证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案23

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。I转融通专用证券账户II转融通担保证券账户III转融通证券交收账户IV转融通专用资金账户A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C2. 单选题：有限责任公司的股东享有下列哪些权利()。?阅股东会会议记录和公司财务会计报告在公司登记后，可以抽回出资按照出资比例分取红利公司新增资本时，可以优先认缴出资A.B.C.D.正确答案：C3. 单选题：下列不属于上市公司重大资产重组资产负债表关注事项的是（）。A.巨额应收或

2、预付款项是否存在关联方占款情形B.标的资产是否存在坏账准备多提C.标的资产是否存在固定资产折旧D.短期借款项目是否存在大额到期借款未偿还情形正确答案：B4. 单选题：下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（）。股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内上市公司应当公布股东大会决议上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后应当在两个工作日内予以公告证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知上市公司决定撤回证券发行申请的应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告A.B.C.D.正确答案：C5. 单选题：全国银行问同业拆借中心

3、开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D6. 单选题：上市公司信息披露管理办法属于（）层级。A.行政法规B.法律C.自律管理业务规则D.部门规章正确答案：D7. 单选题：首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例（）以上的股东配售股票。A.2%B.3%C.4%D.5%正确答案：D8. 单选题：下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。I替证券公司代理客户买卖证券业务II证券公司向客户垫付资金III不承担客户的价格风险IV分享客户买卖证券的差价A.III、IVB.II、IVC.I、IIID.I、I

4、I正确答案：C9. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D10. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A11. 单选题：证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（）。合作内容起止时间版面安排或者节目时间段项目负责人A.B.C.D.正确答案：D12. 单选题：收购要约的期限

5、不得少于（）日，并不得超过（）日。I20II30III60IV65A.III、IVB.II、IVC.II、IIID.I、III正确答案：C13. 单选题：根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述A.I、II、IIIB.II、IVC.I、IIID.II、III正确答案：D14. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B15. 单选题：诚信信息中的基本信息通过()采

6、集。.协会会员信息管理系统.协会人员信息管理系统.从业人员信息管理系统.诚信信息系统A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载的事项不包括（）。.股东的姓名或者名称及住所.各股东所持股份数.各股东的资产状况.各股东的信誉状况A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A18. 单选题：下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券B.内幕信

7、息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任D.影响证券交易的重大事件应公开正确答案：B19. 单选题：中华人民共和国公司法规定，当出现下列()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的23时；、持有公司股份10以上的股东请求时；、董事会认为必要时；、监事会提议召开时。A.、B.、C.、D.、正确答案：A20. 单选题：（）是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正

8、确答案：B21. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：C22. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件

9、中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A24. 单选题：公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5正确答案：C25. 单选题：根据中华人民共和国证券法的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，必须采取承销团的形式来销售。A.1000B.2000C.3000D.5000正确答案：D26. 单选题：公司应当在（

10、）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A.每半个会计年度终了B.每一个会计年度终了C.一年结束D.半年结束正确答案：B27. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D28. 单选题：某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的

11、有（）。1.2:1和7500万股.1.25：1和12000万股.2.5：1和6000万股.1.5：1和10000万股A.、B.、C.、D.、正确答案：B29. 单选题：股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表（）具有表决权的股东通过。A.1/2以上B.2/3以上C.全体D.1/3以上正确答案：B30. 单选题：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定正确答案：A31.

12、单选题：（）将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。A.证券交易所B.证监会C.证券业协会D.国务院证券监督管理机构正确答案：C32. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务

13、等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：关于基金份额认购的收费模式的表述，不正确的是（）。I存在前端收费和后端收费两种模式II后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用III前端收费模式是指在认购基金份额时不收费IV前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A35. 单选题：契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。A.经理层B.基金

14、受益人大会C.董事会D.基金托管人正确答案：B36. 单选题：证券公司风险控制指标管理办法对证券的界定范围有（）。.股票.证券投资基金.证券衍生品.固定收益类证券A.、B.、C.、D.、正确答案：B37. 单选题：按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A.5日?B.10日C.15日?D.30日正确答案：B38. 单选题：同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于()万元；最近1年末金融资产不低于()万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄

15、金、外汇等投资经历。A.1000；1000?B.2000；1000C.2000；2000?D.1000；2000正确答案：B39. 单选题：关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司正确答案：D40. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III在发行结果公告中披露获配机构投资者

16、名称IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.IIIIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D41. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV正确答案：A42. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险

17、隐患或不合规时，要立即向（）和投资者决策机构报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：B43. 单选题：下列关于融券业务涉及证券权益处理，说法不正确的是（）。A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利C.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司客户信用交易担保证券账户D.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的

18、意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利正确答案：C44. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。国债；债券型证券投资基金；股票型证券投资基金；上市企业债券。A.B.C.D.正确答案：A45. 单选题：主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，()通知该主办券商并公告。A.书面B.口头C.电话D.传真正确答案：A46. 单选题：同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销正确

19、答案：A47. 单选题：公司申请公司债券上市交易应符合的条件有（）。公司债券的期限为1年以上公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件公司债券实际发行额不少于人民币3000万元公司净资产不少于人民币5000万元A.B.C.D.正确答案：A48. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（）个工作日内向协会报告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B49. 单选题：【2018年真题】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。专业分析；内幕信息；市场传言；虚假信息。A.、B.、C.、D.、正确答

20、案：A50. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用（）方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B51. 单选题：能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。A.逐日盯市制度B.风险预警制度C.防火墙制度D.保证金制度正确答案：C52. 单选题：【2015年真题】公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的()由公司登记机关责令改正处以所抽逃出资金额的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之

21、二十以下D.百分之十以上百分之二十以下正确答案：A53. 单选题：股东权利滥用的内容包括()。.滥用的方式.滥用的损害对象.滥用的后果.滥用的责任A.、B.、C.、D.、正确答案：D54. 单选题：证券公司向客户融资，应当使用()。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金A.B.C.D.正确答案：A55. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B56. 单选题：申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.工商行政管理局D.发改委正

22、确答案：B57. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半B.1C.2D.3正确答案：A58. 单选题：中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。A.行政B.强制C.自律D.经济正确答案：C59. 单选题：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。A.3%B.5%C

23、.10%D.15%正确答案：B60. 单选题：具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力公司、企业等机构，且其净资产合计不低于()万元人民币，为合格投资者。A.500B.1000C.1500D.2000正确答案：B61. 单选题：下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（）。.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性

24、进行审查A.、B.、C.、D.、正确答案：A62. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()。、经营证券经纪业务已满2年、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定、财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D63. 单选题：根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）。.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某

25、一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A.、B.、C.、D.、正确答案：A64. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B65. 单选题：证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。A.3B.5C.7D.10正确

26、答案：C66. 单选题：证券公司参与区域性市场，应该做到的不包括（）。A.合理确定参与的数量和地域B.制定开展区域性市场业务方案C.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制D.制定接受监管的方案正确答案：D67. 单选题：下列关于有限责任公司股权转让的说法中，错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东1/3以上同意C.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让D.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让正确答

27、案：B68. 单选题：证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。I内部控制制度II合规制度III人力资源状况IV财务状况A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III正确答案：A69. 单选题：下列（）是资产管理合同必备内容。.当事人的权利、义务.委托资产的出资方式、数额和认缴期限.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制.委托资产预期收益A.、B.、C.、D.、正确答案：B70. 单选题：下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后，发行人经营与收益

28、的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出正确答案：D71. 单选题：下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A.B.C.D.正确答案：D72. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（

29、）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D73. 单选题：下列说法中正确的是()。金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致A.B.C.D.正确答案：B74. 单选题：下列机构中对证券公司证

30、券自营账户业务进行相应的日常监督管理的是（）。A.证券业协会B.中国证监会及派出机构C.中国人民银行D.证券交易所正确答案：D75. 单选题：证券账户用来记载投资者所持有的证券（）。相应的变动情况种类价格数量A.B.C.D.正确答案：B76. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D77. 单选题：公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括（）。A.公司营业执照B.公司章程C.股东大会决议D.公司员工名单正确答案：D78. 单选题：证券业从业人员的诚信信

31、息包括（）。I.基本信息II.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C79. 单选题：证券公司的（）负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构正确答案：A80. 单选题：国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10

32、万元的，并处（）的罚款。A.10万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案：A81. 单选题：中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行正确答案：B82. 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D83. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中，不正确的是（）。A.

33、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D84. 单选题：下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖.进入其他证券公司营业场所劝导客户.接受客户委托，买卖证

34、券.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：C85. 单选题：证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（），证券公司可根据自身风险承受能力确定具体比例。A.50%B.100%C.150%D.200%正确答案：D86. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B87. 单选题：保荐机构应当于每年4月份向（）报送年度执业报告。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司正确答案：C88. 单选题：下列选项中，属于对于并购重组

35、委员会委员的监管制度的有()。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制A.B.C.D.正确答案：C89. 单选题：根据公司法的规定，下列关于股份有限公司股份转让的说法中，正确的有（）。.股东持有的股份可以依法转让.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易所进行或者按照国务院规定的其他方式进行A.、B.、C.、D.、正确答案：C90. 单选题：进入期货交易所进行期货交易的，应当是（）。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D91. 单选题：依

36、法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（）。A.登记结算公司B.中国证监会C.沪深交易所D.中国证券业协会正确答案：D92. 单选题：（）规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。A.证券法B.证券交易所管理办法C.行政法D.民法正确答案：B93. 单选题：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5正确答案：C94. 单选题：收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将

37、收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30正确答案：B95. 单选题：根据证券市场禁入规定的规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.5-7B.()C.3-5D.3-7正确答案：B96. 单选题：（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A97. 单选题：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资

38、银行项目业务流程控制的环节有（）。.承揽立项.尽职调查.改制辅导.内部审核A.、B.、C.、D.、正确答案：D98. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A.、B.、C.、D.、正确答案：D99. 单选题：下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。I伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的II转移或者隐瞒所募集资金的III利用募集的资金进行违法活动的IV发行数额在100万元以上的A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV正确答案：B100. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A