼任其他营业部负责人参考答案：A答题思路：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员（根据该办法第二条，高级管理人员包括期货公司总经理）不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2 家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。故A 选项说法正确，B、C、D 选项说法不正确。（第77 页）29.期货公司的独立董

21、事最多可以在（ ）家期货公司兼任独立董事。A1B2C3D4参考答案：B答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，独立董事最多可以在2 家期货公司兼任独立董事。故B 选项正确。（第77 页）30.下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是期货公司（ ）。A财务负责人B监事会主席C独立董事D董事长参考答案：A答题思路：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第八条、第十条和第十四条规定，期货公司独立董事、董事长和监事会主席不必具有期货从业人员资格，而财务负责人必须具有期货从业人员资格。故A 选项符合题意。（第7172 页）31.若期货公司董事长、总经理、首

22、席风险官失踪，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A12B6C3D2参考答案：B答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3 个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6 个月。公司应当在6 个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。故B 选项正确。（

23、第79 页）32.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例，不得超过公司经理层人员总数的（ ）。A10B20C25D30参考答案：D答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。故D选项正确。（第77 页）33.取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（ ）申请从业资格。A所在期货公司B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D期货交易所参考答案：A答题思路：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会

24、申请从业资格。故A 选项符合题意。（第84 页）34.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在（ ）公示。A中国证监会网站B中国证监会指定报刊C中国期货业协会网站D期货交易所参考答案：C答题思路：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10 个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。故C 选项符合题意。（第87 页）35.通过期货从业人员资格考试的，取得（ ）。A中国证监会颁发的考试合格证明B中国证监会颁发的从业资格证书C中国期货业协会颁发的考试合格证明D中国期货

25、业协会颁发的从业资格证书参考答案：C答题思路：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。故C 选项符合题意。（第84 页）36.取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A6个月B1年C18个月D2年参考答案：D答题思路：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。故D 选项符合题意。（第85 页）37.期货投资者保障基金的筹集原则是（ ）。A不得超出财政

26、收入范围B不得超出交易手续费范围C取之于民，用之于民D取之于市场，用之于市场参考答案：D答题思路：期货投资者保障基金管理暂行办法第四条规定，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。故D 选项符合题意。（第27 页）38.期货投资者保障基金对机构投资者保证金损失的补偿原则是（ ）。A对每位机构投资者保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90补偿B对每位机构投资者保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按80补偿C对每位机构投资者保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90补偿D对每位机构投

27、资者保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80补偿参考答案：D答题思路：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10 万元以下（含10 万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10 万元以下（含10 万元）的部分全额补偿，超过10 万元的部分按百分之八十补偿。故D 选项符合题意。（第2930 页）39.证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法中，要求证券公司申请介绍业务资格时，需要配备必要的业务人员，公司总

28、部至少有（ ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资格的业务人员。A2、5B5、2C2、2D5、5参考答案：B答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有2 名具有期货从业人员资格的业务人员。故B 选项正确。（第112 页）40.在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（ ）。A具备期货从业资格B具备代理人从业资格C具备银行从业资格D经中国期货业协会批准参考答案：A答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十六条规定，证券公司应当配备足够

29、的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。故A 选项符合题意。（第114 页）。期货从业资格是由中国期货业协会认定的，并非通过中国证监会批准的资格，故D 选项不符合题意。（第84 页）41.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于（ ）亿元。A12B10C8D4参考答案：A答题思路：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标应当符合规定标准，其中包括净资本不低于12 亿元。故A 选项正确。（第112 页）

30、42.证券公司不得接受（ ）的委托从事中间介绍业务。A其全资拥有的期货公司B其控股的期货公司C与证券公司受同一机构控制的期货公司D非A、B、C选项中的期货公司参考答案：D答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。故D 选项符合题意。（第114 页）43.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（ ）个工作日内报告各自所在地的中国证监会派出机构备案。A1B3C5D10参考答案：C答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

31、第十一条规定，证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。故C 选项正确。（第113114 页）44.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。A15B10C5D3参考答案：C答题思路：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十五条规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5 年。故C 选项正确。（

32、第115 页）45.在金融期货结算业务中，全面结算会员期货公司应当按照（ ）的保证金标准向非结算会员收取保证金。A中国证监会规定B期货交易所规定C中国期货业协会规定D结算协议规定参考答案：D答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。故D 选项符合题意。（第100 页）46.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，其董事长、总经理和副总经理至少3人的期货或者证券从业时间必须在（ ）年以上。A5B4C3D2参考答案：A答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，

33、应当具备：董事长、总经理和副总经理中，至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少2 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上等条件。故A 选项正确。（第97 页）47.期货公司金融结算业务试行办法规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。A在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出B在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出C在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出D在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出参考答案：B答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条规定，

34、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议。故B 选项符合题意。（第101 页）48.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。A20日B1个月C2个月D3个月参考答案：D答题思路：期货公司金融期货结算业务试行办法第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3 个月内，作出批准或者不批准的决定。故D 选项符合题意。（第98 页）49.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计（ ）。A每日风险监管报表B每周风险监管报表C月度风险监管报表D年度

35、风险监管报表参考答案：D答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。故 D 选项符合题意。（第104 页）50.期货公司保留有相关责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（ ）年。A2B3C4D5参考答案：D答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第二十七条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于5 年。故D正确。（第108 页）51.期货公司风险监

36、管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限（ ）。A不得超过10个工作日B由期货公司申报备案C不得超过20个工作日D根据指标状态确定参考答案：C答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十四条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2 个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。故C 选项符合题意。（第109 页）52.根据期货公司风险监管指标管理试行办法，期货公司应当持续符合的

37、风险监管指标标准不包括（ ）。A净资本不得低于客户权益总额的6B净资本月净资产的比例不得高于40C负债与净资产的比例不得高于150D流动资产与流动负债的比例不得低于100参考答案：B答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1,500 万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6；（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；（四）净资本与净资产的比例不得低于40；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（六）负债与净资产的比例不得高于150；（七）规定的最低限额的结算准

38、备金要求。故B 选项符合题意。（第106107 页）53.处于风险预警期的期货公司，风险监管指标（ ），风险预警期结束。A与上月相比变动超过20B达到规定标准的120C达到规定标准的80D优于预警标准且连续保持3个月参考答案：D答题思路：期货公司风险监管指标管理试行办法第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3 个月的，风险预警期结束。故D 选项符合题意。（第109 页）54.小王是期货从业人员，下列做法正确的是（ ）。A发现自身利益与客户利益发生冲突时，及时向客户进行披露B提供服务时，充分揭示交易风险，承诺保障客户收益C以自己名义从事期货交易D以朋友小周的名义自己从事期货交

39、易参考答案：A答题思路：期货从业人员执业行为准则（修订）第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。故A 选项做法正确。第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故C、D 选项做法不正确。第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承

40、诺或保证。故B 选项做法不正确。（第120122 页）55.除（ ）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生视觉或潜在利益冲突的其他组织的职务。A中国期货业协会B中国证监会派出机构C所在机构D中国证监会参考答案：C答题思路：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故C 选项符合题意。（第123 页）56.在期货交易中，应当提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员以排挤竞争对手为目的，低于（ ）收取手续费。A期货公司规定B交易所规定C中国证监会规定D经营成本或行业自律标准参考答案：D

41、答题思路：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。故D 选项符合题意。（第122 页）57.期货从业人员执业标准（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据。A法律处分B司法处分C行政处罚D纪律惩戒参考答案：D答题思路：期货从业人员执业行为准则（修订）第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。（第119 页）5

42、8.根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，（ ）为合同履行地。A投资者住所地B分支机构住所地C期货公司住所地D期货交易所住所地参考答案：B答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。故B 选项符合题意。（第136 页）59.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（ ）承担。A客户B期货公司C期货交易所D客户与期货公司共同参考答案：C答题

43、思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十三条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失，由期货交易所承担。故C 选项符合题意。（第139140 页）60.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（ ）确定管辖。A期货公司住所地B当事人选择的诉由C被侵权人住所地D违约人住所地参考答案：B答题思路：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人

44、起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。故B 选项符合题意。（第136 页）二、多选：（60题，每题0.5分）在以下各题给出的4个选项中，有2个或2个以上选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。61.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（ ）。A制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权B对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理C制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D设计合约，安排合约上市参考答案：ABC答题思路：期货交易管理条例第五十条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定

45、有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；（二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；（三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；（四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；（五）监督检查期货交易的信息公开情况；（六）对期货业协会的活动进行指导和监督；（七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；（九）法律、行政法规规定的其他职责。故A、B、C 选项符合

46、题意。设计合约，安排合约上市是期货交易所的职责，故D 选项不符合题意。（第1213 页）62.下列关于中国期货业协会的说法，正确的有（ ）。A权利机构是理事会B是自律性组织，是社会团体法人C负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作D中国期货业协会的章程由理事会制定参考答案：BC答题思路：期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。故 B 选项说法正确。第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。故A、D 选项说法不正确。

47、第四十九条规定，期货业协会履行的职责包括负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。故C 选项说法正确。（第12 页）63.根据期货交易管理办法的规定，期货交割的交割仓库（ ）。A有期货交易所指定B其实物交割总量由期货交易所限制C应当与期货交易所签订协议D可将与期货相关的交易信息告知与其关系密切的投资机构参考答案：AC答题思路：期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的

48、入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。故A、C 选项符合题意。（第1011 页）64.期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳定运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在别国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，限制其（ ）。A自由资金的使用B发放红利C向普通员工支付报酬D转让财产参考答案：ABD答题思路：根据期货交易管理条例第五十九条规定，期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院

49、期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机构；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。故A、B、D 选项符合题意。（第15 页）65.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施包括（ ）。A进入涉嫌违法行为发生场所调

50、查取证B进行现场检查C对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存D在调查操作期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财

51、产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15 个交易日；案情复杂的，可以延长至30 个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。故A、B、C、D 选项均符合题意。（第13 页）66.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决

52、定采取（ ）等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A提供保证金B调整涨跌停板幅度C限制会员或者客户的最多持仓量D暂时停止交易参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。故A、B、C、D 选项均符合题意。（第 5 页）67.申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备（ ）等条件。A主要股东有期货投资经验B从

53、业人员具有期货从业资格C有符合法律、行政法规规定的公司章程D注册资本最低限额为人民币3000万元参考答案：BCD答题思路：期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3,000 万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3 年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。故B、C、D 选

54、项符合题意。（第6 页）68.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（ ）等监管措施。A提示B记入信用记录C谈话D降职参考答案：ABC答题思路：期货交易管理条例第五十九条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。故A、B、C 选项符合题意。（第15 页）69.期货公司（ ）的，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以

55、上3倍以下的罚款。A未将客户交易指令下达到期货交易所B接受不符合规定条件的单位或者个人委托C变相从事期货自营业务D进行混码交易参考答案：BCD答题思路：根据期货交易管理条例第七十条和第七十一条规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托、从事或者变相从事期货自营业务、进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上3 倍以下的罚款。故B、C、D 选项符合题意。期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款。故A 选项不符合题意。（第1819页）70.期货公司办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督

56、管理机构批准。A变更公司形式B变更注册资本C变更10股权D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构参考答案：ABCD答题思路：期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。故A、B、C、D 选项均符合题意。（第7 页）71.期货内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括（ ）。A国务院期货监督管理机构制定的对期货交

57、易价格可能产生重大影响的政策B期货交易所做成的可能对期货价格产生重大影响的决定C期货公司面临的已经判决但尚未宣布的诉讼D期货交易所会员、客户的资金和交易动向参考答案：ABD答题思路：期货交易管理条例第八十五条规定，内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。故A、B、D 选项符合题意，C 选项不符合题意。（第23 页）72.实行会

58、员分级结算制度的期货交易所，（ ）。A会员由高级结算会员和初级结算会员组成B会员由结算会员和非结算会员组成C向所有会员收取保证金D可以限制结算会员的结算业务范围参考答案：BD答题思路：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。故A 选项不符合题意，B 选项符合题意。期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于 3 日内报告中国证监会。故D 选项符合题意。期货交易所管理办法第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。故C

59、 选项不符合题意。（第4142 页）73.期货交易应当以适当方式发布的信息包括（ ）。A持仓量排名B最高价、最低价C开盘价、收盘价D成交量、成交价参考答案：ABCD答题思路：期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。B、C、D 选项属于即时行情，故A、B、C、D 选项均符合题意。（第45 页）74.期货交易所因（ ）而解散。A章程规定的营业期限届满B会员数少于规定最低数量C会员大会或者股东大会决

60、定解散D中国证监会决定关闭参考答案：ACD答题思路：期货交易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决定解散；（三）中国证监会决定关闭。故A、C、D 选项符合题意。（第34 页）75.河西市欲成立一家大宗商品电子交易所，其不能采用的名称包括（ ）。A河西市交易所B河西市期货交易所C河西市商品交易所D河西市电子交易所参考答案：BC答题思路：期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。故B、C 选项不符合题意。（第32 页）76.期货交易所的下列事项中，需要中国证监会批准的有（ ）。A修改期货合约B终止期货合约C取消交易品种D修改交易规则参考答案：ABCD答题思路：期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。故A、B、C、D 选项均符合题意。（第45 页）77.会员制期货交易所，需要召开临时会员大会的情况有（ ）。A总经理认为必要B理事会认为必要C1/3以上会员联名提议D会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3参考答案：BCD