证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案14

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1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C2. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B3. 单选题：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.200C.100D.300正确答案

2、：B4. 单选题：关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外A.、B.、C.、D.、正确答案：A5. 单选题：证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D6. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募

3、资金金额（）以上（）以下的罚款。A.1%；5%B.1%；10%C.5%，10%D.5%；20%正确答案：A7. 单选题：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。A.5%以上25%以下B.5%以上20%以下C.5%以上15%以下D.s%以上10%以下正确答案：C8. 单选题：会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C9. 单选题：为了保障广大投资者的利益。防止基金资产

4、被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构正确答案：C10. 单选题：以下不符合加证券业从业人员资格的是（）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员正确答案：C11. 单选题：【2018年真题】证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。将自营业务与代理业务混合操作；以自营账户为他人买卖证券；委托其他证券经营机构代为买卖证券；以他人名义为自己买卖证券。A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：下列关于自营业务的操作的说法中

5、，不正确的是（）。A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度正确答案：D13. 单选题：证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。A.筹集、管理和运作基金B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施C.监测证券

6、公司风险，参与证券公司风险处置工作D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作正确答案：B14. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。.单个客户参与金额不低于5万元人民币.委托资产应当是货币资金.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产.委托资产应当是股票或债券A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：证券公司从事

7、证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定（），以（）的名义单独立户管理。A.证券公司，每个客户B.商业银行，证券公司C.商业银行，每个客户D.证券公司，商业银行正确答案：C17. 单选题：()是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司正确答案：B18. 单选题：中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：证券

8、公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有()。责令其限期改正；责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果。A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B21. 单选题：期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。I成交量与成交价II开盘价与收盘价II

9、I持仓量与持有期IV最高价与最低价A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正确答案：C22. 单选题：公司公开发行新股，应当具备的条件不包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力，财务状况良好C.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件D.最近1年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为正确答案：D23. 单选题：以下属于常见的内幕交易行为的是（）。.内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为.内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用内幕信息获利的行为.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者

10、建议他人买卖证券的行为.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假信息，扰乱证券市场A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：由（）向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。A.基金管理人及基金托管人B.基金销售机构C.基金注册登记人D.基金持有人正确答案：A25. 单选题：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。A.5B.7C.10D.15正确答案：C26. 单选题：上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名（）代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。A.董事

11、或高级管理人员B.监事或高级管理人员C.董事或监事D.财务总监或监事正确答案：A27. 单选题：期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会正确答案：B28. 单选题：下列属于欺诈客户行为的是（）。A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确

12、认文件正确答案：D29. 单选题：设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（）。A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本正确答案：A30. 单选题：下列有关上市公司组织机构特别规定的说法中，正确的有（）。.上市公司1年内对外担保金额超过公司资产总额的20%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过.上市公司设立独立董事，具体办法由人大及其常委会规定.上市公司应当设立董事会秘书，负责公司股东大会和董事

13、会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜.董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过A.、B.、C.、D.、正确答案：C31. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。,融资融券业务资格申请书,股东会关于经营融资融券业务的决议,负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件,中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A.,B.,C.,D.,正确答案：B32. 单选题：证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得（）执业资格且实际

14、从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A.证券投资顾问B.发布证券研究报告C.证券投资分析D.证券投资咨询正确答案：D33. 单选题：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A34. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D35. 单选题：有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起（）年内缴足；其中，投资公司在（）年内缴足。A.2；3

15、B.2；5C.3；5D.5；2正确答案：B36. 单选题：证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.正确答案：D37. 单选题：封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50B.100C.200D.300正确答案：C38. 单选题：客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。A.同期金融机构活期存款基准利率B.同期金融机构1年期存款基准利率C.同期金融机构1年期贷款基准利率D.同期金融机构贷款基准利率正确答案：D39. 单选题：

16、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A.制定公司的基本管理制度B.公司章程的修改C.对发行公司债券作出决议D.决定有关监事的报酬事项正确答案：A40. 单选题：【2018年真题】下列选项中，不享有法人财产权的有()。合伙企业；股份有限公司；企业分支机构；个人独资企业。A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：下列说法错误的是（）。A.上市公司14以上监事或者经理发生变动时，上市公司应当立即将有关情况予以公告B.上市公司生产经营的外部条件发生的重大变化应当立即将有关情况予以公告C.上市公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定应当予以公告D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人

17、，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时应予以公告正确答案：A42. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B43. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。A.周B.月C.季度D.年正确答案：B44. 单选题：下列关于虚拟资本的表述错误的有（）。I虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化II虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重置价格III虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存

18、在形式IV虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格A.II、IVB.I、IIIC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：C45. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A46. 单选题：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。A.7B.10C.15D.20正确答案：D47. 单选题：下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有()。、证券公司应当逐日计算客

19、户担保物价值与其债务的比例；、当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额；、客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物；、客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。A.、B.、C.、D.、正确答案：D48. 单选题：证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。I电话II网上查询III书面查询IV在营业场所公示A.IIIIIIB.IIIIIIVC.IIIIIIIVD.IIV正确答案：B49.

20、单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C50. 单选题：证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。.客户名称.客户地址.客户资金存管协议.授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：D51. 单选题：证券公司集合计划销售结算资金是指（）。.由证券公司及其推广机构归集.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转.集合计划份额参与、退出、现金分红等资金.支付集合计划销售费用A.、B.、C.、D.、正

21、确答案：D52. 单选题：下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构正确答案：B53. 单选题：【2019年真题】外汇期货又称()，

22、是以外汇为基础工具的期货合约。?A.利率期货B.货币期货C.欧洲期货D.欧元期货正确答案：B54. 单选题：下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。I.证券账户的开立II.资金账户的注销III.建立及变更客户资金存管关系IV.客户证券账户转托管和撤销指定交易A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IVD.I、II、III正确答案：A55. 单选题：下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是（）。A.准确性B.完整性C.真实性D.合理性正确答案：D56. 单选题：（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证

23、券公司归还的资金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户正确答案：A57. 单选题：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。A.1000B.2000C.3000D.4000正确答案：B58. 单选题：可交换公司债券的发行申请文件中应包括的内容有（）。公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议准则评级机构出具的债券资信评级报告发行人关于就预备用于交换的股票在证券登记结算机构设定担保并办理相关登记手续的承诺募集说明书A.B.C.D.正确答案：D59. 单选题：证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交的材料包括()。集合资产

24、管理计划说明书；资产托管协议；合规总监的合规审查意见；风险揭示书。A.、B.、C.、D.、正确答案：B60. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求经营证券经纪业务已满（）年。A.2B.3C.5D.6正确答案：B61. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确

25、答案：C62. 单选题：首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。I网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况II招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式III在发行结果公告中披露获配机构投资者名称IV招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序A.IIIIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：D63. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件不包括（）。A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：C64. 单选题：关于保荐代表人被暂不受

26、理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D65. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括()。、提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势、提供具体证券投资品种选择建议、提供具体证券投资品种的买卖时机建议、提供其他证券投资分析、预测或者建议A.、B.、C.、D.、正确答案：D66. 单选题：在证券投资顾问业务中，证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，其内容包括（）。.投资

27、的品种选择.投资组合.理财规划建议.投资金额A.、B.、C.、D.、正确答案：A67. 单选题：下列不属于证券公司开展融资融券业务时，应当由总部决定而且禁止分支机构自行决定的是（）。A.签约B.开户C.授信D.客户选择正确答案：D68. 单选题：证券公司客户资产管理业务主要包括()。、为单一客户办理定向资产管理业务；、为多个客户办理集合资产管理业务；、为客户办理特定目的的专项资产管理业务；、为单一客户办理专项资产管理业务。A.、B.、C.、D.、正确答案：A69. 单选题：发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（）。A.担保人B.经纪人C.信用增级机构D.债券受托管理人正确答案：D70.

28、单选题：成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（）。A.营业网点在40个以上B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好正确答案：A71. 单选题：【2018年真题】()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪正确答案：D72. 单选题：投资主办人从事投资

29、管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C73. 单选题：中国会证监会依法受理、审查申淸文件。对保荐代表人资格的申淸，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45正确答案：B74. 单选题：下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）。.取得基金从业资格的人员达到法定人数.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机

30、构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录A.、B.、C.、D.、正确答案：C75. 单选题：下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。I从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动II营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务III技术人员不得承担风险监控及合规管理职责IV与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制A.I、II、IIIB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：A76. 单选题：上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势操纵该公司证券交易价格

31、或者证券交易的,应予立案追诉。,高级管理人员,实际控制人,董事,控股股东A.,B.,C.,D.,正确答案：A77. 单选题：财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是（）。A.监管谈话B.出具警示函C.撤销资格D.责令改正正确答案：C78. 单选题：【2016年真题】下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。A.证券承销业务采取代销或者包销方式B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司正确答案

32、：D79. 单选题：期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有()。、处1个月拘役；、单处1万元以上10万元以下罚金；、处5年以上10年以下有期徒刑；、并处2万元以上20万元以下罚金。A.、B.、C.、D.、正确答案：B80. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A81. 单选题：发行人在持续督导

33、期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。A.20%B.30%C.50%D.60%正确答案：C82. 单选题：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应()。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服

34、务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬正确答案：A83. 单选题：“荐股软件”可实现的功能包括（）。I提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势II提供具体证券投资品种选择建议III提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV提供其他证券投资分析、预测或者建议A.IIIIIIIVB.IIIIIIVC.IIIIVD.IIIIII正确答案：A84. 单选题：维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。A.100%B.200%C.300%D.400%正确答案：C85. 单选题：保荐代表人变更任职机构，申请变更登记时，无须提

35、交（）。A.新任职机构出具的接收函B.证券业从业人员资格考试成绩合格的证明C.变更登记申请报告D.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明正确答案：B86. 单选题：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C87. 单选题：从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：A88. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（

36、）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D89. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15正确答案：A90. 单选题：证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。.委托代理关系.代理期间.执业地域范围.代理权限A.、B.、C.、D.、正确答案：B91. 单选题：保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有()。没收业务收入；处以业务

37、收入1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.、正确答案：A92. 单选题：根据我国公司法的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括（）。A.决定公司的经营计划和投资方案B.向股东会会议提出提案C.执行股东会的决议D.召集股东会会议，并向股东会报告工作正确答案：B93. 单选题：【2018年真题】依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。A.中国证监会B.证券登记结算机构C.中国证券

38、业协会D.证券交易所正确答案：B94. 单选题：下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离B.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则正确答案：A95. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查

39、、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责人D.证券公司的董事会正确答案：A96. 单选题：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。.高级管理人员.中国证监会.董事会.中国证券业协会A.、B.、C.、D.、正确答案：C97. 单选题：下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具

40、体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年正确答案：B98. 单选题：证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片.受托从事的介绍业务范围.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式.交易结算结果查询方式A.、B.、C.、D.、正确答案：B99. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D100. 单选题：下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为正确答案：A